锦州永杉锂业股份有限公司 独立董事的专项意见 锦州永杉锂业股份有限公司 1 锦州永杉锂业股份有限公司 独立董事的专项意见 （此页无正文,为《独立董事的专项意见》之签署页） 独立董事签字： 独立董事的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《锦州永杉锂业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等要求，我们作为锦州永杉锂业股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，对公司第五届董事会第二十三次会议的相关 审议进行了认真审核，召开了独立董事专门会议，现基于独立判断立场，发表意 见如下： 一、关于 2024 年度日常关联交易预计的专项意见 本次预计发生的关联交易系公司子公司湖南永杉锂业有限公司日常生产经 营活动的正常所需，关联交易价格采用公允的定价原则，符合公平、公正、公开 的原则，不存在损害非关联股东和上市公司利益的情形。 本议案的审议程序符合法律法规的相关要求。公司全体独立董事一致同意董 事会审议的《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，并同意将该议案提交公 司股东大会审议。 （此页以下无正文） 锦州永杉锂业 ...

锦州永杉锂业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（包晓林） 2023 年度，本人作为锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《锦州永杉锂业股份有限公 司章程》、《独立董事年报工作制度》的有关规定和证券监管部门的相关要求，忠 实、勤勉地履行职责，独立、负责地行使职权，及时了解公司生产经营信息，全 面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的董事会及相关会议，参 与重大经营决策并对重大事项独立、客观的发表意见，充分发挥了独立董事的独 立作用，有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度工作情况向各位股东报告如下： 一、个人基本情况 报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事占人 数不低于董事会全体人数的三分之一，且独立董事任职上市公司家数均不超过三 家，符合有关法律法规的规定。 以下为本人个人工作履历、专业背景以及相关情况： （一）基本情况 包晓林先生，男，1961 年 2 月出生，中国国籍，曾就读新疆大 ...

激励计划基本情况 - 拟授予股票期权2400万份，占2024年4月25日公司股本总额4.63%[7][38] - 首次授予2000万份，占股本总额3.86%，占拟授予总数83.33%[7][38] - 预留400万份，占股本总额0.77%，占拟授予总数16.67%[7][38] - 全部在有效期内激励计划所涉标的股票数量3926万股，占股本总额7.57%[8][39] - 有效期最长不超过60个月[10][45] 激励对象 - 首次授予激励对象65人，占2023年12月31日员工总数7.43%[31] - 预留激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则失效[10][31] 行权相关 - 首次授予股票期权行权价格为7.46元/份，预留部分相同[10][55][57] - 首次授予分三期行权，比例为40%、30%、30%；预留部分按授予时间不同分三期或两期行权[11][51] 业绩考核 - 2024 - 2026年锂盐相关业务板块净利润目标分别不低于0.5亿、0.7亿、1.0亿元[12][66] - 业绩完成度≥100%，公司层面行权比例100%；80%≤业绩完成度＜100%，行权比例80%；60%≤业绩完成度＜80%，行权比例60%；业绩完成度＜60%，行权比例为0[13] 实施安排 - 经股东大会特别决议审议通过后实施，通过后60日内首次授予权益[16][46][96] 过往激励情况 - 2022年5月23日向38名激励对象授予590.00万份股票期权和1060.00万股限制性股票[24] - 2023年5月8日向23名激励对象授予350.00万份股票期权[24] 其他 - 激励对象资金来源为自筹资金，公司不为其提供贷款及财务资助[107][112] - 激励对象任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数25%，离职后半年内不得转让[53] - 股票期权数量及行权价格在资本公积转增股本、缩股、配股等情况有相应调整公式[74][75][76][79][80] - 预计首次授予权益工具公允价值总额为217.29万元[92] - 股票期权摊销成本2024 - 2028年分别为217.29、75.46、83.54、46.50、11.80[93]

锦州永杉锂业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（戴继雄） 2023 年度，本人作为锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《锦州永杉锂业股份有限公 司章程》、《独立董事年报工作制度》的有关规定和证券监管部门的相关要求，忠 实、勤勉地履行职责，独立、负责地行使职权，及时了解公司生产经营信息，全 面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的董事会及相关会议，参 与重大经营决策并对重大事项独立、客观的发表意见，充分发挥了独立董事的独 立作用，有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度工作情况向各位股东报告如下： 一、个人基本情况 报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事占人 数不低于董事会全体人数的三分之一，且独立董事任职境内上市公司家数均不超 过三家，符合有关法律法规的规定。 以下为本人个人工作履历、专业背景以及相关情况： （一）基本情况 戴继雄先生，男，1959 年 3 月出生，中国国籍，上海财经 ...

