申港证券股份有限公司 关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"、"保荐机构"）作为华懋（厦 门）新材料科技股份有限公司（以下简称"华懋科技"、"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，对华懋科技使用募集资金置换已预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资 金事项进行了审慎核查，并出具本核查意见，核查情况如下： 上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 9 月 21 日出具的《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA15223 号）予以验证。 二、募集资金投资项目情况 本次发行可转换公司债券募集资金拟投入以下项目： 单位：万元 | 项目名称 | 总投资金额 | 募集资金拟投入金额 | | --- | --- | --- | | 越南生产基地建设项目（一期） | 48,760.77 | 48,760.00 | | 厦门生产基地改建扩建项目 ...

《员工借款管理制度》的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"、"保荐机构"）作为华懋（厦 门）新材料科技股份有限公司（以下简称"华懋科技"、"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对华懋科技《员工借款管理制度》进行了审 慎核查，并出具本核查意见，核查情况如下： 一、制定《员工借款管理制度》的主要内容 （一）目的 为帮助员工解决必要且紧迫的资金周转需求，进一步完善员工福利体系建设， 提升员工忠诚度和企业凝聚力，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》的规定， 特制定本制度。 （二）适用范围及申请条件 申港证券股份有限公司 关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 借款人应符合以下条件： 1、与公司、公司分公司、全资子公司及控股子公司签订劳动合同的正式员 工，且该员工必须在公司连续服务满一年（含本数），申请借款前工作表现良好， 无违法、违纪行为； 2、本人及其关系密切的家庭成员没有尚未偿还的公司借款且两年内不存在 未按时偿还的情形； 3、借 ...

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号: | 2023-092 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 15 日召开的公司第六届董事会第一次会议、第六届监事会第 一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金 210,792,136.72 元，已支付的发行费用（不含增值税）3,453,246.73 元。前述事项 符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1682 号文同意注册，公司于 2023 年 9 月 14 日向不特定对象发行可转换公司债券 1,050 万张，募集资金总额 1, ...

| 证券代码：603306 证券简称：华懋科技 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | | 债券代码：113677 债券简称：华懋转债 | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 67,612,660 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 20.7341% | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 会议由公司董事会召集，董事长袁晋清先生主持，采取现场投票及网络投票 相结合的方式召开并表决。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点： ...

康达律师事务所 KANGDA LAW FIRM 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022年修 订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 规范运作（2023年 8 月修订 ）》 (以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）、 《华懋(厦门)新材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定, 就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发 表法律意见。 关于本法律意见书,本所及本所律师谨作如下声明: (1 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 | 证券简称：华懋科技 | 证券代码：603306 | | --- | --- | | 债券简称：华懋转债 | 债券代码：113677 | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 | 2023 年第二次临时股东大会参会须知 1 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 3 | | 议案一：关于确定独立董事津贴的议案 5 | | 议案二：关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案 | | 6 | | 议案三：关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案 | | 8 | | 议案四：关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会股东代表监事候选人的议 | | 案 10 | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会参会须知 为了维护华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体 股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份比例达到 1%暨回购进展 的公告 证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2023-088 债券代码：113677 债券简称：华懋转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 本次回购股份基本情况 公司于 2023 年 9 月 25 日召开 2023 年第六次临时董事会会议，审议通过了 《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金或自筹资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股 票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或者股权激励，回购价 格不超过 40 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 6,000 万元（含），不超 过人民币 12,000 万元（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之 日起 6 个月内。具体内容详见公司分别于 2023 年 9 月 26 日和 2023 年 9 月 28 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露 ...

华懋(厦门) 新材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: 本人韩镭,已充分了解并同意由提名人东阳华盛企业管理合 伙企业(有限合伙)提名为华懋(厦门)新材料科技股份有限公 司（以下简称"该公司"）第六届董事会独立董事候选人。本人 公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任该公司独立董事独立性的关系。 具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用); ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明 本人林建章,已充分了解并同意由提名人东阳华盛企业管理 合伙企业(有限合伙)提名为华懋(厦门)新材料科技股份有限 公司(以下简称"该公司")第六届董事会独立董事候选人。本 人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响 本人担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明如下: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）; ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用); 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人东阳华盛企业管理合伙企业(有限合伙),现提名党 小安为华懋(厦门)新材料科技股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名 人已同意出任华懋(厦门)新材料科技股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与华懋(厦 门)新材料科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5 ...