内部控制概述 - 公司内部控制目的包括遵守法规、提高效益、保障资产安全等[2] - 内部控制涵盖公司、下属部门等多个层面[4][5] - 内部控制基本要素有八项[5][6] 内部控制制度 - 内部控制制度涵盖多个业务环节及各项管理制度[7][8][9] - 公司人员、资产、财务应独立，信息系统需有安全管理制度[9] 内部控制执行 - 公司全面实行内部控制并随时检查，采取多种措施确保执行[10] - 重点加强对控股子公司管理控制，完善风险评估体系[10] 信息管理 - 制定信息管理政策，确保信息准确传递和风险妥善处理[11] 监督检查 - 明确部门岗位权责，设独立内部审计部门监督检查[11] 关联交易 - 明确股东会、董事会对关联交易事项的审批权限及审议程序[16] - 确定关联方名单并及时更新，交易时审慎判断[16] - 审议关联交易时，关联董事和股东须回避表决[17] 对外担保 - 按规定制定对外担保内控制度，遵循相关原则[20] - 股东会、董事会按规定行使审批权限，违规追究责任[20] - 可与有关企业建立互为担保关系，为非互保单位担保需谨慎[21] - 妥善管理担保合同及相关原始资料，定期核对[21] 募集资金 - 建立募集资金管理制度，明确存储、使用等规定[24] - 对募集资金专户存储管理，制定使用审批程序和流程[24] - 每个会计年度结束后全面核查并披露投资项目进展[25] 重大投资 - 重大投资内控遵循合法、审慎等原则[28] - 委托理财由董事会或股东会审议批准[28] - 进行衍生产品投资需制定严格程序等并限定规模[28] 信息披露 - 按规定明确重大信息范围、传递审核披露流程[31] 内部控制评价 - 内部审计部定期检查内部控制缺陷并提改进建议[35] - 董事会依据内部审计报告形成自我评价报告[36] - 注册会计师对财务报告内部控制情况出具评价意见[36] 报告报送与资料保存 - 每个会计年度结束后四个月内报送并披露内控报告[37] - 内部审计部门资料保存时间不少于十年[37]

四川华体照明科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川华体照明科技股份有限公司(以下简称"公司")的 内幕信息管理，做好公司内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《四川华体照明科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司董事会应当按照相关规定要求及时登记和报送内幕信息知情人档 案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第五条 内幕信息包括但不限于: （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用 ...

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度以加强与投资者沟通[2] - 制度经公司股东会审议通过之日起施行[27] 管理原则与职责 - 投资者关系管理基本原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] - 工作主要职责包括拟定制度、组织沟通等八项[6] 责任人与部门 - 投资者关系管理事务第一责任人为公司董事长，董事会秘书为负责人[8] - 董事会办公室履行信息披露、沟通等十项工作职责[9] 沟通规范 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等九项[13] - 公司及其相关人员不得在活动中透露未公开重大信息等八种情形[11] 工作开展 - 公司多渠道、多方式开展投资者关系管理工作，及时反馈投资者问题[14] - 特定对象到公司现场参观时，公司合理安排并避免其获取内幕信息[15] 业绩说明会 - 公司应在年度报告披露后十个交易日内举行年度业绩说明会[16] - 应至少提前二个交易日发布通知，会议时长不少于二小时[17] 档案保管与致歉会 - 投资者关系管理档案保管期限应不少于3年[18] - 受处罚或谴责，应在五个交易日内召开公开致歉会[18] 突发事件处理 - 投资者关系突发事件包括媒体重大负面报道、重大不利诉讼或仲裁等[20] - 出现媒体重大负面报道危机，必要时可向交易所申请临时停牌[22] - 出现重大不利诉讼或仲裁危机，应根据进程动态公告并评估影响[22] 业绩预告与汇报 - 受到监管部门处罚，应及时向董事长汇报并按要求公告[23] - 预计业绩大幅下滑或亏损，应及时发布业绩预告[23]

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任董事会秘书[4] - 空缺超三月董事长代行职责，6个月内完成聘任[7] 培训要求 - 候选人培训不少于36课时[12] - 董事会秘书每两年至少参加一次后续培训[12]

董事会会议召开 - 每年至少上下半年度各召开一次定期会议[6] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时应召开临时会议[12] - 董事长应十日内召集董事会会议[10] 会议通知 - 定期会议提前十日发书面通知，临时会议提前五日[14] - 定期会议通知变更需提前三日发书面通知[17] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[18] - 一名董事不得接受超两名董事委托出席[22] 提案表决 - 审议通过提案需超全体董事半数投赞成票[30] - 担保事项决议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[32] - 董事回避表决有相关规定[34] - 提案未通过一个月内条件未变不应再审议[37] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[38] 会议档案 - 会议档案保存期限为十年以上[48] 会议记录 - 记录应包含届次、时间、地点等内容[41] 职责分工 - 董事会秘书负责安排会议记录等制作及档案保存[41][42][47] - 与会董事需对会议记录等签字确认[43] - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理，决议披露前需保密[45]

