员工持股计划资金与股份 - 员工持股计划拟筹集资金总额上限为15348.00万元，每份份额1.00元[16] - 员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过1200.00万股，约占2024年10月18日公司股本总额32643.3827万股的3.68%[21] - 员工持股计划购买股票的价格为12.79元/股[22] 股份回购情况 - 2022年4月27日至10月26日，公司累计回购股份2112200股，约占当时总股本0.68%，成交总金额60021002.12元[17] - 2023年9月25日至12月28日，公司累计回购股份4090194股，占当时总股本1.25%，使用资金总额119990853.30元[18] - 截至2024年9月30日，公司累计回购股份5822600股，占当时总股本1.78%，成交总金额122989461.76元[20] 员工持股计划规则 - 公司全部有效的员工持股计划所持股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工累计不超过1%[21] - 员工持股计划存续期不超过72个月，期满可经审批程序延长[25] - 首次授予部分标的股票分3期解锁，锁定期分别为12、24、36个月，解锁比例为40%、30%、30%[27] - 预留授予部分若于2025年9月30日（含）前确定分配方案，分3期解锁，锁定期和解锁比例同首次授予；若于2025年9月30日后确定，分2期解锁，锁定期为12、24个月，解锁比例均为50%[28][29] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年会计年度分年度考核公司业绩，首次授予及2025年9月30日（含）前确定分配方案的预留授予部分，2025 - 2027年目标营业收入分别为26.00亿、30.00亿、35.00亿元，触发值分别为20.80亿、24.00亿、28.00亿元[32] - 2025年9月30日后确定分配方案的预留授予部分，2026 - 2027年目标营业收入分别为30.00亿、35.00亿元，触发值分别为24.00亿、28.00亿元[32] 解锁与权益计算 - 业绩完成度A≥Am，公司层面解锁系数为100%；An≤A＜Am，解锁系数为A/Am；A＜An，解锁系数为0%[32] - 若第一个解锁期业绩未达成，对应股票可递延至下一个解锁期，若最后一个解锁期仍未达成，相应权益不得解锁[33] - 持有人个人绩效考核结果分A、B、C、D四个等级，解锁比例分别为100%、75%、50%、0%[35][36] - 公司业绩目标达成时，持有人当年实际可解锁权益数量=个人当年计划解锁数量×公司层面解锁系数×个人层面解锁比例[36] 管理与会议规则 - 员工持股计划由公司自行管理或委托资产管理机构管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[38] - 持有人会议选举产生管理委员会，负责员工持股计划日常管理事宜[38] - 召开持有人会议管理委员会应提前3日发出通知，遇紧急情况可口头通知[42] - 持有人会议表决需出席持有人所持1/2（含）以上份额同意，本员工持股计划规定需2/3（含）以上份额同意的除外[45] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案，需在会议召开前3日提交[46] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[46] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人，委员任期为本员工持股计划存续期[47] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生[47] - 管理委员会不定期开会，主任召集，提前3日通知，一致同意可用通讯方式[52] - 情况紧急召开管理委员会紧急会议可随时口头通知，召集人需说明[52] 其他规定 - 董事会及其下设薪酬与考核委员会负责拟定和修改员工持股计划[39] - 持有人依照持有的员工持股计划份额享有资产权益、参加会议表决等权利[56] - 持有人需遵守相关规定、缴纳认购资金、承担投资风险等义务[57] - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款和利息、其他投资资产[58] - 锁定期内公司资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，现金分红不受限[60] - 员工持股计划存续期届满未展期则自行终止，锁定期满股票处置完可提前终止[65] - 持有人担任特定人员等情况，管理委员会对未解锁部分可收回权益[68] - 持有人合同到期不续约等情况，管理委员会对未解锁部分按规则处理权益[69] - 持有人擅自离职等情况应返还行使权益所得全部收益，造成损失需赔偿[70] - 存续期内持有人退休等情况，管理委员会对已解锁部分不作处理，未解锁部分有多种处置方式[71] - 存续期内持有人职务变更，升职或平级调动权益按原程序进行，降职或免职已解锁部分不作处理，未解锁部分由管理委员会决定[72] - 发生其他未约定事项，员工持股计划份额处置方式或解锁条件由公司与管理委员会协商确定[73] - 员工持股计划所持股票全部出售或过户至持有人，计划可终止[74] - 存续期届满前股票未全部处理，经同意和审议通过可延长存续期[74] - 计划拟提前终止或期满后，管理委员会30个工作日内完成清算并分配[74] - 存续期满资产含标的股票，由管理委员会确定处置办法[74] - 管理办法经公司股东大会审议通过方可实施[76] - 管理办法解释权属于公司董事会[77]

减持情况 - 2024年10月16 - 18日，张初全及其一致行动人合计减持6,527,800股，占总股本2.00%[4] - 张初全直接减持4,378,000股，占总股本1.34%[4] - 东阳懋盛间接减持2,149,800股，占总股本0.66%[4] 持股比例 - 变动前合计持股8.37%，变动后降至6.37%[4] - 变动前张初全持股5.69%，变动后降至4.35%[4] - 变动前东阳懋盛持股2.68%，变动后降至2.02%[4] 减持计划 - 2024年9月14日披露计划，合计减持不超6,794,800股，占当时总股本2.08%[5] - 本次权益变动后减持计划尚未实施完毕[10] 总股本 - 变动前以2024年9月12日326,399,999股为计算基础[8] - 变动后以2024年10月17日326,433,827股为计算基础[8]

