2024 年 4 月 | 2024 年第一次临时股东大会须知 1 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会议程 3 | | 关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案5 | | 关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | | 6 | | 关于提请股东大会授权董事会办理 年股票期权与限制性股票激励计划相 2024 | | 关事宜的议案 7 | 法兰泰克重工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会须知 为了维护全体股东的合法权益，确保法兰泰克重工股份有限公司（以下简称 "法兰泰克"或"公司"）2024年第一次临时股东大会的正常秩序和议事效率， 根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》 等相关规定，制定本须知。 法兰泰克重工股份有限公司 2024年第一次临时股东大会资料 （603966） 一、股东大会会议组织 1、本次股东大会由公司董事会依法召集。 2、本次股东大会行使《公司法》和《公司章程》规定的股东大会职权。 3、公司董事会办公室具体负责会议组织、相关事务处理等事宜。 4、本次股东大会设计票人两 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | （1）公示内容：公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的姓 名和职务； （2）公示时间：自 2024 年 3 月 26 日至 2024 年 4 月 4 日 （3）公示方式：公司内部系统 法兰泰克重工股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象名单公示情况的说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开 第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过《关于公司 <2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，公司拟实施 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》" ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：法兰转债自 2021 年 2 月 8 日进入转股期，截至 2024 年 3 月 31 日，累计有 54,771,000.00 元法兰转债转换为公司普通股股票，累计转 股数量 6,629,487 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 1.88%。 本季度转股情况：2024 年第一季度可转债转股的金额为 0 元，因转股形 成的股份数量为 0 股。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会（证监许可【2020】1205 号文）核准，公司于 2020 年 7 月 31 日公开发行了 330,000 手可转换公司债券，每张面值 100 元，发 行总额 33,000.00 万元，发行期限 6 年，债券利率为第一年 ...

股权激励计划 - 公司发布股权激励计划，股票期权数量为720.22万股，占总股本2%[1] - 股权激励对象共计162人，包括董事、中高级管理人员及核心骨干员工[1] 公司未来展望 - 公司2024-2026年的收入目标值为21.24、23.60、26.75亿元，收入增长率累计目标值为35%、85%、155%[1] - 出海与标准起重机是公司未来的重要增长点，公司将通过产品研发、海外制造业和小型欧式起重机切入市场[3] 业绩预测 - 预计公司2023-2025年营业收入分别为20.07、23.22、27.7亿，归母净利润为1.83/2.24/2.77亿元，维持“买入”评级[4] - 报告显示公司2025年预期营业收入将达到2770百万元，增长率为19.3%[8] - 公司2025年预期ROE为15.9%，ROIC为13.3%[8] 投资评级 - 中邮证券投资评级中，买入类型预期个股相对同期基准指数涨幅在20%以上[9] 公司信息 - 中邮证券强调报告中的数据来源可靠，并力求独立客观公平[11] - 报告提到中邮证券及其关联机构可能持有报告中提到的公司发行的证券头寸并进行交易[15] - 中邮证券是中国邮政集团有限公司绝对控股的证券类金融子公司，注册资本为50.6亿元人民币[19] - 公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询等多项业务[19] - 公司在全国多地设有分支机构，并正在建设更多分支机构[19]

公司简称：法兰泰克 证券代码：603966 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 | 一、释义 4 | | --- | | 二、声明 6 | | 三、基本假设 7 | | 四、本次股票期权与限制性股票激励计划的主要内容 8 | | （一）激励对象的范围及分配情况 8 | | （二）授予的股票期权与限制性股票数量 9 | | （三）股票来源 10 | | （四）股票期权与限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 10 | | （五）股票期权与限制性股票行权/授予价格 13 | | （六）激励计划的考核 14 | | （七）激励计划其他内容 20 | | 五、独立财务顾问意见 21 | | （一）对股票期权与限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 21 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 22 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 23 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 23 | | （五）对本激励计划行权/授予价格的核查意见 ...

