国金证券股份有限公司 关于营口金辰机械股份有限公司 部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途 的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为营口 金辰机械股份有限公司（以下简称"金辰股份"或"公司"）持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次金辰股份部分募投项目延 期及变更部分募投项目资金用途的情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金及投资项目的基本情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1855 号），公司本次向特 定对象发行人民币普通股（A 股）22,527,596 股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 44.39 元/股，募集资金总额 999,999,986.44 元，扣除不含税的发 行费用人民币 20,170,308.87 元，实际募集资金净额为人民币 979,82 ...

国金证券股份有限公司 一、关联交易概述 （一）本次与关联方关联交易情况 公司的全资子公司南通金诺智能制造有限公司（以下简称"南通金诺"）因 日常生产经营需要，拟与关联人格润智能光伏南通有限公司（以下简称"格润智 能"）发生如下关联交易： 关于营口金辰机械股份有限公司 全资子公司关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为营口 金辰机械股份有限公司（以下简称"金辰股份"或"公司"）持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范 性文件的要求，对本次金辰股份全资子公司关联交易的情况进行了审慎核查，发 表意见如下： 本次南通金诺向格润智能承租的厂房不存在抵押、质押及其他任何转让的情 况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施。 三、关联交易的定价政策和定价依据 本次交易价格均遵循公平、合理、自愿、有偿的市场定价原则，以市场价格 为定价标准，定价公允合理，不存在损害公司和全体股东利益的情形。 四、关联交易协议的主要内容 公司的全资子公司南通金诺拟与格润智能 ...

