中广天择传媒股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理办法 二○二五年十月 第一章 总则 第 1 条 为了防止中广天择传媒股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东 和持股 5%以上股东（以下统称"大股东"）、实际控制人及其他关联 方(以下简称"大股东及关联方")占用公司资金，建立防范大股东及 关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股东及关联方资金占用行为 的发生，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法 规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第 2 条 本办法所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则第 36 号--关联方披露》以及《上海证券交易所股票上市规则》所界定的关 联方。一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两 方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 第 3 条 本办法所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非 ...

中广天择传媒股份有限公司 内部控制管理制度 二○二五年十月 第一章 总则 第 1 条 为规范和加强中广天择传媒股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发 展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第 2 条 内部控制是指为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制定和经 营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、 管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第 3 条 内部控制的目标包含： (1) 行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、 监管规定、公司内部管理制度和诚信准则； (2) 资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被 非法使用、处置和侵占； (3) 信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告 的真实、准确、完整； (4) 经营有效性目标。增强公司决策执行力，提 ...

中广天择传媒股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二○二五年十月 第一章 总则 公司董秘办是内幕信息登记备案的日常办事机构。公司董事、高级管 理人员及公司各部门、子公司、分支机构（如有）等相关个人及单位 都应配合做好内幕信息登记备案工作。 第 3 条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。未经董事会批准同 意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内 幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音 （像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须报董秘办 登记后，经董事会审核同意，方可对外报道、传送。 第二章 内幕信息及范围 第 4 条 本制度所指内幕信息是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、财 务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未 公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所 列重大事件。尚未公开的信息是指公司尚未在证券交易所网站和符合 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒 第 1 页/共 9 页 第 1 条 为进一步规范中广天择传媒股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，做好公司内幕信息保 ...

审计部工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 年度结束后提交内部审计工作报告[7] - 会计年度结束前二月提交次一年度计划，结束后二月提交年度报告[9] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[12] - 至少每半年对重大事件和资金往来检查一次[9] - 至少每半年对募集资金存放与使用情况审计[27] 审计部职责 - 对内部控制制度和财务信息等检查监督[4][6] - 对各机构和子公司相关方面审计[6][7] - 督促制定内控缺陷整改措施并后续审查[15] - 重要事项发生后及时审计[23][24][25][26] - 业绩快报披露前审计[28] - 审查信息披露事务管理制度[29] 审计委员会职责 - 督导审计部检查重大事件和资金往来[9] - 指导和监督内部审计制度建立实施[6] - 根据报告对内部控制有效性出具评估意见[22] 资料保存与报告披露 - 内部审计相关资料保存10年[12] - 出具年度内部控制评价报告并审议披露[30][31][34] - 每年要求会计师事务所出具鉴证报告[32] - 非标准审计报告或重大缺陷董事会作专项说明[33]

中广天择传媒股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年十月 投资者关系管理的目的和基本原则 第 - 1 -页 / 共 23 页 第 1 条 为进一步加强中广天择传媒股份有限公司(以下简称"公司")与投资 者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，充分保护投 资者公平获取信息的权利，促进投资者对公司的了解和认同，完善公 司治理结构，提升公司的诚信度，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互 动关系，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第 2 条 本制度中所指投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及其下设各部门、子公司、相关人员及外部单位或个人[5] 信息管理 - 董事会秘书负责信息对外报送审核管理，董秘办是统一管理部门[5] - 定期报告公开披露前需保密，不得提前向无依据外部单位报送资料[6] - 向特定外部信息使用人报送定期报告信息不得早于业绩快报披露时间[8] 内幕信息管理 - 报送未公开重大信息需履行内幕信息登记流程[9] - 《保密及不从事内幕交易承诺函》原件由董秘办保留10年[10] 违规处理 - 外部单位或个人不得泄露或违规使用未公开重大信息，违规致损公司有权追责[11][12] 制度生效 - 办法自董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[14]

编委会组成 - 编委会由三名董事组成，主任委员由董事长担任[3] 编委会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 编委会下设职务 - 设总编辑和副总编辑，负责宣传和内容审核[5] 编委会会议规定 - 例会每年至少开一次，提前三天通知，经同意可豁免[9] - 需三分之二以上委员出席，重要决议全体委员过半数通过[10] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[11] 其他 - 委员对会议事项有保密义务，细则自董事会通过实施[10][12]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[4] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[7] - 有证券期货违法犯罪等情况不得被提名为独立董事[10] 独立董事选举与补选 - 董事会等可提出候选人[9] - 选举两名及以上时实行累积投票制度[14] - 辞职或被解除职务应60日内完成补选[13][15] 独立董事任期与履职 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] - 连续2次未出席会议董事会应提议解除职务[14] - 每年现场工作不少于15日[21] 独立董事会议相关 - 审计委员会每季度至少开一次会，需三分之二以上成员出席[19] - 相关会议应制作记录并签字确认[24][36] - 行使特定职权需全体过半数同意并及时披露[29] 其他 - 公司应保障独立董事知情权并定期通报运营情况[35] - 履职费用由公司承担[39] - 制度自股东会通过实施，董事会负责解释[39]

制度管理适用范围 - 办法适用于公司及全资、控股子公司内部规章制度管理[4] 制度审批与拟订部门职责 - 股东会负责批准公司章程等基础管理制度[7] - 董事会负责批准总经理工作细则等基础管理制度[7] - 行政部负责组织拟订规章制度管理制度等工作[7] - 审计部负责对制度建设和执行情况进行监督检查[7] 制度建设计划提交时间 - 各部门需于每年12月31日前提交年度制度建设计划[16] 制度编写与发布流程 - 规章制度编写需确定主题、梳理流程等步骤[20] - 规章制度草案送审稿需送相关部门会签和归口管理部门审查[23] - 规章制度由公司总经理或党委书记签署发布[28][29] 制度监督检查与评审 - 监督检查部门对规章制度执行情况进行监督检查并报告[20] - 规章制度发布后要对有效性、可行性、充分性进行评审为修订提供依据[24] - 规章制度承办部门每年应对负责制度自我评审并提年度修改完善计划[24] - 监督检查部门每年应对公司规章制度评审并提年度修改完善建议[24] 制度修订与废止 - 原制度内容修改较大应重新颁布[24] - 制度内容被新制度代替在新制度附则写明废止原制度或条款[24] - 因业务流程等原因废止制度按编制流程审批后以通知废止[24] 办法执行与解释 - 办法未尽事宜依国家法律等和《公司章程》规定执行[24] - 办法与国家法律或修改后《公司章程》抵触按其规定执行并及时修订[24] - 办法依据实际情况修改须董事会审议通过[24] - 办法由公司董事会负责解释并自审议通过生效施行[24]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由独立董事担任且为会计专业人士[12] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[12] - 每季度至少召开一次，必要时开临时会议[22] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[22] 职责与权限 - 聘请或更换外部审计机构需提审议意见[15] - 审阅财务报告，对真实性等提意见[15] - 督促整改财务报告问题并监督落实[19] 其他规定 - 会议记录等保存十年[23] - 议案及表决结果书面报董事会[27] - 委员对所议事项有保密义务[27] - 审议关联交易实行回避表决制度[27] - 年报披露时应披露年度履职情况[27] - 提审议意见未被采纳应披露理由[27] - 工作细则相关规定[28]