公司基本信息 - 公司总股本为51865.0649万元[6] - 公司成立于2003年6月18日，营业期限至长期[6] 激励计划相关 - 2024年4月25日审议通过《激励计划（草案）》[9] - 激励对象不包含特定股东及亲属等[13] - 首次授予激励对象65人，占2023年员工总数7.43%[14] - 拟授予股票期权2400.00万份，占股本总额4.63%[16] - 首次授予2000.00万份，占股本总额3.86%[17] - 预留授予400.00万份，占股本总额0.77%[17] - 董事长杨峰获授280.00万份，占权益11.67%[18] - 董事卢妙丽获授30.00万份，占权益1.25%[18] - 管理人员等获授1690.00万份，占权益70.42%[18] - 首次授予行权期可行权比例分别为40%、30%、30%[24] - 激励对象名单公示期不少于10天[37] - 需在股东大会前5日披露审核及公示情况[37] - 股东大会表决需经2/3以上表决权通过[39] - 除特定人员外股东投票单独统计披露[39] - 激励计划实施有利于公司发展，不损害股东利益[47] - 董事会审议时关联董事已回避表决[48] - 截至2024年4月25日公司符合激励计划条件[49]

锦州永杉锂业股份有限公司 关于回购注销已授予但尚未解除限售的 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司因第二个解 除限售期业绩不达标，拟对 10 名激励对象所持 309 万股限制性股票予以回购注 销。现将相关事项公告如下： 一、2022年股票期权与限制性股票激励计划简述及实施情况 1、2022 年 3 月 21 日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会 第二次会议，审议通过了《关于<锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年股票期权与 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<锦州吉翔钼业股份有限 公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关 议案，公司独立董事对公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（下称"本 次激励计划"）及其 ...

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：2024-032 锦州永杉锂业股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 25 日，锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）召开 了第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事已回避表决，具体请见公司 于 2024 年 4 月 26 日披露的董事会、监事会会议决议公告。上述议案尚需提交股 东大会批准，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。 独立董事意见：公司已事先向我们提交了《关于 2024 年度日常关联交易预 计的议案》及相关资料，并在取得我们事前认可后提交了董事会审议。我们认为， 上述交易均为公司子公司日常关联业务，交易价格未偏离市场独立第三方的价 格，公司对上述事项所履行的决策、披露程序符合有关规定，未发现损害非关联 ...

海勤律师事务所 HIGHKING LAW FIRM 北京市海勤律师事务所 法律意见 海勤非诉字[ 2024 ]第 005 号 中国 · 北京 二〇二四年四月 IGHKING LAW FIRM 北京市海勤律师事务所 关于锦州永杉锂业股份有限公司 关于锦州永杉锂业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的 每勤律师事务所 HIGHKING LAW FIRM 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的 法律意见 海勤非诉字[2024]第 005 号 致:锦州永杉锂业股份有限公司 北京市海勤律师事务所(以下简称本所)系在中华人民共和国注册并执业的 律师事务所。本所接受委托为锦州永杉锂业股份有限公司(以下简称"公司") 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称本次股权激励计划）出具法 律意见书。本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》、《中华人 民共和国证券法》(以下简称《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》(以下 简称《管理办法》 等现行有效的法律、法规、规范性文件之规定及本法律意见 书出具目之前 ...

锦州永杉锂业股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 锦州永杉锂业股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011006725 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 | 1-2 | | | 二、 | 营业收入扣除情况明细表 | 1-2 | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011006725号 锦州永杉锂业股份有限公司： 我们接受委托，对锦州永杉锂业股份 ...

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：2024-031 锦州永杉锂业股份有限公司 （一）信用减值损失 公司依据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认与计量》的相关规定，对 应收账款、其他应收款等各类应收款项的预期信用损失进行评估，2023 年度计 关于2023年度资产计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 25 日，锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）召开 了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，现将本次公司计提资产减值准备 的情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备概述 根据《企业会计准则》以及公司财务管理制度等相关规定的要求，为真实、 准确反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营成果，基于 谨慎性原则，公司根据相关的政策要求，对公司的各类资产进行了全面检查和减 值测试。经测试，拟对公司截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内的有关资产 计提相应的减值准备。 本次 ...