审计部工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 年度结束后提交内部审计工作报告[7] - 会计年度结束前二月提交次一年度计划，结束后二月提交年度报告[9] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[12] - 至少每半年对重大事件和资金往来检查一次[9] - 至少每半年对募集资金存放与使用情况审计[27] 审计部职责 - 对内部控制制度和财务信息等检查监督[4][6] - 对各机构和子公司相关方面审计[6][7] - 督促制定内控缺陷整改措施并后续审查[15] - 重要事项发生后及时审计[23][24][25][26] - 业绩快报披露前审计[28] - 审查信息披露事务管理制度[29] 审计委员会职责 - 督导审计部检查重大事件和资金往来[9] - 指导和监督内部审计制度建立实施[6] - 根据报告对内部控制有效性出具评估意见[22] 资料保存与报告披露 - 内部审计相关资料保存10年[12] - 出具年度内部控制评价报告并审议披露[30][31][34] - 每年要求会计师事务所出具鉴证报告[32] - 非标准审计报告或重大缺陷董事会作专项说明[33]

制度适用范围 - 制度适用于公司及其下设各部门、子公司、相关人员及外部单位或个人[5] 信息管理 - 董事会秘书负责信息对外报送审核管理，董秘办是统一管理部门[5] - 定期报告公开披露前需保密，不得提前向无依据外部单位报送资料[6] - 向特定外部信息使用人报送定期报告信息不得早于业绩快报披露时间[8] 内幕信息管理 - 报送未公开重大信息需履行内幕信息登记流程[9] - 《保密及不从事内幕交易承诺函》原件由董秘办保留10年[10] 违规处理 - 外部单位或个人不得泄露或违规使用未公开重大信息，违规致损公司有权追责[11][12] 制度生效 - 办法自董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[14]

投资者关系管理目的与原则 - 目的为形成双向沟通渠道、建立稳定投资者基础等[6] - 原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[7] 管理对象与沟通内容 - 对象包括中小投资者和特定对象（含持有公司5%以上股份股东等）[9] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露内容等[13] 沟通方式与活动 - 可在股东会召开前与投资者充分沟通并征询意见[11] - 网站设投资者关系专栏，及时更新并区分历史与当前信息[15] - 通过网站论坛、公开电子信箱与投资者交流[19] - 定期通过上证e互动平台汇总发布投资者关系活动记录[19] - 特定情形召开投资者说明会，参与人员含董事长等[20] - 定期报告结束等时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动[23] - 活动可网上直播，提前公告信息[25][26] 咨询与管理 - 设立投资者咨询电话，工作时间专人接听，定期报告公布号码[31] - 由董事长领导，董事会秘书负责管理及信息披露事务[35] 调研与培训 - 就调研形成书面记录，建立事后核实程序[36] - 对相关人员进行投资者关系管理系统培训[40] 信息管理 - 做好网络信息管理和监控，防止泄露未公开重大信息[40] - 开展活动不得披露未公开重大信息[40] - 建立内部协调机制和信息采集制度[40] - 选择适当新闻媒体发布信息，区分宣传资料与客观报道[43] - 避免向投资者引用或分发分析师报告，避免为其工作提供资助[42] 特定对象沟通 - 特定对象到公司调研等提前三个工作日与董事会秘书办公室联系[44] - 与特定对象直接沟通，要求其出具资料并签署承诺书[44] - 交流后要求其在发布文件至少两个工作日前知会公司[47] - 收到文件后两个交易日内提供书面反馈文件[47] 活动时间限制 - 定期报告披露前三十日、重大信息或重大事项公告前避免或暂缓活动[51] 活动记录 - 活动结束后两个交易日内编制《投资者关系活动记录表》并刊载[52] 平台信息 - 不得通过上证e互动平台披露未公开重大信息[52] - 发布信息应谨慎、客观，保证真实、准确、完整和公平[52] 制度实施与预约 - 制度自董事会通过之日起实施[55] - 预约在周一至周五办公时间向董事会秘书办公室电话预约[57] 调研承诺与保密协议 - 调研承诺不故意打探、泄漏、利用未公开重大信息[60] - 保密协议规定双方不对第三人泄露重大事项，乙方对未公开信息保密[62] - 乙方不得利用信息买卖甲方证券或建议他人买卖[62] - 重大事项知悉人员限于双方特定人员，说明项目性质并签协议[63] - 乙方可向内部相关人员披露未公开信息，说明保密性质并签协议[64] - 经甲方要求，乙方归还未公开重大信息原件及复印件[64] - 因法律要求披露未公开信息不视为违约[64] - 违反协议造成损失应承担赔偿责任[64] - 协议自签署生效，未尽事项不免除法定保密义务[64] - 协议一式两份，甲乙双方各执一份[64]

