战略委员会构成 - 对董事会负责，成员不少于三名董事，含至少一名独立董事[2][4] - 主任委员由董事长担任，任期与董事会一致，委员可连选连任[4] 战略委员会职责 - 研究公司长期战略、重大投资决策并提建议[2][7] - 评估战略规划、经营计划和执行流程[7] 战略委员会会议 - 委员提议召开，提前三天通知，主任委员主持[9] - 二分之一以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[9] - 会议记录由董事会秘书办公室制作保存，期限不少于五年[10] - 研究意见书面报公司董事会[15]

股东会召开 - 年度股东会每年一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应在两个月内召开[2] 提议与请求处理 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[5] - 持股10%以上股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] 临时提案 - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[9] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[9] 股权登记与会议时间 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，登记日确认后不得变更[10] 延期与取消 - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，否则提前2日公告说明[10] 投票时间 - 股东会网络或其他投票开始不早于现场前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束不早于现场结束当日下午3:00[12] 选举制度 - 单一股东及其一致行动人持股30%以上或选两名以上独立董事时，董事选举用累积投票制[16] 股份表决权限制 - 股东违规超比例买入股份，超比例部分36个月内无表决权且不计入总数[15] 征集委托 - 公司董事会等可公开征集股东委托出席股东会，禁止有偿征集[15] 优先股审议 - 股东会审议发行优先股需对11项事项逐项表决[16] 会议记录保存 - 股东会会议记录保存不少于10年[19] 决议实施 - 股东会通过派现、送股或转增股本提案，公司2个月内实施[20] 回购决议 - 公司特定目的回购普通股，股东会决议需2/3以上出席股东表决通过[20] 决议撤销与争议处理 - 股东60日内可请求法院撤销违规股东会决议[1] - 相关方有争议应及时起诉，判决前执行决议[1] - 公司履行职责执行决议，判决或裁定后信息披露[1] 前期事项处理 - 涉及更正前期事项公司应及时处理并披露[1] 规则效力与修订 - 本规则与《公司章程》正文效力同等[23] - 本规则由董事会负责解释，经股东会审议通过生效[23] - 董事会可修订规则并报股东会批准[23]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事、1名董事长、可设1名副董事长、1名职工代表董事[4] - 兼任高管及职工代表董事总数不超董事总数二分之一[4] 会议召开 - 董事会每年至少开两次定期会议，提前10日通知董事[8] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[8] - 定期和临时会议分别提前10日和5日书面通知，全体董事同意可缩短[11] 会议出席与表决 - 过半数董事或委托董事出席可举行会议，涉及关联关系有特殊规定[14] - 董事连续两次未出席且不委托视为不能履职，董事会建议撤换[16] - 表决一人一票，记名投票，审议提案需超全体董事半数赞成[21][22] - 担保事项需出席会议三分之二以上董事同意[22] 其他规定 - 提案未通过，一月内一般不再审议，全体董事同意除外[23] - 秘书记录会议，保存档案10年，公司报送决议备案[24][25] - 董事长督促落实决议并通报情况，公司按规披露并保密[27][29]