对外担保审核 - 对外担保多层审核，财务部初审和日常管理，总经办合规复核和信息披露[3] - 子公司未经批准不得对外、相互或请外单位提供担保[2] 审批条件 - 对外担保需出席会议董事2/3以上、全体独立董事2/3以上（如有）同意或股东会批准[3] - 单笔担保超上市公司最近一期经审计净资产10%需股东会审批[3] - 担保总额超上市公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审批[3] - 担保总额超上市公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审批[3] - 按担保金额连续12个月内累计计算超上市公司最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审批[4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审批[4] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需股东会审批[4] 展期规定 - 被担保债务到期展期需继续担保视为新担保，按程序审核批准[10]

公司合作与业务进展 - 华体科技作为核心合作伙伴亮相华为兆瓦超充高质量发展峰会 与华为在液冷超充领域开展深度合作[1] - 公司于8月18日成立华体兆瓦超充科技（北川）有限公司 注册资本1000万元 为当地超充产业落地提供支撑[1] - 与华为数字能源合作已落地多项成果 2024年12月下线的全液冷超充产品功率达600kW 实现"1秒1公里"充电速度[1] 产能与项目规划 - 北川项目首期5000套产能已投产 全面达产后年产能将突破万套[1] - 产能直接配套华为主导的全国超充网络建设[1] 市场反应与股价表现 - 受利好消息影响 市场活跃度较高 当日开盘价19.17元 盘中最高触及19.17元[1] - 截至当日11:05股价报17.92元 较昨日收盘价18.77元下跌4.53%[1] 行业发展动态 - 华为超充生态加速落地 推动兆瓦超充生态建设[1] - 峰会聚焦"共建兆瓦超充生态 共赢全电物流机遇"主题[1]

投资基金情况概述 - 公司于2019年3月28日通过董事会决议，作为有限合伙人出资2120万元参与股权投资基金嘉兴景炜投资合伙企业（有限合伙），占基金总规模的39.2593% [1] - 该基金于2020年4月13日更名为成都景炜投资合伙企业（有限合伙） [1] - 基金于2019年完成私募投资基金备案手续，取得《私募投资基金备案证明》 [1] 投资基金注销情况 - 成都景炜于2019年5月对华勤技术股份有限公司进行股权投资，运作期间获得部分投资收益并已进行会计处理 [2] - 因已收回全部投资，成都景炜于2025年2月26日召开合伙人大会决定启动清算程序 [2] - 成都市双流区政务服务管理和行政审批局已出具《登记通知书》，确认成都景炜完成简易注销登记手续 [2] 对上市公司的影响 - 成都景炜清算注销后，公司不再持有该投资基金份额 [2] - 本次清算注销事项不会对公司财务状况及日常经营业务产生实质性影响 [2] - 不存在损害公司及全体股东（包括中小股东）利益的情形 [2]

套期保值业务基本情况 - 公司及控股子公司华体锂能决定开展商品期货及衍生品交易套期保值业务 交易保证金和权利金上限不超过人民币1 000万元 额度可循环滚动使用 [1] - 2025年3月10日审议通过新议案 将套期保值业务交易保证金和权利金上限提升至不超过人民币2 000万元 额度可循环滚动使用 [2] - 2025年8月11日审议通过增加资金额度议案 保证金额度由2 000万元提升至不超过人民币5 000万元 额度可循环滚动使用 [2] 套期保值业务进展及影响 - 由于碳酸锂期货涨幅较大 2025年1月1日至8月18日公司套期保值业务产生的投资收益与公允价值变动损益及浮动损益合计为-1 163 38万元 [2] - 目前尚未完成平仓的套期保值业务产生的浮动损益为-1 143 52万元 未平仓交易预计损益金额会随市场情况波动 [2] - 上述事项不会影响公司日常经营活动 全年利润累计影响以实际盈亏为准 [3] 后续管理措施 - 公司将加强对市场情况的跟踪和分析 增加对套期保值业务的风险管控 最大限度降低业务风险 [3]

股价表现 - 华体科技涨幅达9.99% 最新价19.16元 总市值31.57亿元 封板资金2.41亿元 成交额1.67亿元 换手率5.48% [1] 业务动态 - 公司增加商品套期保值业务保证金额度以强化锂矿业务风险管理 属锂电池与储能行业 [1] - 与华为数字能源合作推进光储充一体化项目落地 属新能源基础设施领域 [1] - 签订智慧城市道路照明改造补充协议拓展订单规模 属智慧城市与新基建领域 [1] 概念板块 - 公司涉及锂电池与储能 智慧城市 新能源基础设施 商品期货套期保值 华为数字能源等概念板块 [1]