安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和 有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，信息报告义务人 应当在当日即时将有关信息向公司董事会秘书报告；当董事会秘书需要了解重 大事项的情况和进展时，相关部门（包括子公司）及人员应予以积极配合和协 助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料的制度。 提供的相关文件资料应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。报告义务人对所报告信息的后果承担责任。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司实际控制人、控股股东、持有公司 5%以上 ...

第一章 总则 第一条 为规范安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、 公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《安乃达驱动技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指根据《证券法》第五十一条规定， 公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （三）公司控股或者实际控制的 ...

证券代码：603350 证券简称：安乃达 公告编号：2024-041 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 1 月 9 日 15 点 00 分 召开地点：上海市闵行区光中路 133 弄 19 号 A 座 1-2 层 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年1月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 9 日 至 2025 年 1 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

公司治理 - 制定规则完善公司法人治理结构[2] 控股股东和实际控制人责任 - 维护公司资产、人员、财务、机构、业务、担保决策独立[6][7][9][10] - 不得占用公司资金、影响资产完整性、干预机构运作、强令违规担保[6][7][8][9][10] - 关联交易遵循平等自愿原则，确保交易公平性[10][18] - 保证披露信息真实准确完整及时公平，建立信息披露管理制度[13][19] - 所持5%以上股份质押等情况及时告知并配合披露[13] - 转让控制权前归还占用资金、解除违规担保[16] - 买卖股票遵守规定，不利用未公开信息牟利[15] - 配合保障其他股东提案权、表决权等权利[14] 信息披露 - 收到问询及时回复，特定情形及时告知并配合披露[13] - 收购等信息特定情形通知刊登提示性公告[20] - 对未公开重大信息保密，泄漏立即通知并督促公告[20] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[22] - 按国家规定执行，抵触时修改[22] - 经股东大会表决通过生效，修改亦同[22] - 制度落款时间为二〇二四年十二月[22]

会议情况 - 公司第四届监事会第三次会议于2024年12月17日召开，3名监事均出席[2] 激励计划 - 审议通过激励计划草案、考核管理办法及核实激励对象名单，均全票通过[3][5] - 激励对象名单公示期不少于10天[6] - 监事会将在股东大会前5日披露审核意见及公示情况[6] - 激励计划相关议案尚需提交股东大会审议[3][5]

安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划考 核管理办法 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建 立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则， 根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，制定本激励计划。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办法》 《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、本激励计划的 相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 本办法所实施的考核目的是为了客观、公正评价公司业绩和激励对象绩效， 确定公司按照激励计划所授出权益的解除限售条件是否成就，保障公司激励计划 顺利实施。 二、考核原则 本办法所实施的考核坚持公平、公正、公开的原则，坚持准确、全面、及时 的原则，坚持为激励计划配套的原则。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本激励计划的所有激励对象，即经董 ...

安乃达驱动技术（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 的核查意见 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、 法规及规范性文件和《安乃达驱动技术（上海）股份有限公司章程》的有关规 定，对公司《2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 ...

证券代码：603350 证券简称：安乃达 公告编号：2024-034 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票与股票期权相结合 股份来源：安乃达驱动技术(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）向 激励对象定向发行的公司A股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数，预留权益数量及占比： 《安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计 划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予的 股票权益数量为 106 万股（份），占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.9138%。其中首次授予 96.50 万股（份），占本激励计划草案公告时公司股本 总额的 0.8319%；预留授予 9.50万股（份），预留比例 8.9623%，预留数量占本 激励计划草案公告时公司股本总额的 0.0819%。具体如下 （一）限制性股票激励计划：本激励计划拟授 ...

证券代码：603350 证券简称：安乃达 公告编号：2024-032 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第三次会议于 2024 年 12 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会 议通知和材料已于 2024 年 12 月 17 日以邮件方式送达，并根据公司《公司章程》 的规定，豁免本次会议的通知时限。会议由公司董事长黄洪岳先生主持，应参 会董事 8 名，实际参会董事 8 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《安乃达驱动 技术（上海）股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，形 成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年 限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，董事会同意根据相关法律法 ...

激励计划规模 - 拟授予股票权益数量为106万股（份），占公司股本总额0.9138%[8] - 限制性股票激励计划拟授予45.50万股，占公司股本总额0.3922%[8] - 股票期权激励计划拟授予60.50万份，占公司股本总额0.5216%[9] 授予安排 - 首次授予96.50万股（份），占公司股本总额0.8319%；预留授予9.50万股（份），预留比例8.9623%，占公司股本总额0.0819%[8] - 首次授予激励对象共52人，占2023年末公司员工总数930人的5.59%[27] 价格设置 - 限制性股票授予价格为17.38元/股，股票期权行权价格为34.76元/股[10] 时间安排 - 有效期最长不超过60个月[10] - 自股东大会审议通过激励计划之日起60日内，完成首次授予激励对象授予权益等相关程序[12] 管理机构 - 股东大会负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止，可授权董事会办理部分事宜[24] - 董事会是执行管理机构，下设薪酬与考核委员会拟订和修订计划[24] - 监事会是监督机构，负责审核激励对象名单等[24] 业绩目标 - 2025年以2024年营业收入为基数，目标营业收入增长率不低于15%，触发值不低于12%[62] - 2025年以2024年净利润为基数，目标净利润增长率不低于20%，触发值不低于16%[62] - 2026年以2024年营业收入为基数，目标营业收入增长率不低于30%，触发值不低于24%[63] - 2026年以2024年净利润为基数，目标净利润增长率不低于40%，触发值不低于32%[63] - 2027年以2024年营业收入为基数，目标营业收入增长率不低于45%，触发值不低于36%[63] - 2027年以2024年净利润为基数，目标净利润增长率不低于60%，触发值不低于48%[63] 费用摊销 - 限制性股票首次授予数量41.50万股，需摊销总费用694.71万元，2025 - 2028年分别摊销316.12万元、233.71万元、116.38万元、28.50万元[80] - 股票期权首次授予数量55.00万股，需摊销总费用207.85万元，2025 - 2028年分别摊销85.12万元、69.98万元、41.67万元、11.08万元[80] - 限制性股票与股票期权合计首次授予数量96.50万股，需摊销总费用902.56万元，2025 - 2028年分别摊销401.24万元、303.69万元、158.05万元、39.58万元[80] 调整规则 - 资本公积转增股本等，限制性股票/股票期权数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[70] - 配股时，限制性股票/股票期权数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[70] - 缩股时，限制性股票/股票期权数量调整公式Q＝Q0×n[71] - 派息时，限制性股票/股票期权授予/行权价格调整公式P＝P0 - V，调整后P须大于1[73] 实施与终止 - 激励计划经股东大会审议通过，且出席会议股东所持表决权三分之二以上通过方可实施[83] - 若公司未能在60日内完成授予并公告、登记等程序，激励计划终止实施，董事会自公告之日起3个月内不得再次审议股权激励计划[86] - 公司出现特定情形（如财报被出具否定或无法表示意见等）激励计划终止实施[104]