募集资金管理 - 公司内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[4] - 公司1次或12个月内累计从专户支取超5000万且达净额20%应通知保荐机构[7] - 募投项目搁置超1年或完成期限到但投入未达50%需重新论证[10] - 公司应在资金到账1个月内签三方协议并2个交易日内公告[6] - 商业银行3次未履职公司可终止协议并注销专户[7] - 协议提前终止公司2周内签新协议并2个交易日内公告[7] - 公司用募集资金作特定事项需董事会审议并披露[11] - 公司变更用途等需相应审议和披露[11] - 董事会负责确保募集资金管理制度有效实施[3] 资金使用规则 - 单个项目节余低于100万或5%可年报披露使用情况[13] - 全部项目完成后节余低于500万或5%定期报告披露[14] - 节余占净额10%以上使用需股东会审议[14] - 闲置资金临时补流单次不超12个月[16] - 补流归还后2个交易日公告，预计不归还需履行程序并公告[16][17] - 使用超募资金需董事会决议、保荐人意见并股东会审议[17] 项目操作流程 - 变更募投项目提交董事会审议后2个交易日公告[21][27] - 发行证券买资产上市前办手续并出法律意见书[18] - 转让或置换募投项目提交审议后2个交易日公告原因[23] - 自筹资金投入后置换应在资金到账6个月内实施[13] 监督与核查 - 董事会每半年核查募投进展并披露报告[25] - 聘请会计师事务所出具鉴证报告[25] - 保荐人至少每半年现场核查[26] - 年度结束保荐人出具专项核查报告[26] - 董事会披露保荐人和会计师报告意见[27] 违规处理 - 保荐人督促未履行协议方整改并报告[27] - 擅自改变用途等追究相关人员责任[27] - 违规责任人公司处分并承担法律责任[28] 制度规定 - 制度抵触时执行国家规定并适时修订报股东会[30] - 制度经股东会审议通过生效和修改[30]

制度目的 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[2] 资金占用情况 - 分经营性和非经营性两种情况[3] 资金使用规定 - 禁止公司多种方式为关联方提供资金[5] 财务部门职责 - 支付关联交易款项需审查决策程序并备案文件[9] - 核算、统计资金往来并建立专门财务档案[11] 违规处理 - 相关人员违规造成损失应接受处分、赔偿或担责[13] 制度管理 - 董事会负责制度制定、解释和修订，审议通过后生效[15]

内审报告与资料保存 - 内审部至少每季度向审计委员会报告工作[7] - 年度结束后提交内部审计工作报告[7] - 相关资料至少保存五年[11] 内审检查安排 - 每半年对重大事件和大额资金往来检查[12] - 每半年对募集资金存放与使用情况检查[13] 内审报告流程 - 实施审计程序后及时出具报告[14] - 征求被审计单位意见[14] 异议处理与跟踪 - 内审部三日内反馈审计委员会意见[16] - 审计对象七日内书面提异议[16] - 一个月内对重大事项跟踪检查[16] 内审制度与管理 - 建立内部激励约束制度[18] - 未经批准不得外披露结果和档案[18] - 审计委员会定期检查确保质量[18] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过生效[20] - 解释权归公司董事会[20]

业务规则 - 套期保值目的是规避价格波动风险，不得投机套利[2] - 应在场内市场进行，期货持仓量不超现货量，持有时间不超规定[2] 决策与审议 - 董事会、股东会为决策机构，审计委员会审查，业务小组执行[5] - 预计动用保证金等满足条件需董事会审议后提交股东会[9] - 可对未来12个月交易范围等预计审议，额度使用不超12个月[10] 业务流程 - 套期保值损益及浮动亏损达标准应及时披露[11] - 董事会授权决定业务进程和管理，交易授权书由董事长或其授权人签发[13] - 投资部拟订方案报董事长批准，再报财务部、内审部备案[15] - 期货操作员按方案操作，平仓前确认现货合同执行[15] - 交易结束1个交易日内交单审核，内审部和财务部存档[16] 业务报告 - 期货操作员不定期向董事长报告业务及市场信息[22] - 定期与相关方对账，报送业务报表[22] 风险管理 - 开展业务前充分评估、选期货公司，合理设机构、安排人员[18] - 投资部跟踪期货公司情况，公司依情况决定是否更换[18] - 内审部检查业务，防范操作风险[18] - 建立风险测算、报告制度和处理程序[18] - 交易错单分情况处理[20] 其他事项 - 期货套期保值业务档案保管期限不少于10年[25] - 交易会计政策及核算原则按财政部准则执行[29]

