奥普智能科技股份有限公司 重大投资经营决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的经营行为， 明确公司重大事项决策的批准权限与程序，提高工作效率，根据《公司法》、《公 司章程》及有关规定，特制定本制度。 第二章 重大投资经营决策的审批权限 第二条 本制度所称"交易"具体包括： 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资 产购买或者出售行为，仍包括在内。 第三条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当由董 事会审议通过。 （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权 ...

第一条 为规范奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货套期保值业务（以下 简称"期货套保"），防范交易风险，确保期货套保有序进行。根据《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》、《公司章程》及国家有关法律法规制定了本管理制度。 第二条 进行期货套保主要是借助期货市场的价格发现和风险对冲功能，规避主要原材料价 格波动对生产经营产生的不利影响，稳定原材料价格，保证公司业务稳步发展。 第三条 期货套保仅限于交易与公司生产经营相关的原材料，包括但不限于铝、铜、钢、铁、 聚氯乙烯 PVC、聚丙烯 PP 等。 奥普智能科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第四条 从事期货套保的资金来源于公司及公司全资子公司、控股子公司自有资金，不得使 用募集资金直接或间接进行期货套保。期货套保所使用的资金不得超过股东会或董事会授权 的资金额度。 第五条 在进行期货套保时，公司应严格遵守相关法律、法规和规范性文件与期货交易的规 定，不得进行违法违规交易。 第六条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司。 第二章 组织 ...

奥普智能科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度， 保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指 引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》以及《奥普智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，自主决策公司利润分配事 项，制订明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不 断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 第三条 公司制订利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要 的决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安 排的理由等情况。 第二章 利润分配顺序 第四条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制订持 续、稳定的利润分配政策。根据有关法律、法规和《公 ...

奥普智能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事项管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓、豁免行为，保护公司合法利益和投资者合法权益，根据《中华人民共和 国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等法律、行政法规、规章、规范性文件，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓、豁免事项 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（ 以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 国家秘密是关系国家安全和利益，依照法定程序确定 ...

奥普智能科技股份有限公司 信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为规范奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等有关规定，结合《奥普智能科技 股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披 露事务管理部门。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平 性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第 一责任人，由董事会秘书负责具体协调。 公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同 时，将关于本制度 ...

奥普智能科技股份有限公司 章 程 二零二五年八月修订 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 3 | | | | 第一节 股份发行 3 | | | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | | 第三节 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | | 第一节 股东 7 | | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 10 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 11 | | | 第四节 股东会的召集 | 15 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 16 | | | 第六节 股东会的召开 | 18 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | | | 第一节 董事 25 | | | | 第二节 独立董事 28 | | | | 第三节 董事会 31 | | | | 第四节 董事会专门委员会 | 35 | | | 第五节 董事会秘书 | 37 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、 ...

奥普智能科技股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范奥普智能科技股份有限公司（下称"公司"）融资和对外担 保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规和规范性文件及《奥普智能科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保；所称"公司及控股 子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保 总额和控股子公司对外担保 ...

奥普智能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章 程的规定； 1 第一条 为规范奥普智能科技股份有限公司(以下简称"公司")运作，充分发挥股东 会的作用，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决 议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")及《奥普智能科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，并参照《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司股东会规则》 等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股 ...

奥普智能科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 内部审计机构和人员应保持独立性和客观性，不得置于财务部门的领导下， 也不得与财务部门合署办公，不得负责被审计单位经营活动和内部控制的决策与 执行。 第七条 内部审计机构人员的设置应根据组织的性质、规模、内部治理结构 及相关规定，配备一定数量具有相应资格的内部审计专职人员。 第一条 为了进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资 者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》及其他相关法律、法规、规章和公司章程、制度，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司及各内部机构、控股子公司、分公司的财务管 理、会计核算、生产经营与管理等所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和 效果等开展的评价活动。 内部审计机构的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运用 系统化和规范化的方法，评价和改进公司 ...

奥普智能科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为了进一步完善奥普智能科技股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更好地保护全 体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范 性文件以及《奥普智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （三）关联人如享有公司股东会表决权（除特殊情况外）、与关联人有任何 利害关系的董事，在就该关联交易相关事项进行表决时，应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请中介机构做出专项报告。 第三条 公司关联交易是指公司、控股子 ...