恒润股份 2023 年年度股东大会 会议资料 江阴市恒润重工股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 证券代码：603985 二〇二四年五月二十日 1 江阴市恒润重工股份有限公司 | 2023 年年度股东大会须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 会议议程 | | 4 | | 议案一、《2023 | 年度董事会工作报告》 | 6 | | 议案二、《2023 | 年度监事会工作报告》 | 11 | | 议案三、2023 | 年度财务决算报告 | 15 | | 议案四、《2023 | 年年度报告》及其摘要 22 | | | 议案五、关于 2023 | 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案 | 23 | | 议案六、2023 | 年度利润分配方案 | 24 | | 议案七、关于 2024 | 年度预计担保的议案 | 25 | | 议案八、关于 2023 | 年度计提资产减值准备的议案 | 30 | | 议案九、未来三年（2024 | 年-2026 年）股东回报规划 32 | | | 《2023 | 年度独立董事述职报告》 | 33 | | 《2023 | 年度独立董事述职报告》 ...

董事会提名 - 公司董事会提名王麟为第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人具备5年以上履行独立董事职责必需的工作经验[2] - 特定持股及亲属、特定时间内有特定情形人员不具备独立性[3] - 特定时间受处罚或谴责的候选人有不良记录[4] 合规情况 - 被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超三家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5] - 提名人已核实并确认候选人任职资格符合要求[5]

独立董事任职经验 - 被提名人需有5年以上法律等履职必需工作经验[1] 独立性要求 - 持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不具独立性[2] - 持股5%以上或前五股东任职人员及其配偶等不具独立性[2] - 近12个月有特定情形人员不具独立性[2] 不良记录情形 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他任职条件 - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] - 持有注会证且审计岗全职超5年[4] 提名情况 - 提名人核实确认候选人任职资格符合要求[4]

董事会提名 - 公司董事会提名王雷刚为第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人具备5年以上履行独立董事职责必需的工作经验[2] - 特定持股及任职人员亲属不具备独立性[3] - 近12个月有特定情形人员不具备独立性[3] - 近36个月受处罚候选人有不良记录[4][5] 合规情况 - 被提名人兼任境内上市公司数未超三家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5] - 提名人确认候选人任职资格符合要求[5]

独立董事任职资格 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[2] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[3] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[3] 不良记录情况 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 其他任职限制 - 兼任境内上市公司不超3家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 候选人情况 - 已通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[5] - 承诺任职后不符资格将辞职[6]

独立董事候选人声明与承诺 本人王雷刚,已充分了解并同意由提名人江阴市恒润重工股份有限公司董事 会提名为江阴市恒润重工股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任江阴市恒润重 工股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 江阴市恒润重工股份有限公司 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用 ...

被提名人任职资格 - 具备5年以上法律等相关工作经验[2] - 不属于特定股东及亲属[4][5] - 近36个月无相关处罚和谴责[6] - 兼任境内上市公司不超3家[7] - 在公司连续任职不超六年[7] 被提名人专业资质 - 持有注册会计师资格证书，有5年以上审计全职经验[7] 审查情况 - 通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[8] - 确认符合上交所独立董事候选人任职资格要求[8]

股东大会议事规则 二〇二四年五月 江阴市恒润重工股份有限公司 江阴市恒润重工股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会的职责权限，保证公司股东大会规范运作，维护股东的合法权益，确保 股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股 东大会规则（2022年修订）》等相关法律、行政法规、规范性文件和《江阴市恒 润重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本 规则。 本规则自生效之日起，即成为对公司、股东、董事、监事和高级管理人员具 有法律约束力的规范性文件。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会为公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 决定公司经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代 ...

证券代码：603985 证券简称：恒润股份 公告编号：2024-031 江阴市恒润重工股份有限公司 第四届监事会第三十九次会议决议公告 表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江阴市恒 润重工股份有限公司关于增加董事会席位暨修订<公司章程>的公告》（公告编号： 2024-032）。 二、审议通过《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》 经公司第四届监事会资格审查，公司监事会同意提名沈忠协先生、陈曌先生 为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，任期三年，自公司股东大会审议通 过之日起计算。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十九 次会议于 2024 年 5 月 9 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 30 日以书面方式发出，本次应出席监事 3 人， ...

江阴市恒润重工股份有限公司 章 程 二〇二四年五月 | 第一章 总则 1 | | | --- | --- | | 经营宗旨和范围 2 | 第二章 | | 第三章 股份 2 | | | 第一节 股份发行 2 | | | 第二节 股份增减和回购 3 | | | 第三节 股份转让 4 | | | 第四章 股东和股东大会 5 | | | 第一节 股东 5 | | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 股东大会的召集 12 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | | 第五节 股东大会的召开 14 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | | 第五章 董事会 21 | | | 第一节 董事 21 | | | 第二节 董事会 24 | | | 第六章 经理及其他高级管理人员 29 | | | 第七章 监事会 31 | | | 第一节 监事 31 | | | 第二节 监事会 32 | | | 第八章 党建工作 33 | | | 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节 财务会计制度 35 | | | 第二节 内部审计 40 | | | 第三节 会计师事务所 ...