法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八次会 议于 2024 年 3 月 25 日以现场会议加通讯表决方式召开。本次会议的会议通知 和材料已于 2024 年 3 月 20 日通过电子邮件的方式送达所有参会人员。会议由 董事长陶峰华先生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事、高级管 理人员列席会议。 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于变更回购股份用途的议案》 为实施公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划，公司拟将回购股份原 用途"用于实施公司员工持股计划"，变更为"用于实施公司股权激励计划"。 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 | 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-006 | | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | 法兰泰克重工股份有限公司 关于第四届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重 ...

法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计 划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 4、在股票期权授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对 授予数量作相应调整，可以将该激励对象放弃的权益份额在其他激励对象之间进行分配和 调整或直接调减，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本 公司股票均不超过公司总股本的 1%。 序号 姓名 职务 获授的股票 期权数量 （万份） 占本激励计划授 予股票期权总数 的比例 占本计划公 告日股本总 额的比例 1 王文艺 董事、副总经理 18.5 3.20% 0.05% 2 向希 财务总监 12.8 2.21% 0.04% 3 王堰川 董事会秘书 12.8 2.21% ...

证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-010 法兰泰克重工股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省吴江汾湖经济开发区汾越路 288 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 15 日 至 2024 年 4 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 ...

国浩律师（上海）事务所 关于法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年三月 | 释义 2 | | --- | | 律师应当声明的事项 4 | | 正文 6 | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 6 | | 二、本次激励计划的主要内容 7 | | 三、实施本次激励计划需履行的法定程序 7 | | 四、本次激励计划的激励对象 9 | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 10 | | 六、公司未对激励对象提供财务资助 10 | | 七、本次激励计划不存在损害公司及股东利益和违法情形 10 | | 八、本次激励计划的关联董事回避表决事项 11 | | 九、结论意见 1 ...

激励计划权益授予 - 拟授予权益总计720.22万股，占公司股本总额2.00%[5][24] - 股票期权激励计划拟授予578.52万份，占股本总额1.61%[5][24] - 限制性股票激励计划拟授予141.70万股，占股本总额0.39%[6][24] - 激励对象总人数为162人[7] 激励对象获授情况 - 董事王文艺获授18.5万份股票期权、4.5万股限制性股票[25][51] - 财务总监向希获授12.8万份股票期权、3.2万股限制性股票[25][51] - 董事会秘书王堰川获授12.8万份股票期权、3.2万股限制性股票[26][51] - 中层管理人员及核心骨干员工（159人）获授534.42万份股票期权、130.80万股限制性股票[26][51] 价格与有效期 - 股票期权行权价格为6.66元/份，限制性股票授予价格为4.16元/股[7][31][56] - 股票期权和限制性股票有效期最长不超过48个月[7][24][27] 时间安排 - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，需在60日内完成授予等程序[27] - 等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月[27] - 可行权日自授予之日起满12个月后开始，有行权时间限制[28][29] 行权与解除限售比例 - 股票期权三个行权期行权比例分别为30%、30%、40%[29] - 限制性股票三个解除限售期解除限售比例分别为30%、30%、40%[54] 业绩考核目标 - 2024年营业收入增长率目标值35%、触发值28%[38][60] - 2024 - 2025年营业收入增长率累计值目标值85%、触发值68%[38][60] - 2024 - 2026年营业收入增长率累计值目标值155%、触发值124%[38][60] 费用摊销 - 2024 - 2027年股票期权需摊销总费用为1105.85万元[48] - 2024 - 2027年限制性股票需摊销总费用为568.22万元[69] - 2024 - 2027年股票期权与限制性股票合计需摊销总费用为1674.06万元[70] 其他规定 - 股权激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3（含）以上通过[74] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内完成授予程序，否则计划终止[9][27][75] - 公司不为激励对象获取股票提供财务资助[9] - 公司行权考核指标分公司、业务单元和个人三个层面[63] - 公司层面业绩指标体系为营业收入增长率[63]