编委会组成 - 编委会由三名董事组成，主任委员由董事长担任[3] 编委会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 编委会下设职务 - 设总编辑和副总编辑，负责宣传和内容审核[5] 编委会会议规定 - 例会每年至少开一次，提前三天通知，经同意可豁免[9] - 需三分之二以上委员出席，重要决议全体委员过半数通过[10] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[11] 其他 - 委员对会议事项有保密义务，细则自董事会通过实施[10][12]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[4] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[7] - 有证券期货违法犯罪等情况不得被提名为独立董事[10] 独立董事选举与补选 - 董事会等可提出候选人[9] - 选举两名及以上时实行累积投票制度[14] - 辞职或被解除职务应60日内完成补选[13][15] 独立董事任期与履职 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] - 连续2次未出席会议董事会应提议解除职务[14] - 每年现场工作不少于15日[21] 独立董事会议相关 - 审计委员会每季度至少开一次会，需三分之二以上成员出席[19] - 相关会议应制作记录并签字确认[24][36] - 行使特定职权需全体过半数同意并及时披露[29] 其他 - 公司应保障独立董事知情权并定期通报运营情况[35] - 履职费用由公司承担[39] - 制度自股东会通过实施，董事会负责解释[39]

制度管理适用范围 - 办法适用于公司及全资、控股子公司内部规章制度管理[4] 制度审批与拟订部门职责 - 股东会负责批准公司章程等基础管理制度[7] - 董事会负责批准总经理工作细则等基础管理制度[7] - 行政部负责组织拟订规章制度管理制度等工作[7] - 审计部负责对制度建设和执行情况进行监督检查[7] 制度建设计划提交时间 - 各部门需于每年12月31日前提交年度制度建设计划[16] 制度编写与发布流程 - 规章制度编写需确定主题、梳理流程等步骤[20] - 规章制度草案送审稿需送相关部门会签和归口管理部门审查[23] - 规章制度由公司总经理或党委书记签署发布[28][29] 制度监督检查与评审 - 监督检查部门对规章制度执行情况进行监督检查并报告[20] - 规章制度发布后要对有效性、可行性、充分性进行评审为修订提供依据[24] - 规章制度承办部门每年应对负责制度自我评审并提年度修改完善计划[24] - 监督检查部门每年应对公司规章制度评审并提年度修改完善建议[24] 制度修订与废止 - 原制度内容修改较大应重新颁布[24] - 制度内容被新制度代替在新制度附则写明废止原制度或条款[24] - 因业务流程等原因废止制度按编制流程审批后以通知废止[24] 办法执行与解释 - 办法未尽事宜依国家法律等和《公司章程》规定执行[24] - 办法与国家法律或修改后《公司章程》抵触按其规定执行并及时修订[24] - 办法依据实际情况修改须董事会审议通过[24] - 办法由公司董事会负责解释并自审议通过生效施行[24]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由独立董事担任且为会计专业人士[12] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[12] - 每季度至少召开一次，必要时开临时会议[22] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[22] 职责与权限 - 聘请或更换外部审计机构需提审议意见[15] - 审阅财务报告，对真实性等提意见[15] - 督促整改财务报告问题并监督落实[19] 其他规定 - 会议记录等保存十年[23] - 议案及表决结果书面报董事会[27] - 委员对所议事项有保密义务[27] - 审议关联交易实行回避表决制度[27] - 年报披露时应披露年度履职情况[27] - 提审议意见未被采纳应披露理由[27] - 工作细则相关规定[28]

