现将本人 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 11 月 18 日的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人周延，1967 年出生，中国国籍，研究生学历，律师。曾就职于国家民 政部、北京市康达律师事务所，现任北京市康达律师事务所高级合伙人。 述职报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 的独立性要求，不存在任何影响独立性的情况。 二、履职概述 （一）出席董事会和股东大会的情况 述职报告期内，公司共召开 5 次董事会会议和 3 次股东大会，本人对董事 新智认知数字科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人周延，在 2023 年 3 月 30 日至 2024 年 11 月 18 日期间担任新智认知数 字科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事。在上述任职期间本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《新智认知数字科技股份有限公司章程》《新智认知数字科技股份有限公司独立 董事工作制度》等法律法规、规范性文件、公司制度的要求，认真履行了独立 董事的职责和义务，积 ...

新智认知数字科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人王树良，作为新智认知数字科技股份有限公司(以下简称"公司"或"新 智认知")的独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和《新智认知数字科技股份有限公司章程》《新 智认知数字科技股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规、规范性文件、公 司制度的要求，认真履行了独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，及时了 解公司生产经营情况，对重大事项发表独立、客观的意见，切实维护公司及全体 股东的合法权益。现将本人 2024 年度担任新智认知独立董事期间的履职情况报 告如下： 一、基本情况 本人王树良，1974 年出生，中国国籍，工学博士，管理学博士后，北京理 工大学教授、博士生导师、电子政务研究院执行院长，现担任中国指挥与控制学 会认知与行为委员会主任委员，2020 年 3 月 16 日起任新智认知独立董事。 截至本报告签署日，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在任何影响独立性的情况。 ...

新智认知数字科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人贾彬，于 2024 年 11 月 18 日起担任新智认知数字科技股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事。本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《新智认知数字科技股份有限公司 章程》《新智认知数字科技股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规、规范 性文件、公司制度的要求，认真履行了独立董事的职责和义务，积极出席相关会 议，及时了解公司生产经营情况，对重大事项发表独立、客观的意见，切实维护 公司及全体股东的合法权益。现将本人 2024 年担任新智认知独立董事期间（以 下简称"述职报告期"）的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人贾彬，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2006 年毕业于香 港大学金融工程专业，获硕士学位，注册会计师、特许金融分析师，历任普华永 道中国高级审计经理、北京高华证券研究员、弘毅投资董事总经理、盈峰集团董 事总经理，现任隐山资本董事总经理，2024 年 11 月 18 日起任新智认 ...

董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范 运作》等要求,新智认知数字科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会,就公司在任独立董事王树良、张维、贾彬的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见: 新智认知数字科技股份有限公司 新智认知 经核查公司独立董事王树良、张维、贾彬的任职经历以及签署的相关自查 文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,公司在任 独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号一规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

业务结构调整与财务表现 - 2024年度公司业务结构调整成效显著，聚安网业务持续增长，企业智能化业务不断落地，集成业务占比显著收缩[1] - 毛利率从30 69%提升至37 82%，归母净利润达2074 07万元，实现扭亏为盈[1] 城市安全业务发展 - 聚安业务融合"物联网技术+人工智能应用+平台化服务"模式，向安全智能平台运营商转型[2] - 通过燃气安全监管平台、聚安卫士等产品服务政府、企业及用气用户，拓展城市全场景安全[2] - 推出基于大模型的安全大模型并接入deepseek，获得"2024中国AI大模型产业应用场景创新实践"奖项[2] 企业智能化服务进展 - 深耕玻璃、食品等行业，拓展智算新兴领域，构建智能应用底层资源支撑[3] - 推出工业互联网"1+X"联合解决方案，实现能耗调优与效率提升，助力客户获国家级绿色工厂称号[3] - 打造算力生态组织，为青海、甘肃、宁夏等地客户提供算力服务[3] 内控整改情况 - 针对2023年度审计非标意见，公司通过系列举措改善内控环境，消除其他风险警示情形[4]

