深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 12 月 15 日 (二)股东大会召开的地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 77,452,969 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 47.2072 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，由董事长陈学敏先生主持。本次会议采取现场投票 表决和网络投票表决相结合的方式，符合《公司法》、《公司章程》、公司《股东 大会议事规则》等法律法规、规范性文 ...

证券简称:深圳新星 债券简称:新星转债 证券代码:603978 债券代码:113600 海通证券股份有限公司 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 新增借款的临时受托管理事务报告 受托管理人 浴道征塔股份有限公司 HAITONG SECURITIES CO., LTD. (住所:上海市广东路 689 号) 二〇二三年十二月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公司债券受托管理协议》 (以下简称《受托管理协议》)等相关规定、公开信息披露文件以及深圳市新星 轻合金材料股份有限公司(以下简称公司、深圳新星或发行人)出具的相关说明 文件以及提供的相关资料等,由受托管理人海通证券股份有限公司(以下简称受 托管理人、海通证券)编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺 或声明。在任何情况下,未经海通证券书面许可,不得将本报告用作其他任何用 途。 1 根据发行人披露的《关于累计新增借款的公告》,2023年1-11 月发行人累 计新增 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年 12 月 15 日 | 2023 | 年第四次临时股东大会参会须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第四次临时股东大会议程 3 | | 2023 | 年第四次临时股东大会议案 4 | | | 议案一：《关于修订<公司章程>的议案》 4 | | | 议案二：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 10 | | | 议案三：《关于修订<募集资金管理办法>的议案》 11 | | | 议案四：《关于全资子公司开展期货套期保值业务的议案》 12 | | | 附件 1：《公司章程》 15 | | | 附件 2：《独立董事工作制度》 64 | | | 附件 3：《募集资金管理办法》 75 | 深圳新星 2023 年第四次临时股东大会会议资料 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会参会须知 为维护各位投资者的合法权益，确保公司本次股东大会的顺利召开，依据中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及公司《股东大会议事规则》等有关规定， 特制定股东大会须 ...

关于累计新增借款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-087 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据《证券法》、 《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号—可转换公司债券》等相关规定， 现将 2023 年 1-11 月公司累计新增借款情况公告如下： 一、主要财务数据概况 截至 2022 年末，公司经审计的归属于母公司的净资产为 173,231.05 万元， 借款余额（合并报表口径）为 76,226 万元。截至 2023 年 11 月 30 日，公司借款 余额为 126,082 万元（未经审计合并报表口径）；较 2022 年末增加 49,856 万元； 2023 年 1-11 月累计新增借款占公司 2022 年度经审计净 ...

全资子公司松岩新能源材料（全南）有限公司（以下简称"松岩新能源"） 拟使用自有资金开展与主营业务相关的原材料碳酸锂期货套期保值业务，是为了 利用期货套期保值功能，有效减少和规避原材料价格波动带来的经营风险，符合 公司和全体股东的利益；相关审议和表决程序符合国家相关法律、法规及《公司 章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；公司已制定了《期货套 期保值业务管理制度》，通过加强内部控制，进一步规范业务流程，防范风险。 因此，我们同意全资子公司松岩新能源开展期货套期保值业务并同意提交公司股 东大会审议。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 独立董事：肖长清、姜波、李音 2023 年 11 月 29 日 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第三次会议有关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等有关规 定，我们作为深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司）的独立董 事，在审阅了相关资料后，对第五届董事会第三次会议有关事项发表以下独立意 见： 一、关于全资子公司开展期货套 ...

董事会薪酬与考核委员会工作条例 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第三条 公司董事会办公室为薪酬与考核委员会提供综合服务，负责协调薪 酬与考核委员会日常工作的联络、会议组织等；公司人力资源部门为薪酬与考核 委员会提供专业支持，负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资 料，并向薪酬与考核委员会反馈考核制度执行情况。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 董事会薪酬与考核委员会工作条例 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担 任，负责召集委员会会议和主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董 事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 1 第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及其它有关规定，公司特设立董事 会薪酬与 ...

一、 召开会议的基本情况 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 202 ...

第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 会战略委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 董事会战略委员会工作条例 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会战略委员会工作条例 第一章 总 则 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长。 公司董 ...

第二条 独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行其在公司年度报告（以 下简称"年报"）编制和披露期间所应当履行的各项职责，并认真编制其年度述职 报告。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职 权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司生产经营及运作情 况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在公司年报公布前，不 得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 独立董事年报工作制度 第一条 为规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事在公司编制和披露年度报告期间的工作，促进公司规范运作，根据《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规 范性文件的规定以及公司《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，结合 公司实际情况，特制定本工作制度。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应 当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履 行独立董事职责。独立董事履行年报职责，应当有书面记录，重要文件应当由当 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，公司特 设立董事会审计委员会，并制定本工作条例。 董事会审计委员会工作条例 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，至少有 1 名 独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 本条所称"会计专业人士"是指至少符合下列条件之一的人士：（1）具有 注册会计师资格；（2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授 及以上职称或者博士学位；（3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计 或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第四条 审 ...