北京市中伦（深圳）律师事务所 关于宁波水表（集团）股份有限公司 差异化分红事项的 法律意见书 二〇二四年五月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于宁波水表（集团）股份有限公司 差异化分红事项的 法律意见书 致：宁波水表（集团）股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受宁波水表（集团） 股份有限公司（以下简称"公司"或"宁水集团"）的委托，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》 （以下简称"《自律监管指引第 7 号》"）及《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《宁 波水表（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就 公司 2023 年度利润分配所涉及的差异化分红特殊除权除息处理（以下简称"本 次差异化分红"）相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件。本所律师在进 行法律审查时，公司向本所作出如下保证：公司已经向本所律师提供了为出具本 法律意见 ...

回购方案 - 首次披露日为2024年2月8日[2] - 实施期限为待会议审议通过后12个月[2] - 预计回购金额3000万至5000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 累计已回购股数248.51万股，占比1.22%[2][4] - 累计已回购金额2494.60万元[2][4] - 实际回购价格区间9.01元/股至11.04元/股[2] - 2024年5月未进行回购[4]

证券代码：603700 证券简称：宁水集团 公告编号：2024-032 宁波水表（集团）股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2024年股票期权激励 计划（以下简称"本次激励计划"或"激励计划"）已经公司2023年年度股东大 会审议通过，根据股东大会的授权和公司《2024年股票期权激励计划》（以下简 称"《激励计划》"）的规定，公司于2024年5月16日召开第八届董事会第十五 次会议、第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2024年股票期 权激励计划激励对象人员名单及授予数量的议案》，对本次激励计划的激励对象 名单进行了调整。现将有关事项说明如下： 一、已履行的相关程序和信息披露情况 1、2024 年 4 月 12 日，公司召开第八届董事会薪酬与考核委员会第二次会 议，审议通过了《关于<宁波水表（集团）股份有限公司 2024 年股票期权激励计 划（草案）>及其 ...

股票期权激励计划 - 监事会同意调整2024年股票期权激励计划授予相关事项[2] - 确定2024年5月16日为授予日[4] - 向84名激励对象授予180.55万份股票期权[4] - 行权价格为11.41元/股[4] 激励对象情况 - 调整后的激励对象符合作为激励对象的条件[1] - 本次授予的激励对象具备任职资格[3] - 本次授予的激励对象不存在不得授予的情形[3] - 本次授予的激励对象符合激励对象条件和范围[4] - 公司和激励对象未发生不得授予或获授股票期权的情形[4] - 激励对象获授股票期权的条件已成就[4]

股票期权激励计划 - 2024年原授予激励对象85人，调整后为84人[3] - 授予股票期权总数量180.55万份不变[4] - 2024年5月16日为授予日，向84人授予期权[4] - 行权价格为11.41元/股[4] 会议表决 - 两项议案均8票同意，0票反对，0票弃权[4][6]

激励计划调整 - 2024年股票期权激励计划激励对象由85人调整为84人[3] 激励计划授予 - 授予日为2024年5月16日[4][5] - 向84名激励对象授予180.55万份股票期权[4][5] - 股票期权行权价格为11.41元/股[4][5] 议案表决 - 两项议案均3票同意，0票反对，0票弃权[4][6]

激励计划 - 2024年股票期权激励计划核心管理人员55人，获授126.70万份，占比70.17%，占股本0.62%[4] - 骨干员工29人，获授53.85万份，占比29.83%，占股本0.26%[4] - 合计84人，获授180.55万份，占比100%，占股本0.89%[4]

激励计划审批 - 2024年4月13日董事会、监事会审议通过多项激励计划议案[6] - 2024年5月8日股东大会审议通过多项激励计划议案[7] - 2024年5月16日董事会、监事会审议通过调整议案[8] 激励对象调整 - 激励对象由85人调为84人，授予总数180.55万份不变[11] 授予相关 - 授予日为2024年5月16日[12] - 行权价格11.41元/股[16]

激励计划授予情况 - 2024年5月16日为授予日，向84名激励对象授予180.55万份股票期权，行权价11.41元/股[3][18] - 原85名授予对象调整为84人，总授予数量不变[8] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超36个月，等待期为12个月、24个月[11] - 分2期行权，12个月后首行，比例50%；24个月后次行，比例50%[11][12] 业绩考核目标 - 首行期以22 - 23年业绩平均数为基数，24年营收增长率不低于8%[12] - 次行期以22 - 23年业绩平均数为基数，25年营收增长率不低于13%[12] 激励对象及分配 - 核心管理人员55人获授126.70万份，占比70.17%，占股本0.62%[17] - 骨干员工29人获授53.85万份，占比29.83%，占股本0.26%[17] 费用摊销 - 激励计划股票期权成本摊销总费用188.44万元，24 - 26年分别摊销76.18万、88.16万、24.10万元[20]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为18人[4] - 出席会议股东持有表决权股份总数为70,400,032股[4] - 出席会议股东持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的35.5849%[4] 议案表决情况 - 《关于2023年度董事会工作报告的议案》等多个议案同意票数比例超99.9951%[7][8][10][11][14][15][27][28] - 《关于2023年度利润分配预案的议案》审议通过[12] - 《关于<宁波水表（集团）股份有限公司2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等员工相关议案同意比例高[30][31][34][35][36] - 5%以下股东对《关于2023年度利润分配预案的议案》同意票数比例99.8001%[37] 特别决议事项 - 议案12、13、16、18、22、23、24为特别决议事项，获三分之二以上审议通过[39] 其他 - 律师认为公司本次股东大会决议合法有效[41] - 宁波水表（集团）股份有限公司董事会公告时间为2024年5月9日[42]