江西国泰集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西国泰集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等有关规定及《公司章程》， 特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的 高级管理人员。董事会秘书对董事会和公司负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义 务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第三条 董事会办公室为公司的信息披露事务部门，由 董事会秘书负责管理。 第四条 公司董事会秘书是公司与证监会及其他机构组 织之间的指定联系人。 第二章 董事会秘书的任职资格及聘任 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、 管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德， 并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下 列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等相关法律法规及其他有关规 - 1 - 定，不得担任董事、高级管理人员的情形； （二）被中 ...

江西国泰集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步规范江西国泰集团股份有限公司（以 下简称"公司"）年度报告（以下简称"年报"）编制与 披露程序，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在信息 披露方面的作用，根据《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》和《公司独立董事 工作制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程 中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，并认真 编制其年度述职报告。 （一）在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董 事应当会同审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其 他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩 预告更正情况。 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立 董事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地 考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事 职责。 第四条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管 理层全面沟通和了解公司的生产经营和规范运作情况，并 尽量安排实地考察。 （二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董 事会审议前，独立董事应当与会计师事务所见面，沟通审 计过程 ...

江西国泰集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持公司股 份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》《证 券法》《上市公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》等法律、 法规、规范性文件和《江西国泰集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持 公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第五条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖 公司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日 内； （三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较 大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披 露之日止； （四）上海 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 提名委员会任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议提前五日通知，三分之二以上委员出席[12] - 决议须全体委员过半数通过，档案保存不少于10年[12] 提名委员会职责与相关规定 - 研究董事等当选条件，决议提交董事会审议[10] - 董事会未采纳建议需记载意见理由并披露[7] - 控股股东应尊重建议，否则不能提替代性人选[8]

江西国泰集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西国泰集团股份有限公司（下称"公 司"）信息披露行为，加强内幕信息保密工作，有效防范 公司内幕信息知情人进行内幕交易，保护广大投资者的合 法利益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章 程》，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会办 公室负责。 （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级 管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以 获取公司有关内幕信息的人员； （五）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审 计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信 评级报告等文件的证券服务机构及其负责人和经办人员； 参与咨询、制定、认证、审批等相关环节的相关单位及其 负责人和经办人等因履行工作职责而获取公司内幕信息的 外部单位及个人； （六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人 及其一致行动人、交易对手方及其关联方，以及其 ...

信息披露规则 - 信息披露义务人不得滥用暂缓或豁免披露规避义务[2] - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[3] - 特定情形下暂缓、豁免披露商业秘密应及时披露[4] 披露程序 - 特定信息作暂缓、豁免披露需遵循内部审核程序[5] - 决定处理应登记入档，董事长签字，保存不少于十年[6] - 报告公告后十日内报送相关登记材料[7] 违规处理 - 违规作暂缓、豁免处理将追究责任[9] 登记事项 - 存在信息披露暂缓与豁免事项知情人登记[17] - 有国家秘密、商业秘密豁免披露登记事项[20][22]

公司章程修订 - 取消监事会，其职权由董事会审计委员会行使，废止《监事会议事规则》《监事工作指引》[1] - 《公司章程》删除“监事会”和“监事”，“股东大会”调整为“股东会”[2][3] - 法定代表人原则上由董事长担任，特定情况经董事会审议可由总经理担任[3] - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[4] - 公司增加资本方式包括向不特定对象、特定对象发行股份等[4] 股份相关规定 - 公司因特定情形收购本公司股份，需经股东会或三分之二以上董事出席的董事会会议决议[4][5] - 收购股份后不同情形有不同注销或转让期限及持股比例限制[5] - 发起人、公开发行股份前已发行股份、董事和高级管理人员等转让股份有时间和比例限制[5] - 连续180日以上单独或合并持有公司3%以上股份的股东有权查阅会计账簿、凭证[6] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可请求法院认定无效或撤销[5][6] 会议相关规定 - 董事人数不足法定最低人数或少于章程所定人数2/3、未弥补亏损达实收股本总额1/3等情况，2个月内召开临时股东会[13] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，相关方有反馈和通知时间要求[14][15] - 董事会、监事会等有权在会议召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] - 股东大会或股东会通知发出后不得修改提案，未列明或不符规定提案不得表决[16] - 网络或其他方式投票时间有规定，股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[16] 决策相关规定 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%等事项，需特别决议通过[12][20] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%、总资产30%等情况，须经股东会审议通过[12] - 董事候选人名单以提案方式提请股东会表决，选举董事可实行累积投票制[21] - 非由职工代表担任的董事、监事候选人需特定股东或董事会、监事会提名[22] - 股东大会审议提案修改视为新提案，不能在本次大会表决[23] 党委相关规定 - 公司党委由党员大会或党员代表大会选举产生，每届任期一般为5年[23] - 党委班子成员一般为5至9人，设党委书记1人、副书记1 - 2人、纪委书记1人[23][24] - 党委发挥领导作用，重大事项经党委前置研究后由董事会等决策[24][25] 其他规定 - 公司在会计年度结束4个月内报送年度财务报告，半年、季度有相应报送时间要求[42] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[42] - 公司利润分配预案由董事会拟订，提交股东会审议，调整政策需经特定程序[43] - 公司减少注册资本有通知债权人、公告等程序，债权人有相应权利[127] - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，审计制度和人员职责经董事会批准后实施[117][118]

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2025临036号 | 电子雷管(元/万发) | 127,799.47 | 139,658.41 | -8.49 | | --- | --- | --- | --- | | 工业导爆索(元/万米) | 38,004.75 | 38,257.39 | -0.66 | | 高氯酸钾（元/吨） | 11,664.61 | 13,330.36 | -12.50 | | 自产氧化铌（元/公斤） | 334.68 | 322.04 | 3.93 | | 代工氧化铌（元/公斤） | 97.05 | 111.44 | -12.91 | | 自产氟钽酸钾（元/公斤） | 869.97 | 776.26 | 12.07 | | 代加工氟钽酸钾（元/公斤） | 97.04 | 103.50 | -6.25 | | 自产氧化钽（元/公斤） | 1,423.03 | 1,378.00 | 3.27 | （二）主要原材料的价格变动情况（不含税） 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号行业信息披露：第十三 号——化工》的要求，江西国泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）现将2025 ...

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 公告编号：2025 临 035 号 江西国泰集团股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 11 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：南昌高新开发区高新大道 699 号公司 24 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (一) 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 网络投票起止时间：自2025 年 11 月 10 日至2025 年 11 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通 ...

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2025 临 033 号 江西国泰集团股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江西国泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十二次会议 于 2025 年 10 月 22 日下午 16:30 在公司会议室以现场会议结合通讯表决的方式召 开。会议由职工监事简新春先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《江西 国泰集团股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会认为：公司 2025 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规和 《公司章程》等各项规定；2025 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和 上海证券交易所的各项规定；所包含的信息真实地反映出公司 2025 年第三季度的 经营管理和财务状况等事项；监事会在提出本意见前，未发现 ...