人员定义 - 大股东指持有公司5%以上股份的股东、实际控制人[9] 信息申报 - 新任董高需在任职通过后2个交易日内申报或更新信息[13] - 现任董高信息变化后2个交易日内申报或更新[13] - 现任董高离任后2个交易日内申报或更新[13] 股份变动报告 - 董高股份变动应自事实发生日起2个交易日内向公司报告并公告[14] 减持管理 - 董高减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露计划，每次披露时间区间不超3个月[18] - 董事会秘书每季度检查大股东、董高减持情况[13] 转让限制 - 董高离职后半年内所持股份不得转让[24] - 董高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超1000股可一次全转让[25] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[26] 解锁规则 - 每自然年首个交易日，上交所按25％计算董高可解锁额度并解锁无限售流通股[27] - 董高离任6个月内股份全锁定，期满后无限售股份自动解锁[24] 交易禁止 - 董高知悉内幕消息期间禁止买卖公司股票[10] - 业绩刊发特定期间董高不得买卖公司证券[27] - 董高不得进行以公司股票为标的的融资融券交易[31] 违规处理 - 董高违规6个月内买卖公司股，收益归公司，董事会应收回并披露[30] - 股东有权要求未按规定执行的董事会30日内执行，否则可诉讼，责任董事连带担责[30] - 上交所可按要求锁定涉嫌违规董高的公司股份[31] 交易流程 - 董高买卖前应书面通知董事会秘书，秘书核查合规性并通知相关人员[33] - 除禁止情形外，买卖需通知董事会指定董事并获批准[33] - 董事会指定董事需在5个交易日内回复，批准有效期不超5个交易日[33] 制度生效 - 本制度自公司H股在港交所上市日起生效施行[36] 制度解释 - 制度解释权归公司董事会[38]

信息披露 - 公司收到董事、高管辞职报告后2个交易日内披露相关情况[5] 人员补选 - 董事辞职，公司需在60日内完成补选[5] 职务解除 - 股东会审议解除董事职务提案，需出席股东所持表决权过半数通过[6] 离职手续 - 董事、高管离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[9] - 董事、高管正式离职5日内向董事会办妥移交手续[7] 股份转让 - 董事、高管离职后6个月内不得转让所持公司股份[10] - 任期届满前离职的董高，在特定期间每年转让股份不超所持总数25%[11] - 董高所持股份不超一千股，可一次全部转让[11]

投资者关系管理原则 - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 主要职责 - 拟定制度、组织活动、处理诉求等八项职责[4] 沟通内容 - 涵盖发展战略、经营管理信息等九项[5][6] 工作开展方式 - 通过多渠道、多平台、多方式开展[7] 负责人 - 董事长为第一负责人[10] - 董事会秘书为日常负责人[12] 日常负责人职责 - 制定计划、组织活动、培训人员等八项[13] 日常管理部门 - 董事会办公室为日常管理部门[15] 日常管理部门职责 - 汇集信息、筹备股东会、沟通投资者等十二项[14][15] 投资者权利保障 - 按制度要求保障投资者权利，妥善处理纠纷[9] 信息披露 - 通过符合要求的公告披露，指定报纸为中国证券报和上海证券报，指定网站为证券交易所网站和公司官网[17][21] - 可自愿披露规定外信息，需遵循公平、诚实信用原则[18][20][21] 对外联系渠道 - 保证咨询电话、传真和电子信箱等畅通，工作时间专人接听电话[19][26][28] 说明会 - 重大事项受关注或质疑时召开，董事长等责任人参加[20] 股东会 - 认真组织，为中小股东创造参会条件，提供网络投票方式[23] 官网活动 - 配备信息交流设备，通过官网开展活动，及时更新和更正信息[26][28] 互动平台 - 重视互动平台，谨慎客观发布信息，不泄露未公开重大信息[28][29] 投资者说明会 - 召开前发布公告，为投资者开通提问渠道并答复问题[31] - 特定情形按规定召开[32] 分析师会议等活动 - 定期报告结束后等必要时举行，尽量公开，有条件网上直播，提前公告信息[43][44][45] 中小投资者问题 - 收集中小投资者问题并在活动上答复，会议可网上互动[46][47] 活动报道 - 不能网上直播时邀请记者参加报道，结束后及时披露主要内容[33] 面对面沟通 - 与投资者等面对面沟通，平等对待，避免选择性信息披露[36] 调研接待 - 接受调研妥善接待并履行信息披露义务，避免泄露未公开信息[38] 调研培训与沟通 - 对相关接待人员培训，控股股东等接受调研前知会董事会秘书，原则上全程参加[39] - 与调研机构直接沟通时，要求对方出具资料并签署承诺书[39] 未公开信息处理 - 建立事后核实程序，明确未公开信息泄露应对措施和处理流程[40] 调研与采访时间 - 尽量避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研和媒体采访[43] 档案保管 - 投资者关系管理档案分类存档保管，保存期限不少于3年[47]

