营口金辰机械股份有限公司独立董事 独立董事： 关于第四届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和《营 口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们 作为营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事，对 公司第四届董事会第三十三次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于计提资产减资准备的独立意见 我们认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政 策的规定，体现了谨慎性原则。本次计提减值准备，能够真实准确地反映公司资 产状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，决 策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情况。 我们同意本次计提资产减值准备事项。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《营口金辰机械股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三 十三次会议相关事项的独立意见》之签署页） 王 敏 黄晓波 徐成增(Chuck Xu) 二〇二三年十月三十日 2 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-086 营口金辰机械股份有限公司 第四届监事会第二十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十九次会议于 2023 年 10 月 30 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场形式召开， 会议通知于 2023 年 10 月 24 日以电子邮件、电话通知等方式发出。会议应到监事 3 名， 实到监事 3 名，会议由监事会主席赵祺女士主持，本次会议的召集、召开和表决程序 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《营口金辰机械股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》 监事会认为：(一)公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序规范合法，符合法 律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，内容真实、准确、完整。 ( ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-084 营口金辰机械股份有限公司 关于调整2023年度向特定对象发行A股股票 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度向特定对象发行 A股股票的发行数量由不超过34,844,712股（含34,844,712股）调整为不超过 34,819,647股（含34,819,647股）。 一、本次向特定对象发行 A 股股票发行数量情况 公司于2023年8月收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕1855号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司 本次向特定对象发行A股股票发行数量的情况如下： "本次向特定对象发行的发行数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本 的30%，即不超过34,844,712股（含34,844,712股），在上述范围内，公司将提请 股东大会授权董事会根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定及实际 认购情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。 若公司股票在本次向特定对象发行的董事会决议日至发行日期 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-083 营口金辰机械股份有限公司 2、公司根据法律规定就本次回购注销限制性股票事项履行通知债权人程序， 具体内容详见公司于2023年6月8日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披 露的《营口金辰机械股份有限公司关于减少注册资本及通知债权人的公告》（公 告编号：2023-065）。自2023年6月8日起45天内，公司未接到相关债权人要求提 前清偿或提供担保的情况。 3、公司于2023年10月17日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露了 《营口金辰机械股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公 告编号：2023-082），本次公司回购注销限制性股票83,550股，本次回购注销完 成后，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票剩余 65,610股。 二、本次限制性股票回购注销情况 近日，公司收到了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券 变更登记证明》，本次回购注销的限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券 账户，并于2023年10月19日完成注销。公司后续将依法办理相关 ...

上海市锦天城律师事务所 关于营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权注销 及限制性股票回购注销 相关事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权注销 致：营口金辰机械股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受营口金辰机械 股份有限公司（以下简称"公司"或"金辰股份"）的委托，担任公司"2021年股票期 权与限制性股票激励计划"（以下简称"本次激励计划"）相关事项的专项法律顾 问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，为公司2021年股票期权与限制性股票激励计划本次股 票期权注销及限 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-082 营口金辰机械股份有限公司 关于股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次注销股份的有关情况： | 回购股份数量（股） | 注销股份数量 | 注销日期 | | --- | --- | --- | | | （股） | | | 83,550 | 83,550 | 2023年10月19日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策程序和信息披露情况 2023年6月7日，公司分别召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会 第二十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股 票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的意见。 根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，本次回购注销部分限制性股票事项 无须提交公司股东大会进行审议。具体内容详见公司于2023年6月8日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《营口金辰机械股份有限公司关于注销 部分股票期权和回购注销部分 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-080 营口金辰机械股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 营口金辰机械股份有限公司董事会 2023年9月25日 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 7 日分别召 开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》；鉴于公司 2022 年 度业绩未达《营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）第二个行权期的公司层面业绩考核要 求、四名激励对象林於辰、华锡锋、李华超、李翔离职，根据《上市公司股权激 励管理办法》及《激励计划》，公司同意注销已获授但尚未行权的股票期权 227, 070 份。根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，本次注销部分股票期权事 项无须提交公司股东大会进行审议。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 8 日在上 海 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-079 营口金辰机械股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 20 日(星期三)上午 9:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/，以下简称"上证路演中心"） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 13 日(星期三)至 09 月 19 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页，点击"提问预征集"栏目 （http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do）或通过 公司邮箱 jc_irm@jinchenmachine.com 进行提问。公司将在说明会 上对投资者普遍关注的问题进行回答。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 08 月 30 日发布《营 ...

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于 营口金辰机械股份有限公司 向特定对象发行股票会后事项承诺函 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"金辰股份"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 6 月 28 日经 上海证券交易所主板上市审核中心审核通过。容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 作为发行人本次向特定对象发行股票的审计机构，根据中国证券监督管理委员会 和上海证券交易所的会后事项监管要求及《上海证券交易所上市公司证券发行上 市审核规则》，对发行人自上海证券交易所主板上市审核中心审核通过之日至本 承诺函签署日期间的会后事项进行了审慎核查，具体如下： 1、发行人审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对发行人 2020 年度、2021 年度和 2022 年度财务报表进行审计并出具了标准无保留意见审计报 告。公司 2023 年 1-6 月的财务报表已经董事会审议并对外披露，未经审计。 2、本次发行的保荐机构出具的专项说明和律师事务所出具的法律意见书中 没有影响发行人发行新股的情形出现。 3、发行人及持股 5%以上的股东无重大 ...

营口金辰机械股份有限公司 关于向特定对象发行股票会后事项承诺函 6、发行人的主营业务没有发生重大变更。 7、发行人的管理层及核心技术人员稳定，没有出现对发行人的经营管理有 重大影响的人员变化。 8、发行人没有发生未履行法定程序的重大关联交易，且没有发生未在申报 文件中披露的重大关联交易。 9、经办本次发行业务的保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司及其保 荐代表人谢栋斌、陈伟刚，申报会计师容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及其 签字会计师宫国超、王丽艳、陆红，发行人律师上海市锦天城律师事务所及其签 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"金辰股份"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 6 月 28 日经 上海证券交易所主板上市审核中心审核通过。根据中国证券监督管理委员会和上 海证券交易所的会后事项监管要求及《上海证券交易所上市公司证券发行上市审 核规则》，发行人自上海证券交易所主板上市审核中心审核通过之日至本承诺函 签署日期间满足以下全部条件： 1、发行人审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对发行人 2020 年 ...