股票期权激励计划预留部分授予情况 - 预留股票期权授予日为2025年4月15日，登记完成时间为2025年6月13日，共授予398万份，涉及29名激励对象 [1][2] - 原计划授予31名激励对象400万份股票期权，行权价格为7.46元/股，因2名激励对象离职，实际授予29名激励对象398万份 [1][2] - 授予对象主要为管理人员及核心骨干人员（27人），获授期权占公司股本总额的0.78%，单个激励对象获授数量未超公司股本总额1% [2] 股票期权行权安排 - 股票期权有效期为授予日起60个月内，行权需避开财报公告期、重大事件窗口期等限制时段 [3] - 行权分两期：第一期（授权日起12-24个月）可行权50%，第二期（24-36个月）可行权剩余50% [4] - 未达行权条件的期权将注销，且不得递延行权 [4] 业绩考核目标 - 2025年净利润目标不低于0.70亿元，2026年锂盐业务板块净利润目标不低于1.00亿元 [4] - 公司层面行权比例根据业绩完成度分级：100%达标则全额行权，80%-100%按80%行权，低于60%则零行权 [4] - 个人行权额度结合公司业绩考核行权比例（X）与个人考核系数（A/B/C/D对应1.0/0.8/0.6/0）综合确定 [5] 财务影响 - 采用股份支付会计准则，期权成本将在等待期内分摊至相关费用，2025-2027年预计成本分别为XXX万元、XXX万元、XXX万元（具体数值未披露） [6] - 最终会计影响以年度审计报告为准 [6]

股票期权授予 - 2025年4月15日决定授予31人400万份，实际向29人授予398万份，行权价7.46元/股[3] - 授予日为4月15日，登记完成于6月13日[4][12] - 董事长获授100万份，财务总监获授50万份，骨干人员获授248万份[5] 行权安排 - 有效期最长不超60个月，有行权限制期[7] - 第一个行权期12 - 24个月，可行权50%；第二个24 - 36个月，可行权50%[8] 业绩考核 - 2025年锂盐业务净利润不低于0.7亿，2026年不低于1亿[9] - 业绩完成度对应不同公司层面行权比例[9] - 个人绩效分四等级，对应不同考核标准系数[10] 成本影响 - 期权成本543.86万元，2025 - 2027年分别影响296.93、209.94、36.99万元[14]

股东股份情况 - 宁波炬泰持股67,850,117股，占总股本13.24%[2] - 上海钢石持股53,516,410股，占总股本10.45%[5] 股份冻结与标记情况 - 宁波炬泰累计被冻结100%股份，占总股本13.24%[5] - 上海钢石累计被标记15.14%股份，占总股本1.58%[5] - 宁波炬泰累计被轮候冻结231.72%股份，占总股本30.69%[5] - 上海钢石累计被轮候冻结100%股份，占总股本10.45%[5] 影响说明 - 本次股份冻结不影响公司控制权和日常经营[6]

解禁总体情况 - 6月3日共有24家上市公司限售股解禁 总市值约55.66亿元[1] 股权激励限售流通股 - 新大洲A(000571)解禁980.75万股[1] - 中钨高新(000657)解禁72.06万股[1] - 东方钽业(000962)解禁156.87万股[1] - 内蒙一机(600967)解禁663.31万股[1] - 三花智控(002050)解禁701.47万股[1] - 大禹节水(300021)解禁76.17万股[1] - 瑞普生物(300119)解禁69.76万股[1] - 海南矿业(601969)解禁364.05万股[1] - 吉翔股份(603399)解禁309万股[1] - 华电重工(601226)解禁388.82万股[1] - 星徽股份(300464)解禁576万股[1] - 博济医药(300404)解禁20万股[1] - 新易盛(300502)解禁110.2万股[1] - 德创环保(603177)解禁162.8万股[1] - 一品红(300723)解禁37.5万股[1] - 联动科技(301369)解禁4.98万股[1] 延长限售锁定期流通股 - 洁雅股份(301108)解禁4571.77万股[1] 未注明类型限售股 - 万德斯(688178)解禁2.37万股[1] - 盟升电子(688311)解禁13.78万股[1] - 英科再生(688087)解禁38.09万股[1] - 芯导科技(688230)解禁8820万股[1] - 航天环宇(688523)解禁182.98万股[1] - 新相微(688593)解禁367.62万股[1] - 京仪装备(688652)解禁1686万股[1]

回购决策 - 2025年4 - 5月相关会议审议通过回购注销议案[5] 回购情况 - 因业绩不达标拟回购注销10人309万股，价格9.32元/股[5][6] - 预计2025年5月30日完成注销[9] 股本变动 - 回购后总股本从515380649股减至512290649股[11]

回购情况 - 拟回购注销10名激励对象3090000股限制性股票[2][3][5] - 回购价格9.32元/股[3] - 预计2025年5月30日完成注销[2][5] 股份变动 - 回购前限售流通股3090000股，变动后为0股[7] - 回购前无限售流通股512290649股，变动后不变[7] - 回购前公司股本合计515380649股，变动后为512290649股[7] 会议审议 - 2025年4月15日召开相关董事会和监事会会议[3] - 2025年5月6日股东大会审议通过回购注销议案[3] 合规说明 - 律所认为本次回购注销符合规定[10]