文章核心观点 公司因收到行政处罚决定书及前期自查更正，对2019 - 2023年度财务报表进行会计差错更正及追溯调整，各相关部门均同意该事项；同时公司股票因内控审计报告否定意见和收到行政处罚事先告知书被实施其他风险警示，并采取了相应整改措施 [2][13] 前期会计差错更正及追溯调整 更正概述 - 2024年4月前次更正涉及销售收入跨期、结构性存款和大额存单列报等五项调整 [3] - 2024年12月结合行政处罚决定书对销售业务相关更正补充，其余部分不变，重新执行商誉减值测试并追溯调整 [4] - 2025年4月董事会和监事会审议通过更正及追溯调整议案，无需提交股东大会 [5] 对财务状况和经营成果的影响 - 追溯调整2019 - 2023年度财务报表部分科目，包括合并资产负债表、合并利润表、现金流量表及相关附注 [5][6] 各部门意见 - 董事会审计委员会认为符合规定，能更客观准确反映财务状况和经营成果，同意并提交董事会 [6] - 董事会认为符合规定，提升财务信息质量，同意更正及追溯调整 [8] - 监事会认为审议和表决程序合规，符合规定，能客观真实公允反映情况，同意事项 [9] - 毕马威华振会计师事务所鉴证未发现重大不一致，公司已向前任致同会计师事务所发沟通函 [10] 公司股票实施其他风险警示相关事项 被实施原因 - 2024年5月因2023年度内部控制审计报告否定意见被实施其他风险警示 [13][15] - 2024年11月因收到行政处罚事先告知书被叠加实施其他风险警示 [13][15] 整改措施及进展 - 存货及时暂估入账内控缺陷：2023年年报前梳理采购合同并调整，2024年复核、上线数字化平台，2025年盘点存货、优化平台 [16] - 金融资产分类列报及流动和非流动资产分类内控缺陷：2023年完成会计科目更正，组织培训、增设岗位，持续完善内控制度 [17]

文章核心观点 公司结合《行政处罚决定书》对相关年度财务报告数据进行全面自查，采用追溯重述法对2019 - 2023年度会计差错进行更正调整，董事会认为此举符合规定，能提升财务信息质量并同意该事项 [1][2][8] 前期会计差错更正概述 - 公司于2024年4月28日会议审议通过《关于前期会计差错更正的议案》，前次更正涉及五项调整，因行政处罚认定对销售业务相关更正补充，其余部分不变 [1] - 公司对2019年末、2020年末及相关年度财务报告数据全面自查，采用追溯重述法进行更正调整 [1] - 2025年4月3日会议审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，此议案无需提交股东大会审议 [2] 前期会计差错更正对公司财务状况和经营成果的影响 对合并资产负债表的影响 - 不同年度应收账款、其他应收款、商誉、资本公积、未分配利润等科目有调整金额，如2023年应收账款调整前964,636,574.14元，调整 - 10,566,672.31元，调整后954,069,901.83元 [2][3] 对合并利润表的影响 - 不同年度营业收入、营业成本、资产减值损失等科目有调整金额，如2023年营业收入调整前936,603,680.34元，调整 - 68,825,524.45元，调整后867,778,155.89元 [2][4] 对现金流量表的影响 - 不同年度销售商品、提供劳务收到的现金、收到其他与筹资活动有关的现金等项目有调整金额，如2023年销售商品、提供劳务收到的现金调整前1,190,135,723.79元，调整 - 266,725,157.70元，调整后923,410,566.09元 [4] 涉及的财务报表附注 - 详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于前期会计差错更正后的财务报表及相关附注》 [8] 董事会意见 - 董事会认为本次会计差错更正及追溯调整符合相关规定，能客观、真实、公允反映公司财务状况和经营成果，提升财务信息质量，同意该事项 [8]

风险警示 - 2024年5月6日因2023年度内控审计报告否定意见被实施其他风险警示[2][3][4] - 2024年11月27日因收到行政处罚事先告知书被叠加实施其他风险警示[2][4] 业务调整 - 2023年年报出具前完成采购合同梳理并调整跨期存货和应付账款[5] - 2024年5月对预期取得合同重新复核确保存货和应付账款完整性[5] 系统建设 - 2024年上线数字化项目管理系统平台并持续优化[5] - 2025年1 - 2月全面盘点存货并上线新功能模块[5] - 2025年3月继续推进平台交付运营等功能改造及模块搭建[5] 财务处理 - 2023年年度报告完成金融资产及资产分类差错更正调整[6] 内控完善 - 针对金融资产分类差错组织财务人员培训并增设岗位[6] - 持续完善内控制度执行，加强内控检查[6]

证券代码：603869 证券简称：ST 智知 公告编号：临 2025-006 新智认知数字科技股份有限公司 关于前期会计差错更正及追溯调整的公告 新智认知数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月3日召开 第五届董事会第十七次会议，第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于前期 会计差错更正及追溯调整的议案》，同意公司根据《企业会计准则第28号——会 计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，对前期会计差错事项进行更 正并追溯调整2019年度至2023年度相关财务报表。现将具体情况公告如下： 一、前期会计差错更正概述 公司于2024年4月28日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第五次 1 会议，会议审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》，具体情况详见公司于 2024年4月30日在上海证券交易所网站披露的相关公告（以下简称"前次更正"）。 前次更正涉及：销售收入跨期、结构性存款和大额存单列报、与少数股东发生交 易、合同资产和应收款项划分和项目财政审计核减等五项调整。 2024年12月27日，公司收到中国证监会广西监 ...