控股股东定义 - 持有公司股份占股本总额50%以上，或持股比例不足50%但表决权足以对股东大会决议产生重大影响的股东为控股股东[5] 控股股东义务 - 遵守证券市场法律法规，促进公司规范运作[6] - 不得滥用权利，通过关联交易等方式损害公司及其他股东利益[7] - 维护公司资产、人员、财务、机构、业务独立[9][10][12] - 严格履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[15] 股份变动披露 - 所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况应及时告知公司并配合披露[20] - 拥有权益的股份达公司已发行股份5%后，每增减1%次日通知公司并公告，每增减5%三日内编制权益变动报告书等[21] - 拥有权益的股份达或超公司已发行股份5%但未超30%，应编制详式权益变动报告书[21] 增持规定 - 持股达公司已发行股份30%继续增持应要约方式进行，超30%一年后每十二个月内增持股不超2%可先增持再申请豁免[23] 减持限制 - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪等未满6个月，不得减持股份[23] - 公司被上交所公开谴责未满3个月，不得减持股份[23] - 最近3个已披露经审计年度报告未现金分红或累计分红低于同期年均净利润30%，不得减持（净利润为负年度不纳入计算）[24] - 最近20个交易日任一日收盘价低于每股净资产，不得减持[24] 减持计划 - 计划减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划[24] - 每次披露的减持时间区间不得超过3个月[25] 减持数量 - 集中竞价交易90日内减持不得超公司股份总数1%[25] - 大宗交易90日内减持不得超公司股份总数2%[25] 协议转让 - 单个受让方受让比例不得低于公司股份总数5%[26] - 受让方受让后6个月内不得减持受让股份[26] 其他规定 - 控股股东等解除一致行动关系6个月内继续遵守减持规定[26] - 分配股份过户前应商定并披露减持额度分配方案[27] - 控股股东不得融券卖出本公司股份及开展相关衍生品交易[27] - 控股股东转让控制权前应消除损害公司权益情形[28] 规范生效 - 本规范自股东大会通过之日起生效[33]

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号: | 2024-071 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划预留授予股票期权 第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 2 月 3 日召开的 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 8 月 29 日 召开第六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于公 司 2021 年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议 案》。公司 2021 年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期采用自主行 权模式行权，主要安排如下： 1、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过主办券商国联证 券股份有限公司系统自主进行申报行权 2、行权数量： ...

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号: | 2024-072 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2024 年 上半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意华懋（厦门）新材料科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 1682 号），不特定对象 ...

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度保护投资者权益[5] - 董事长任舆情工作组组长，董秘任副组长[7] - 证券部负责舆情信息采集[6][7] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类[9][10] - 一般舆情由董秘和证券部处置[13] - 重大舆情工作组决策，证券部监控[14] 违规处理 - 违反保密或编造虚假信息公司追责[20][21]

股票期权行权期 - 首次授予股票期权第三个行权期为2024年7月1日至2025年2月2日[2] - 预留授予股票期权第二个行权期为2023年9月13日至2024年9月5日[2] 限制行权期 - 本次限制行权期为2024年8月16日至2024年8月30日[3] - 公司将按规定办理限制行权相关事宜[4]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/12 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/1/11~2025/1/10 | | 预计回购金额 | 亿元~2 亿元 1 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 5,822,600 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.79% | | 累计已回购金额 | 1.2299 亿元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~23.45 元/股 17.83 | 一、 回购股份的基本情况 | 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 公告编号：2024-066 | | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 因公司实施 2023 年年度权益分派，本 ...

会议情况 - 2024年第六次临时董事会会议于7月19日召开，应到董事9人，实到9人[3] - 关联董事蒋卫军、张初全回避表决，表决结果7票同意、0票弃权、0票反对、2票回避，议案通过[6][7] 转股价格决策 - 截至7月19日，“华懋转债”转股价格触发向下修正条款，本次不修正，未来3个月再触发也不提出修正方案[4] - 2024年10月20日重新起算后，若再触发修正条款，董事会将决定是否行使修正权利[5] 议案审议 - 本议案已通过公司董事会战略委员会审议[8]

债券发行 - 2023年9月14日发行1050万张可转换公司债券，总额105000万元[4] 转股价格 - 2024年3月20日起“华懋转债”可转股，初始价34.18元/股[5] - 4月3日起调整为34.15元/股，6月17日起调为33.96元/股[5] 价格修正 - 连续30个交易日至少15日收盘价低于转股价格85%，董事会有权修正[6] - 5月29日、本次董事会均决定不修正，未来1、3个月内触发亦不提出[3][9] - 10月20日重新起算，再触发董事会决定是否行使修正权[3]

可转债发行 - 2023年9月14日发行1050万张可转换公司债券，总额10.5亿元，期限6年[5][6] - 2023年10月12日可转换公司债券在上交所挂牌交易[6] 转股相关 - “华懋转债”2024年3月20日起可转股，初始转股价格34.18元/股[6] - 2024年4月3日转股价格调整为34.15元/股[6] - 2024年6月17日转股价格调整为33.96元/股[7] 价格修正 - 转股价格向下修正条件为任意连续30个交易日中至少15个交易日收盘价低于当期转股价格的85%[8] - 2024年5月29日董事会决定本次不向下修正转股价格，未来1个月内触发亦不提出方案[11] - 2024年6月30日至7月12日有10个交易日收盘价低于当期转股价格的85%（28.87元/股）[5] - 若触发条件，公司将召开董事会审议是否修正转股价格并及时披露[5] - 上市公司应在预计触发转股价格修正条件的5个交易日前及时披露提示性公告[14]

预计净利润增长 - 华懋(厦门)新材料科技股份有限公司2024年上半年度预计净利润为12,380万元-14,680万元，同比增长60.79%-90.66%[3][5] - 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润预计为9,380万元-11,180万元，同比增长36.71%-62.95%[3][6] 业务稳健增长 - 公司汽车被动安全业务收入稳健增长，主营业务毛利率同比略有提升；优化管理流程降低管理费用支出；出售部分股权资产带来投资收益增加[8]