减持规则 - 制度适用于控股股东等主体买卖公司 A 股股票管理[3] - 大股东等减持 17 个交易日前报告董事会秘书，15 个交易日前向交易所报告披露计划[7] - 减持实施完毕当日报告董事会秘书，2 个交易日内向交易所报告并公告[7] - 未实施或未实施完毕减持计划，时间区间届满当日报告董事会秘书，2 个交易日内向交易所报告并公告[7] - 集中竞价交易 90 自然日内减持不超公司股份总数 1%[10] - 大宗交易 90 自然日内减持不超公司股份总数 2%，受让方 6 个月内不得减持[10] - 协议转让单个受让方受让比例不低于公司股份总数 5%[10] - 最近 3 个会计年度未现金分红或累计分红低于同期年均净利润 30%，控股股东等受限减持[13] - 最近 20 个交易日任一日收盘价低于每股净资产，控股股东等受限减持[13] - 大股东等减持需提前 15 个交易日披露计划，时间区间不超 3 个月[16] 人员股份转让限制 - 公司董事等所持股份上市交易之日起 1 年内不得转让[8] - 董事等离职后半年内不得转让所持公司股份[8] - 董事等任期内和届满后 6 个月内每年减持不超所持股份总数 25%[15] - 董事等所持股份不超 1000 股可一次全部转让[15] 买卖程序及责任 - 董事等买卖股票前 2 个交易日填写问询函提交审核[6] - 经核查无不当情形，买卖股票后 2 个交易日内向公司董事会报告并提交变动表[8] - 董事等违反短线交易规定，公司董事会收回所得收益[9] - 董事等在公司年报、半年报公告前 15 日内不得买卖公司股票及衍生品种[9] - 董事等持股变动达规定需履行报告和披露义务[16] - 董事等未履行程序买卖股票由本人担责并纳入考评[17] 问询函相关 - 公司收到买卖本公司证券问询函[21] - 公司核查后同意/不同意问询函计划的交易[21] - 若期间发生禁止买卖情形，董事会将另行书面通知[21] - 提醒不要进行问询函计划外的交易，后果自负[21] - 确认函一式两份，问询人与董事会各执一份[21]

薪酬与考核委员会组成与任期 - 由三名董事组成，独立董事占多数[5] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 会议相关 - 例会至少每年一次，临时由委员提议，提前三天通知[14] - 三分之二以上委员出席可举行，决议全体委员过半数通过[14] - 会议记录、决议由董事会秘书保存十年[15] 职责与流程 - 负责制定考核标准、薪酬政策与方案，对董事会负责[5] - 董事薪酬报董事会同意，股东会审议通过实施；高管报董事会批准[11] - 每年检查董事和高管薪酬决策程序并提交报告[11] - 下设工作组提供财务等资料[11] - 考评先述职自评，再绩效评价，报董事会[14] 回避与审议 - 有利害关系委员回避，无法决议提交董事会[17] - 提交董事会决议说明情况并记载无利害关系委员意见[17] 工作细则 - “以上”含本数，“过”不含本数[17] - 自董事会通过之日起实施，由董事会解释[17]

战略委员会构成 - 成员共三名，含董事长和其他董事，至少一名独立董事[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由董事长担任[7] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 例会每年至少一次，临时会议委员提议召开[11] - 会议提前三天通知，三分之二以上委员出席方可举行[13][18] 决议与保存 - 决议须全体委员过半数通过[18] - 会议记录、决议保存十年[18] 实施细则 - 工作细则自董事会通过之日起实施[19]