股票期权行权期 - 首次授予股票期权第三个行权期为2024年7月1日至2025年2月2日[2] - 预留授予股票期权第三个行权期为2024年9月20日至2025年9月5日[2] 限制行权期 - 本次限制行权期为2024年10月25日至2024年10月29日[3] - 公司将按规定办理限制行权相关事宜[4]

融资情况 - 2023年9月14日发行“华懋转债”1050万张，募资10.50亿元[4] 决策事项 - 2024年相关会议通过变更募资项目及延期议案[4] 回售情况 - 2024年9月19日披露回售公告，回售期9月26日至10月9日[4] - 回售价格100.02元/张，申报10月9日收市后结束[5] - 有效申报10张，回售金额1000.20元，10月14日发放[4][6] - 回售对公司多方面无重大影响，未回售继续交易[7][8]

转股与行权价格 - 华懋转债调整前转股价格33.96元/股，调整后33.95元/股，2024年10月15日实施[3] - 2024年调整后的股票期权行权价格为21.5171元/股[4] 股票变动 - 2024年7 - 9月公司A股股票激励对象行权并过户311,210股[4][7] - 增发新股率为0.10%（311,210/326,093,716）[7] 其他 - 华懋转债2024年10月14日停牌，10月15日复牌[3] - 转股价格调整公式为P1=（P0+A×k）/（1+k）[7] - 以前次转股价格调整生效日前一日即2024年6月16日的股本（剔除可转债转股）为计算基础[7]

股票期权激励计划行权结果：2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日，行 权数量为 311,210 股。截至 2024 年 9 月 30 日，华懋（厦门）新材料科技股 份有限公司（以下简称"公司"）2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次及预留授予股票期权的第三个行权期内累计行权且完成 过户登记 311,210 股。本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期已于 2024 年 9 月 5 日届满。 | 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 债券简称：华懋转债 | 公告编号: 2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划 2024 年第三季度自主行权 结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 4、2021 年 2 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，会议以特别 决议审议通过了《关于<华懋（厦门） ...

转债转股情况 - 截至2024年9月30日，累计19,000元“华懋转债”转股，形成股份551股，占转股前已发行股份总额的0.00017%[3][9] - 截至2024年9月30日，未转股的“华懋转债”金额为104,998.1万元，占发行总量的99.99819%[3][9] - 2024年7 - 9月，5,000元“华懋转债”转股，形成股份145股[3][9] 转债发行与转股价格 - 2023年9月14日，公司发行1,050万张可转换公司债券，发行总额105,000万元[4] - “华懋转债”自2024年3月20日起可转股，初始转股价34.18元/股[6] - 因激励对象行权，2024年4月3日起转股价调整为34.15元/股[7] - 因权益分派，2024年6月17日起转股价调整为33.96元/股[7] - 截至公告披露日，“华懋转债”转股价格为33.96元/股[8] 股份变动情况 - 2024年第三季度，无限售条件流通股变动前为326,094,122股，转股增加145股，变动后为326,094,267股[10] - 2024年7 - 9月，2021年股票期权激励计划行权且完成过户登记311,210股[11]

融资情况 - 公司于2023年9月14日发行1050万张华懋转债，募集资金10.50亿元[4] 回售条款 - 华懋转债附加回售条款生效，回售价格100.02元/张[4] - 回售期为2024年9月26日至2024年10月9日[4] - 回售资金发放日为2024年10月14日[4] 价格与利息 - 截至2024年10月8日，华懋转债收盘价格为108.675元/张[4] - 华懋转债第二年票面利率为0.50%，利息0.02元/张[7] 申报规则 - 行使回售权持有人应在申报期内通过上交所交易系统申报[9] - 若申报当日未成功，可于次日继续申报[10] 交易规定 - 回售期间华懋转债继续交易，但停止转股[13] - 若回售致流通面值少于3000万元，回售期结束公告三日后停交易[13]

回购方案 - 首次披露日为2024年1月12日，实施期限至2025年1月10日[3] - 预计回购金额1亿 - 2亿元，用于员工持股或激励[3] - 原回购价不超40元/股，2024年6月17日起调为不超39.81元/股[4][6] 回购进展 - 截至2024年9月30日，累计回购5,822,600股，占比1.78%[3][7] - 累计回购金额1.2299亿元，成交总金额122,989,461.76元[3][7] - 实际回购价17.83 - 23.45元/股[3][7] 未来计划 - 公司将在回购期限内择机回购并披露信息[9]

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号：2024-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于"华懋转债"可选择回售的第二次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 14 日向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"华懋转债"，债券代码"113677"） 1,050 万张，募集资金 10.50 亿元。根据战略规划和经营需要，公司 2024 年第一次 临时股东会、第一次债券持有人会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资 项目及项目延期的议案》，拟对"华懋转债"部分募集资金用途进行变更。根据《华 懋（厦门）新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 （发行稿）》（以下简称"《募集说明书》"）有关附加回售条款的规定，"华懋转债" 附加回售条款生效。现根据《可转换公 ...