江苏国茂减速机股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 1-88 14 14 1 由月月材 / 1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注几 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10330 号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是国茂股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 讲行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第1页 一、企业对内部控制的责任 江苏国茂减速机股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师 ...

江苏国茂减速机股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进江苏国茂减速机股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公 司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏国茂减速机股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第 1 页 者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董 事人数。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 独立董事应当符合下列基本条件： 第三条 独立董事对公司及全体股东负有 ...

（二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第一章 总则 第一条 为规范江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《江苏国茂减速机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，制定本管 理办法。 江苏国茂减速机股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第二条 本办法所称会计师事务所选聘，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本办法执行。 第三条 公司聘任或解聘会计师事务所应当由公司审计委员会审议同意后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大会决定前聘请会计师事 务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司股东大会决定前，向公司指定会计师 事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东大会独立履行审 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额8.73333亿元，净额8亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计投入募集资金5.91046亿元，2023年投入3131.42万元[3] - 2022年12月31日募集资金专户余额4178.84万元，2023年12月31日专户余额2086.98万元[3][4] 理财情况 - 2023年度理财产品赎回8.55亿元，购买8.15亿元，理财等收益853.75万元[4] - 2022年4月29日至2023年4月28日，授权使用不超2.5亿元闲置募集资金委托理财[11] - 2023年4月29日至2024年4月28日，授权使用不超2.15亿元闲置募集资金委托理财[11] - 本期累计购买理财产品8.15亿元，到期8.55亿元，收益809.61万元，2023年末余额2亿元[12] 项目情况 - 2023年“年产35万台减速机项目”结项，节余3814.18万元永久补流[16] - “年产35万台减速机项目”承诺投资45000万元，累计投入42384.65万元，进度94.19%，2022年末达预定可使用状态，2023年效益16202.84万元[23] - “年产160万件齿轮项目”承诺投资30000万元，累计投入14918.72万元，进度49.73%，2023年末达预定可使用状态[23] - “研发中心建设项目”承诺投资5000万元，累计投入1801.23万元，进度36.02%，预定可使用状态延至2024年12月31日[23] - 公司拟将“年产160万件齿轮项目”结项，节余18055.43万元永久补流[18] 账户情况 - 中国银行常州湖塘支行募集资金专项账户于2023年5月销户[7] - 截至2023年12月31日，江苏江南农村商业银行常州市武进支行专户余额852.95万元，中国农业银行常州湖塘支行专户余额1234.03万元[6]

会议与决策 - 2023年召开3次董事会、2次股东大会，独立董事均积极按时出席[4] - 2023年召开3次审计委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议，独立董事均亲自参加[6] 关联交易与财务 - 2023年关联交易履行相应程序，价格公允合理[14] - 2023年公司无对外担保及关联方非经营性占用资金情况[16] 资金管理与分配 - 2023年按规定管理募集资金并出具专项报告[17] - 2023年6月实施2022年度每10股派2元（含税）利润分配方案[22] 股票相关 - 2023年8月25日通过回购并注销部分限制性股票等议案[23] - 2023年8月25日通过限制性股票激励计划部分解除限售条件达成议案[23] 其他 - 2023年未发布业绩预告及业绩快报[21] - 2024年独立董事将继续履职[27]

证券代码：603915 证券简称：国茂股份 公告编号：2024-012 江苏国茂减速机股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募 集资金投资项目"年产 160 万件齿轮项目"予以结项，并将节余募集资金用于永久 补充公司流动资金。保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确同 意的核查意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏国茂减速机股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2019]916 号）核准，公司首次公开发行人民币普 通股（A 股）84,380,000 股，发行价格为 10.35 元/股，募集 ...

公司代码：603915 公司简称：国茂股份 江苏国茂减速机股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏国茂减速机股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

会议与议案 - 第三届监事会第六次会议于2024年4月25日召开，3名监事全出席[2] - 《公司2023年度监事会工作报告》等多项议案表决3票同意[4][6][10][12][17][21][23][25][27][29][31][34] 财务与资金 - 2024年拟聘立信会计师事务所，审计费用协商确定[19] - 同意用不超13亿元闲置自有资金委托理财[26] - 拟将“年产160万件齿轮项目”结项，节余资金补流[32] 股票处理 - 决定回购注销2,857,190股限制性股票[35] - 因业绩未达标及18人离职致回购注销[35] - 回购注销不影响财务和经营成果，议案待股东大会审议[35][37]

业绩总结 - 2023年关联交易合计预计1988.80万元，实际1464.27万元[5][7] - 2024年关联交易合计预计5964.78万元[10] - 截至2024年4月24日，与关联人累计已发生交易金额361.20万元[10] 关联公司数据 - 截至2023年12月31日，国茂减速机单体总资产200411.71万元，营收2383.27万元，净利润13179.38万元[13][14] - 截至2023年12月31日，中重科技总资产38.86亿元，营收11.17亿元，净利润1.82亿元[16][17] 其他 - 2024年4月25日，公司通过2024年度日常关联交易预计议案[3] - 公司与关联方交易以市场价格和行业惯例定价[19]

证券代码：603915 证券简称：国茂股份 公告编号：2024-010 江苏国茂减速机股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高公司资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在控制投资风险及确保 不影响募投项目实施的情况下，公司拟使用闲置募集资金进行委托理财，以增加 公司收益，为公司及股东创造较好的投资回报。 1 委托理财受托方：银行、证券公司或信托公司等金融机构 委托理财金额：委托理财产品单日最高余额不超过 2 亿元（人民币，下 同） 委托理财产品：安全性高、流动性好的保本型低风险理财产品 委托理财期限：自 2024 年 4 月 29 日起至 2025 年 4 月 28 日 履行的审议程序：2024 年 4 月 25 日，江苏国茂减速机股份有限公司（以 下简称"公司"）召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会 议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行委托理财的议案》，同 意公司为提高募集资金使 ...