交易目的与限制 - 外汇衍生品交易以规避和防范汇率或利率风险为目的，不得投机和非法套利[5] - 交易合约外币金额不得超外币收付款、存款预测金额，交割日期需匹配[5] 部门职责 - 投资部和资金管理部门负责实施与管理外汇衍生品交易[6] - 内部审计部门负责事后审计[6] - 董事会秘书审核决策程序合规性并披露[7] 额度与审议 - 未来12个月内交易额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[7] - 预计动用交易保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且超500万元需股东会审议[7] - 预计任一交易日持最高合约价值占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[7] 交易流程 - 投资部负责制订计划、筹集资金和日常管理[9] - 投资部提交协议，董事长或授权子公司负责人签署合约[11] - 投资部收到成交通知书后检查，异常时核查并报告[11] - 投资部登记交易、跟踪状态、安排交割资金[11] - 投资部关注盈亏，定期报告并提交风险分析报告[11] 审查与报告 - 内部审计部门每年或不定期审查并报告[11] - 汇率剧烈波动时，财务部门分析上报，董事长下达指令[15] - 业务出现重大风险时，公司向交易所报告并公告[17] 档案与制度 - 交易业务档案由投资部次年移交档案室保管10年[19] - 制度自董事会审议通过生效，修订权和解释权归董事会[19] 保密要求 - 参与人员须遵守保密制度，不得泄露交易相关信息[13]

档案与信息公布 - 公司投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[7] - 公司应在定期报告中公布网址和咨询电话，变更时及时公告[7] 管理工作与原则 - 公司投资者关系管理工作包括拟定制度、组织活动等职责[8] - 公司投资者关系管理遵循合规性、平等性等原则[4] 沟通机制与会议 - 公司可通过多种方式建立与投资者的重大事件沟通机制[9] - 公司应在官方网站设立投资者关系管理专栏[13] - 公司召开投资者说明会应采取便于参与的方式并提前公告[13] - 参与投资者说明会的公司人员包括董事长、财务负责人等[13] - 存在特定情形时公司应按规定召开投资者说明会[13] - 公司应在定期报告披露后召开业绩说明会介绍情况[14] 调研管理 - 公司接受调研时应妥善开展接待工作并履行信息披露义务[16] - 公司与调研机构及个人直接沟通时，需其出具单位证明等资料并签署承诺书[16] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加人员和董事会秘书需签字确认[17] - 公司应建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程[17] 互动平台管理 - 公司应充分关注上证e互动平台信息，指派专人回复投资者咨询等[20] - 公司可通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”进行互动沟通[20] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎、客观，保证真实、准确、完整和公平[20] - 公司不得通过上证e互动平台披露未公开的重大信息，发布信息不得与依法披露的信息相冲突[22] - 公司在上证e互动平台发布信息及答复热点问题应谨慎、客观，不得迎合热点或不当影响股价[22] 制度生效 - 本制度解释权属公司董事会，自董事会通过之日起生效，修改亦同[24]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董高人员等[7] 登记备案 - 内幕信息依法公开披露前填《内幕信息知情人登记表》[9] - 重大事项相关主体填登记表并分阶段送达公司[9] - 重大事项还需制作《重大事项进程备忘录》[11] - 内幕信息登记备案有相应流程[11] - 内幕信息知情人档案等至少保存10年[12] - 公司在内幕信息公开披露后五个交易日内提交相关材料[12] 处理流程 - 内幕信息发生时知情人告知董秘，董秘控制传递范围[12] - 董秘组织知情人填写档案等并核实[12] - 董秘核实后向交易所及证监局报备[12] 责任义务 - 内幕信息知情人负有保密义务[15] - 公司自查知情人买卖证券情况并追究违规责任[17] - 发现内幕交易等情况公司两个工作日内报送处理结果[17] - 内幕知情人违规致重大损失构成犯罪移交司法机关[20] - 违规使用未公开信息致经济损失需赔偿[31] - 利用未公开信息买卖证券追究法律责任[31] - 公司对相关人员登记备案以备调查[31] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[22]