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入同比增长6.64%至13.23亿元，主要因销售合同验收增加[21][22] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降25.94%至3840.26万元，主要因原材料及人力成本上升导致毛利率下降[21][23] - 基本每股收益同比下降26.32%至0.28元/股，主要因净利润减少[22][23] - 加权平均净资产收益率同比减少0.70个百分点至1.49%[22][23] - 公司营业收入较上年同期增长6.64%[43] - 归属于母公司股东净利润为3840.26万元，同比下降25.94%[43] - 营业收入13.23亿元，同比增长6.64%[53] - 营业收入同比增长6.3%至13.11亿元（2024年同期：12.32亿元）[140] - 净利润同比下降88.9%至314.10万元（2024年同期：2822.90万元）[141] - 营业总收入从1,240,832,960.99元增长至1,323,169,152.21元，增幅6.6%[136] - 净利润从61,503,602.88元下降至47,323,475.97元，降幅23.1%[137] - 归属于母公司股东的净利润从51,852,403.95元下降至38,402,624.77元，降幅25.9%[137] - 基本每股收益从0.38元/股下降至0.28元/股[138] - 公司2025年上半年综合收益总额为3,140,962.47元[160] - 公司2024年上半年综合收益总额为28,229,007.50元[163] - 本期综合收益总额为51,735,012.24元，其中归属于母公司所有者的部分为51,852,403.95元[155] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本10.55亿元，同比增长14.50%[53] - 销售费用3954.68万元，同比增长59.37%[53] - 研发费用6209.47万元，同比下降35.66%[53] - 主营业务毛利率水平较上年同期下降5.45个百分点[43] - 营业成本同比增长12.8%至11.87亿元（2024年同期：10.52亿元）[140] - 研发费用同比下降57.2%至2159.64万元（2024年同期：5040.81万元）[140] - 研发费用从96,516,163.98元下降至62,094,748.71元，降幅35.7%[137] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅增长185.86%至8972.28万元，主要因购买商品接受劳务支付的现金减少[21][23] - 经营活动现金流量净额8972.28万元，同比增长185.86%[53] - 经营活动现金流量净额转正为8972.28万元（2024年同期：-1.05亿元）[145] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从-4.576亿元改善至7823.85万元[147] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降39.1%至7.45亿元（2024年同期：12.21亿元）[143] - 购买商品接受劳务支付现金同比下降65.3%至3.63亿元（2024年同期：10.47亿元）[143] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比下降24.8%，从8.103亿元降至6.096亿元[147] - 收到的税费返还减少41.2%，从8380.79万元降至4925.56万元[147] - 购买商品、接受劳务支付的现金大幅下降55.9%，从9.404亿元降至4.150亿元[147] - 投资活动现金流出同比增加16.3%至8.07亿元（2024年同期：6.94亿元）[145] - 筹资活动现金流入同比下降81.6%至2.34亿元（2024年同期：12.77亿元）[145] - 期末现金及现金等价物余额同比下降10.6%至8.06亿元（2024年同期：9.01亿元）[145] - 投资活动产生的现金流量净额为-8561.28万元，较上年同期的-8967.87万元略有改善[147] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2808.26万元，较上年同期的9.617亿元大幅下降[148] - 现金及现金等价物净增加额为-3179.83万元，较上年同期的4.224亿元由正转负[148] - 期末现金及现金等价物余额为6.408亿元，较期初的6.726亿元减少4.7%[148] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 总资产较上年度末减少10.39%至50.42亿元[21] - 公司总资产为504228.88万元，同比下降10.39%[43] - 归属于上市公司股东的净资产为257575.36万元，同比上升0.79%[43] - 存货17.39亿元，同比下降24.00%[55] - 交易性金融资产2.60亿元，同比增长73.14%[55] - 在建工程5363.97万元，同比增长120.83%[55] - 对外股权投资1765.56万元，同比增加126.89%[57] - 境外资产3158.13万元，占总资产比例0.63%[56] - 公司总资产从2024年末的562.69亿元人民币下降至2025年6月30日的504.23亿元人民币，减少58.46亿元（降幅10.4%）[130] - 货币资金从2024年末的9.89亿元人民币减少至8.73亿元人民币，减少1.16亿元（降幅11.7%）[129] - 交易性金融资产从2024年末的1.50亿元人民币增至2.60亿元人民币，增加1.10亿元（增幅73.3%）[129] - 存货从2024年末的22.88亿元人民币降至17.39亿元人民币，减少5.49亿元（降幅24.0%）[129] - 合同负债从2024年末的11.52亿元人民币降至9.00亿元人民币，减少2.52亿元（降幅21.9%）[130] - 短期借款从2024年末的5.15亿元人民币略降至5.05亿元人民币，减少0.11亿元（降幅2.0%）[130] - 应付账款从2024年末的7.55亿元人民币降至6.42亿元人民币，减少1.13亿元（降幅15.0%）[130] - 未分配利润从2024年末的5.83亿元人民币增至6.01亿元人民币，增加0.18亿元（增幅3.0%）[131] - 母公司应收账款从2024年末的10.88亿元人民币增至10.98亿元人民币，增加0.10亿元（增幅0.9%）[132] - 母公司其他应收款从2024年末的5.22亿元人民币增至6.99亿元人民币，增加1.77亿元（增幅33.9%）[132] - 公司总资产从5,397,529,515.27元下降至5,201,469,997.97元，降幅3.6%[133] - 流动资产从4,746,928,232.99元减少至4,552,788,978.50元，降幅4.1%[133] - 合同负债从1,137,931,120.18元下降至892,638,031.32元，降幅21.6%[133] - 短期借款保持稳定，为490,336,500.00元[133] - 应付账款从1,141,033,082.29元增长至1,355,577,107.79元，增幅18.8%[133] - 归属于母公司所有者权益合计增加3400.58万元，从25.555亿元增至25.896亿元[150][151] - 综合收益总额为4736.37万元，其中归属于母公司所有者的综合收益为3844.29万元[151] - 公司实收资本（或股本）从期初的116,065,492.00元增加至期末的138,527,478.00元，增加22,461,986.00元[154][155] - 资本公积从期初的786,523,060.81元大幅增加至期末的1,740,047,974.68元，增加953,524,913.87元[154][155] - 未分配利润从期初的553,096,477.96元增加至期末的600,857,788.11元，增加47,761,310.15元[154] - 归属于母公司所有者权益从期初的1,529,143,556.53元大幅增加至期末的2,575,753,592.14元，增加1,046,610,035.61元[154] - 