业绩说明会安排 - 会议将于2025年5月27日13:00-14:45通过上证路演中心视频录播及网络互动方式召开 [1][2] - 投资者可在2025年5月20日至5月26日16:00前通过官网"提问预征集"栏目或公司邮箱xhldsh@163.com提前提交问题 [1][3] - 参会高管包括董事长杨希龙、董事兼总经理杨峰、董事兼董事会秘书张韬、独立董事戴继雄及财务总监林宏志 [2] 会议内容与参与方式 - 公司将针对2024年度经营成果及财务指标与投资者进行互动交流 [2] - 投资者可通过登录上证路演中心(http://roadshow.sseinfo.com/)在线参与会议 [2] - 会议后投资者可通过上证路演中心查看会议召开情况及主要内容 [3] 信息披露与联系信息 - 公司已于2025年4月16日发布2024年年度报告 [2] - 联系人为张韬、王伟超 联系电话021-65100550 邮箱xhldsh@163.com [3] - 会议将在信息披露允许范围内回答投资者普遍关注的问题 [2]

业绩说明会安排 - 2025年5月27日13:00 - 14:45举行2024年年度业绩说明会[2][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][5] - 方式为上证路演中心视频录播和网络互动[2][5] 投资者参与 - 2025年5月20日至5月26日16:00前可预征集提问[2][6] - 2025年5月27日13:00 - 14:45可在线参与[5] 其他信息 - 2025年4月16日发布2024年年度报告[2] - 业绩说明会针对2024年经营成果及财务指标交流[3] - 联系人张韬、王伟超，电话021 - 65100550，邮箱xhldsh@163.com[7]

公司定增计划 - 永杉锂业拟向控股股东永荣致胜的全资子公司永宏投资定增募资不超过5亿元，全部用于补充流动资金 [2] - 定增发行股票不超过7184万股，占总股本的13.94%，发行价6.96元/股，较5月15日收盘价折价约20% [4] - 截至2025年一季度末，公司账面货币资金4.08亿元，同比下降65.86%，短期借款大涨157.63%至4.19亿元，面临偿债压力 [5] 股权结构变化 - 2024年11月永荣致胜取得公司控制权，持股比例19.79%，本次定增完成后控股股东及其一致行动人持股比例将上升至29.6% [4][6] - 永宏投资为吴华新控制的投资平台，未实际开展业务，资产及负债总额均为385万元 [8] 财务业绩表现 - 2022-2024年营业收入分别为70.61亿元、75.05亿元和58.95亿元，归母净利润分别为4.92亿元、-3.37亿元和2542.16万元 [9] - 2024年扭亏主要依赖1.02亿元非经常性损益，钼业务收入48.67亿元（同比降14.72%），毛利率仅1.42%（降3.32个百分点） [10] - 锂业务收入10.15亿元（同比降43.39%），毛利率回升至13.69% [10] - 2025年一季度净亏损2949.92万元，同比降141.28%，锂业和钼业板块均未盈利 [11][12] 战略转型方向 - 新控股股东永荣控股集团定位公司为新能源化工材料领域重要布局，计划利用其锂盐生产规模发展锂电产业链 [16] - 赣锋锂业表示将与永荣控股集团合作探索新能源产业发展路径 [16] - 公司核心管理层已由永荣系高管接管，包括新任董事长杨希龙等 [16] 行业环境 - 5月16日电池级碳酸锂均价报64650元/吨，较上日下跌300元，已跌破多数锂企盈亏线 [17]

融资计划 - 公司拟向控股股东永荣致胜全资子公司永宏投资发行不超过7183.91万股股票，发行价格为6.96元/股，募集资金总额不超过5亿元，扣除发行费用后全部用于补充流动资金 [1] - 募集资金将为公司技术研发及供应链布局提供有力支持 [1] - 本次发行后，公司的资产总额与净资产将相应增加，资产负债结构将得到优化，有助于缓解中短期经营性现金流压力，降低财务风险 [2] 行业背景 - 全球锂盐行业在供需再平衡中加速分化，行业集中度进一步提升，未来锂盐行业产品需求增长市场容量仍较为可观 [1] - 锂资源开发呈现"资源+技术"双轮驱动的竞争格局，资源开发效率与产能成本管控将成为企业生存竞争的重要变量 [1] 公司战略 - 公司坚持"大矿企"供应战略，以澳大利亚规模化矿山为供应基本盘，构建优质原料供应渠道与商务合作关系，积极拓展非洲、南美等地区的供应渠道 [2] - 围绕工艺优化与技术创新双核驱动，重点突破柔性产线量产、一期沉锂一步法工艺达产、母液萃取提锂调试等多项工艺攻关项目 [2] - 同步推进专利布局加速、中试平台扩建等任务 [2] 控股股东情况 - 本次发行前，公司控股股东永荣致胜持股比例为19.79% [3] - 本次认购对象为永荣致胜全资子公司永宏投资 [3] - 此次发行完成后，永荣致胜及其一致行动人持有公司股份数量进一步增加，持股比例进一步上升 [3]