独立董事提名 - 提名人提名林金典为公司第六届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人具备5年以上履行独立董事职责必需的工作经验[1] - 被提名人最近12个月内无影响独立性情形[4] - 最近36个月未受相关处罚和谴责批评[5] - 兼任境内上市公司数量未超三家[6] - 在公司连续任职未超六年[6] 资格核实 - 提名人核实被提名人任职资格符合要求[7]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济、会计等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量不超3家[4] - 在公司连续任职不超6年[4] 独立性判定 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[2] - 最近12个月内有特定不独立情形人员不具独立性[2] 不良记录判定 - 最近36个月内受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚有不良记录[3] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 声明日期 - 声明日期为2025年12月2日[7]

会议信息 - 公司于2025年12月3日召开第六届董事会第五次会议[1] 制度相关 - 审议通过制定《公司境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度》等议案[1] - 审议通过修订部分公司制度的议案[1] - 新增及修订制度均不提交股东大会审议[1]

审计机构聘任 - 公司拟聘任天健国际为H股发行上市审计机构，需股东会审议[2] - 2025年12月3日董事会通过聘请议案，9票同意[10] 审计机构情况 - 截至2025年11月末，天健国际执业董事10人，注会约28人，从业人员约90人[3] 签字人员履历 - 签字注会曾广健近三年签署、复核港上市公司审计报告各11份[7] - 质控复核人何伯达近三年签署10份、复核13份港上市公司审计报告[7]

制度审议 - 2025年12月3日召开第六届董事会第五次会议审议相关议案[1] - 《公司章程（草案）》等9项制度修订需提交股东会审议[7][9][10] - 《董事会秘书工作细则（草案）》等17项无需提交股东会审议[9][10] 制度内容 - 《公司章程（草案）》完善多方面条款并增加H股相关表述[4][5][6] - 《董事会成员及雇员多元化政策（草案）》等为新增制度[10]

公司治理 - 公司拟增选1名通常居于香港的独立非执行董事[1] - 2025年12月3日董事会审议通过增选议案[1] - 提名林金典为独立非执行董事候选人[1] 候选人情况 - 林金典任职资格审核无异议且符合要求[1][2] - 林金典1973年出生，毕业于厦门大学[5] - 曾在石狮市税务局工作，现就职六福典雅珠宝[5]

股东会信息 - 2025年第五次临时股东会12月19日14点30分开，地点在北京海淀区高能环境大厦会议室[3] - 网络投票12月19日进行，交易系统和互联网投票平台有不同时段[3][4] - 本次股东会审议12项议案，含申请H股发行上市等[6] 股权与登记 - 股权登记日为2025年12月12日，A股代码603588，简称高能环境[11] - 参会登记时间12月16日，地点为公司证券部[12] 议案相关 - 议案1 - 6等为特别决议议案，全议案对中小投资者单独计票，议案12关联股东回避表决[8] - 议案于12月3日经董事会会议通过，相关公告12月4日披露[7] 上市相关 - 公司拟申请H股在香港联交所主板上市，有募集资金使用计划等多项议案[17] 其他事项 - 会议现场会期预计半天，出席者费用自理[14] - 联系人安先生，有电话、传真、邮箱等信息[14] - 拟聘请H股发行上市审计机构[17] - 制定H股上市后《公司章程（草案）》及相关制度草案[18] - 增选公司独立非执行董事，划分董事角色及职能[18]