所有者权益合计从期初的1,577,023,107.07元大幅增加至期末的2,637,359,553.66元，增加1,060,336,446.59元[154] - 公司2025年上半年期末所有者权益合计为2,211,099,750.16元[161] - 公司2024年上半年期末所有者权益合计为2,198,486,893.55元[164] - 专项储备本期增加6,158,268.62元，期末余额为48,441,879.08元[154][157] - 其他综合收益从期初的-1,341,268.24元变动至期末的-1,595,604.26元，减少254,336.02元[154] 各条业务线表现 - 公司光伏组件自动化生产线覆盖玻璃上料到检测全流程，核心产品包括层压机、串焊机等[27] - 公司开发HJT与PERTOP技术核心装备，HJT PECVD设备试用参数表现良好[29] - 公司战略布局光伏高效电池制造装备领域，覆盖沉积、扩散、退火等全流程工艺[29] - 钙钛矿真空蒸镀机及闪蒸制晶设备已获客户验证并实现订单落地[30] - 碱性电解槽制氢装备全自动生产线为国际首创且已签订商业化订单[31] - 核心设备国产化率突破90%[41] - 公司具备GW级整线输出能力[41] - 与隆基股份、通威股份、晶澳科技、晶科能源等全球光伏龙头企业保持深度合作[48] 研发与技术创新 - 公司累计授权专利593项，其中发明专利150项，实用新型专利440项[46] - 研发技术人员394名，包括博士6名、硕士43名[46] 投资与子公司活动 - 公司对秦皇岛金昱智能装备有限公司增资980万元人民币，持股70%，期末长期股权投资账面价值为3202.23万元人民币[59] - 公司对金辰双子太阳能光伏科技（营口）有限公司增资491.8万元人民币，持股100%，本期投资损益为-578.51万元人民币[59] - 公司对苏州佳氢智能科技发展有限公司增资150.29万元人民币，持股70%，本期投资损益为-139.46万元人民币[59] - 公司新设JINCHEN SG PTE. LTD.投资143.46万元人民币，持股100%，本期投资损益为-388.29元人民币[59] - 公司投资设立金辰智能制造华东基地，项目总投资额为4亿元人民币，资金来源为自筹资金[60] - 公司注销苏州辰正太阳能设备有限公司，对整体生产经营和业绩不产生实质影响[65] - 公司为控股子公司秦皇岛金昱提供担保，担保金额为1.4亿元人民币，借款期限72个月[103] - 公司担保总额为32,474,728.80元，全部为对子公司担保[103] - 担保总额中32,474,728.80元为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保[103] 融资与资金管理 - 公司交易性金融资产期末余额为2.6亿元人民币，较期初增加1.1亿元人民币，当期公允价值变动收益为10.81万元人民币[63][65] - 公司应收款项融资期末余额为7623.17万元人民币，较期初减少6068.91万元人民币[65] - 公司开展外汇套期保值业务，总额不超过3500万美元，有效期为董事会审议通过后12个月内[64] - 公司2024年累计获得信用贷款总额为人民币2.1亿元，涉及多家银行包括浦发银行、中信银行、工商银行等[105] - 2024年单笔最大借款金额为人民币3000万元，由中国建设银行营口分行提供，利率2.70%[105] - 2025年新增信用贷款总额为人民币2.1亿元，最低利率达到2.35%由工商银行营口分行提供[106] - 募集资金总额为人民币13.68亿元，其中向特定对象发行股票募集9.99亿元[109] - 募集资金净额合计人民币13.09亿元，投资总额与募集资金承诺总额完全匹配[109] - 截至报告期末募集资金累计投入人民币5.31亿元，总体投入进度40.61%[109] - 超募资金总额为人民币0元，募集资金全部用于承诺投资项目[109] - 本年度实际投入募集资金人民币5084.84万元，占募集资金净额的3.88%[109] - 向特定对象发行股票项目投入进度仅23.31%，远低于首次公开发行股票的92.21%[109] - 变更用途的募集资金总额为人民币0元，资金使用符合原定计划[109] - 系列光伏组件高效自动化生产线项目募集资金投入进度达107.77%，累计投入12,637.77万元，计划投资总额13,620.20万元[111] - 金辰研发中心项目募集资金投入进度为87.60%，累计投入4,555.16万元，计划投资总额5,200.00万元[112] - 隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池平板式PECVD设备项目募集资金投入进度为80.58%，累计投入12,036.64万元，计划投资总额14,936.72万元[112] - 金辰智能制造华东基地项目募集资金投入进度为26.94%，累计投入4,673.45万元，计划投资总额38,982.97万元[112] - 高效电池片PVD设备产业化项目募集资金投入进度仅2.30%，累计投入363.00万元，计划投资总额31,000.00万元[112] - 补充流动资金项目募集资金投入进度为41.50%，累计投入11,621.31万元，计划投资总额28,000.00万元[113] - 公司拟变更高效电池片PVD设备产业化项目部分资金用途，该事项已通过董事会审议尚需股东大会批准[113] - 公司增加闲置募集资金现金管理额度至80,000万元，有效期12个月，可循环滚动使用[115] - 公司后续批准使用不超过60,000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[116] - 公司拟将金辰智能制造华东基地项目延期并将高效电池片PVD设备产业化项目部分变更[117] - 董事会批准用于现金管理的有效审议额度为80,000万元人民币（2024年2月）和60,000万元人民币（2025年1月）[117] - 报告期末现金管理余额为35,000万元人民币（2025年1月授权）[117] - 所有者投入资本（普通股）为979,829,677.57元，是所有者权益变动的主要来源[155] - 公司对所有者（或股东）的分配为-27,718,347.45元[156] - 公司对所有者（或股东）的分配为-20,779,121.70元[161] - 公司2024年对所有者分配-27,718,347.45元[163] - 公司2024年上半年所有者投入普通股增加979,829,677.57元[163] 行业与市场环境 - 2025年全球光伏新增装机容量预计突破600GW（SPE预测直流侧655GW同比增长10%）[34] - 2025年上半年国内光伏新增装机容量211.61GW同比增长106.49%[37] - 2025年5月单月光伏新增装机92.92GW同比增长388%创历史新高[37] - 国家电网预测2025年光伏新增装机380GW新能源总装机超500GW[37] - 2025年1-6月全国市场交易电量2.95万亿千瓦时同比增长4.8%占全社会用电量60.9%[40] - 绿电交易电量1540亿千瓦时同比增长49.3%[40] - 2029年全球光伏新增装机预计达930GW（SPE中等展望情景）[34] - 2025年分布式光伏政策要求转为"自发自用+余电上网"模式[39] 风险因素 - 公司面临行业政策波动风险，光伏行业对国内外政策变量高度敏感，可能引致市场需求收缩及经营业绩滑坡[68] - 募投项目因光伏行业景气度及市场不确定性风险影响推进放缓存在延期或变更风险[72] - 期末应收款项占总资产比重达24.09%反映营运成本阶段性上升特征[73] - 应收款项主要由光伏自动化设备销售验收尾款及质保金构成战略扩张致应收规模增长[73] - 公司通过投保信用保险及结构化回款方案优化应收账款回款质量控制坏账风险[73] - 资产与营收复合式增长伴随管理团队增加及分子公司网络扩展带来系统性挑战[74] - 全球化运营对资源配置跨文化治理及战略市场渗透形成管理风险[74] - 公司部分银行账户因买卖合同纠纷被冻结涉及金额未披露[84] - 公司与苏州智慧谷激光智能装备有限公司存在买卖合同纠纷[84] - 公司与苏州特易鑫工业设备有限公司存在买卖合同纠纷[84] - 公司房屋租赁合同纠纷监督申请被江苏省人民检察院驳回[84] 诉讼与纠纷 - 公司因买卖合同纠纷向无锡尚德太阳能电力有限公司提起诉讼，要求支付拖欠货款15,808,000元及违约金790,400元，诉讼总金额为16,598,400元[86] - 法院判决被告需向公司支付货款

