公司治理动态 - 公司于2025年9月17日召开第五届第十六次董事会会议 审议《关于修订公司部分治理制度的议案》等文件 [1] - 会议形式为现场结合通讯方式 地点在营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室 [1] 财务结构分析 - 2024年度营业收入构成中装备制造业务占比99.8% 其他业务仅占0.2% [1] - 公司当前市值达40亿元 [1] 股价信息 - 公司股票代码SH 603396 收盘价为28.93元 [1]

担保信息 - 为金辰新加坡开具分离式保函额度不超940万美元，有效期12个月[1][6][8] - 2025年9月17日审议通过担保议案[2][9] - 截至公告日，对外担保总额9000万元（不含本次），占净资产3.52%[10] - 截至公告日，实际对外担保余额3247.47万元[10] 子公司情况 - 金辰新加坡为全资子公司，注册资本100万美元[4][9] - 2025年6月30日总资产1431333.79元，所有者权益同额[5] - 2025年1 - 6月净利润 - 388.29元[5]

募集资金 - 公司向特定对象发行22,527,596股A股，每股44.39元，募资999,999,986.44元，净额979,829,677.57元[2] 募投项目调整 - 原计划募投项目总投资110,405.29万元，拟用募资100,000.00万元，后调为97,982.97万元[3][4] - 2025年调减高效电池片PVD设备产业化项目募资，新增马来西亚生产基地项目[5] - 变更后募投项目总投资额113,003.78万元，承诺投入募资97,982.97万元[5] 资金使用策略 - 公司用自有资金支付“马来西亚生产基地项目”款项并以募资等额置换[6] 具体项目投资 - 金辰智能制造华东基地项目投资48,273.47万元，承诺投入募资38,982.97万元[4][5] - 高效电池片PVD设备产业化项目总投资17,799.21万元，承诺投入募资16,000.00万元[5] - 补充流动资金承诺投入募资28,000.00万元[5]

信息披露制度 - 制度适用人员和机构包括董事会秘书等多类主体[11] - 指定《上海证券报》和上交所网站为信息披露媒体，变更需两个工作日内报告上交所[13] 披露内容与要求 - 公司及相关信息披露义务人不得提供未披露重大信息，发布时应在下一交易时段前披露公告[14] - 依法披露信息应在上交所网站等发布并置备供查阅，全文和摘要有不同披露要求[14] - 涉及国家秘密可豁免披露，涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[14][15] 定期报告披露 - 会计年度结束后4个月内披露年度报告，上半年结束后2个月内披露半年度报告，前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[20] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向上交所书面申请[21] - 年度报告、中期报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[22][23][24] 报告审计要求 - 定期报告财务信息需经审计委员会审核，由全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] - 年度报告中的财务会计报告应经会计师事务所审计，半年度报告在特定情形下应审计[27] - 季度报告中的财务资料一般无须审计，除非另有规定[28] 业绩披露 - 特定情形下应及时披露业绩快报，预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[29][31] 特殊事项披露 - 发行可转换公司债券，年度和半年度报告应包含转股价格调整等内容[31] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险需关注[34] 重大事项披露 - 无法披露重大事项详细情况，可先披露提示性公告并承诺两个交易日内披露符合要求的公告[38] - 发生收购、合并等行为致股本总额等重大变化，应披露权益变动情况[38] 交易异常披露 - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常，应及时了解影响因素并披露[39] 环保信息披露 - 有新、改、扩建重大环境影响建设项目等重大投资行为需披露[40] - 因环境违法违规被调查等情况需披露，或主要子公司被列入重点排污单位需披露相关环保信息[40] 证券发行与上市 - 编制招股说明书应符合规定，公开发行证券需公告[43] - 证券发行申请核准后至发行结束前发生重要事项，应说明并修改或补充公告招股说明书[43] - 申请证券上市交易需编制上市公告书并经审核同意后公告[43] 违规处理 - 信息披露违规处理结果需在5个工作日内报上交所备案[49] 股东权益报告 - 投资者及其一致行动人通过证券交易、协议等方式拥有权益股份达公司已发行股份3%时，3日内书面报告董事会[56][57] - 拥有权益股份占公司已发行股份比例每增减3%，需按规定报告[57] 股东情况告知 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人相关情况变化，应告知公司董事会[55] 制度评价与报告 - 审计委员会应形成对制度实施情况的年度评价报告并在年报审计委员会公告部分披露[51] - 董事会应将制度实施情况的自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告披露[51] 报告披露责任 - 董事、高级管理人员应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[53] - 首席执行官等高级管理人员应及时编制定期报告草案提请董事会审议[52] 关联信息报送 - 董事、高级管理人员、持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人应及时报送关联人名单及关联关系说明[59] 信息披露负责人员 - 董事长、首席执行官、董事会秘书对临时报告信息披露负责，董事长、首席执行官、财务负责人对财务会计报告披露负责[59] 保密措施 - 公司应与外部知情人士订立保密协议或制定保密安排[60] - 通过特定形式沟通不得提供内幕信息[60] 信息沟通要求 - 信息披露执行主体不得回答等同于提供未披露重大信息的问题[62] 信息更正与澄清 - 证券服务机构等误解信息应要求其更正，拒不更正应发澄清公告[62] 信息备查登记 - 公司实行信息披露备查登记制度，董事会秘书负责相关管理[62] 违规责任 - 信息披露违规责任人将受处分并承担赔偿责任，可合并证券监管部门处分[63] 时间定义 - “及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[66] 制度施行 - 本制度自公司董事会审议通过之日起施行[70]