营口金辰机械股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）投资活动 的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件以及《营口金辰 机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及经资产评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动，包括但不限于： （一）购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资 产购买行为，仍包括在内）； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （九）债券、委托贷款及其他债券投资； （十）公司本部经营性项目及资产投资； 2 （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、 ...

营口金辰机械股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《营口 金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公司董事会应当持续关注募集 资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募 ...

营口金辰机械股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第二章 董事会办公室和董事会秘书 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，负责董事会议案、 2 文件的收集、起草和管理工作，并保管董事会印章。 第六条 董事会设董事会秘书，为董事会办公室负责人。董事会秘书是公司 高级管理人员，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资 料管理、办理信息披露事务等事宜。 第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券交易所颁发的董事会秘书培训 合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第一章 总则 第一条 为明确营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股 票上市规则（以下简称"《上市规则》"）和《营口金辰机械股份有限 ...

1 营口金辰机械股份有限公司 股东会议事规则 营口金辰机械股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权 益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股 票上市规则》和《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及国家的相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 ...

营口金辰机械股份有限公司 独立董事工作细则 2 1 营口金辰机械股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善营口金辰机械股份有限公司(以下简称"公司")法人治理 结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等规定以及《营口金辰机械股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司建立独立董事制度，并制订 本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 ...

营口金辰机械股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法利益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公 开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规及规范性文件 以及《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第四条 本制度适用于公司及全资、控股子公司与关联人发生的关联交易。 第二章 ...

营口金辰机械股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制公司资产运营风险，保护投资者合法权益和公司财产安全，促进公司健 康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及规 范性文件以及《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全资子公司、控 股子公司的担保。公司全资子公司、控股子公司的对外担保视同本公司行为。 第三条 公司对外担保工作应当遵循平等、自愿、公平、诚实、信用、互利 的原则，任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或者强制公司 为他人提供担保。 第四条 本制度适用于公司及其 ...