制度修订 - 独立董事专门会议制度于2025年9月修订[2] 会议召集与通知 - 过半数独立董事推举一人召集主持，半数以上提议可开临时会[3] - 提前三日通知，紧急情况可随时通知[4] 参会委托与决策 - 一名独立董事不得接受超两名委托参会[7] - 特定事项及部分职权行使需全体过半数同意[7][10] 会议记录与保存 - 应有决议和书面记录，独立董事需签名[10][11] - 会议记录应真实准确完整，资料至少保存十年[11][12][13] 制度施行 - 本制度自公司董事会审议通过之日起施行[14]

业务适用范围 - 外汇套期保值业务适用于公司及子公司，未经审批子公司不得自行开展[2] 业务原则与交易限制 - 开展业务须遵循合法、审慎、安全、有效原则，以正常生产经营需求为基础[4] - 只能与有外汇交易经营资格的金融机构交易，外币金额年度累计不超审批额度[6] 审议与授权 - 特定金额情况需董事会审议后提交股东会审议[8] - 董事会授权董事长审批具体交易方案及签署合同，董事会秘书负责运作和管理[10] 部门职责 - 投融资部门为经办部门，国际营销等部门为协作部门，审计与风控管理中心为监督部门[10] 披露与评估 - 特定亏损情况应及时披露[18] - 出现亏损应重新评估套期关系有效性并披露相关情况[18] 制度相关 - 制度涉及金融交易名词释义[20] - 未尽事宜按规定执行，抵触时执行国家法律[20] - 制度由董事会负责修订和解释，自审议通过之日起施行[21]

信息披露制度修订 - 制度于2025年9月修订[2] 披露豁免与暂缓 - 涉及国家秘密、商业秘密等可豁免或暂缓披露[5] - 拟处理需向证券事务部报送书面申请[9] 审批与登记 - 符合要求事项经审核报董事长批准[10] - 登记保存期限不少于十年[10] 后续跟踪 - 持续跟踪，关注市场传闻[12] - 特定情形立即核实并披露[12] 违规处理 - 报告公告后十日内报送登记材料[13] - 违规处理将对相关人员惩戒[15]

内幕信息界定 - 重大资产交易及股东股份变动属内幕信息[7] - 内幕信息是有重大影响且未公开信息[6] 档案报送要求 - 重大资产重组等应报送内幕信息知情人档案[10] - 不同阶段及异常情况需报送或更新档案[13][15] - 公开披露后五个交易日内报送相关材料[15] 责任与义务 - 董事长和董事会秘书负责档案登记报送[5] - 知情人有保密义务，资料保存至少10年[6][17] - 违规核实后2个工作日报辽宁证监局[22]

公司人事变动 - 非独立董事李轶军因公司内部工作调整辞去第五届董事会非独立董事及审计委员会委员职务 辞职报告于2025年9月15日送达董事会并生效 [1] - 李轶军辞职后将继续在公司担任其他职务 同日公司2025年第一次职工代表大会选举其为第五届董事会职工代表董事 任期自职工代表大会审议通过至第五届董事会届满 [1]

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2025-053 营口金辰机械股份有限公司 关于公司非独立董事离任暨选举职工代表董事及 选举第五届董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 15 日召 开 2025 年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章 程>的议案》、《关于修订部分公司治理制度的议案》，根据《营口金辰机械股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司设一名职工代表董事，由公司职 工通过职工代表大会或者其他形式民主选举产生。公司于 2025 年 9 月 15 日召开 2025 年第一次职工代表大会并做出决议，选举李轶军先生为公司第五届董事会 职工代表董事。 公司于 2025 年 9 月 15 日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于选举公司第五届董事会审计委员会委员的议案》，选举产生了公司第五届 董事会审计委员会委员。 一、董事离任情况 (一) ...