业绩总结 - 审计公司2024年4月20日对艾华集团2023年财报出具无保留意见[2] 数据相关 - 艾华鸿运电子2023年期初往来资金余额549.06万元，期末622.26万元[5] - 立富电极箔2023年往来累计金额34.64万元，期末余额700.00万元[5] - 蓬荣泽铝箔2023年期初余额0，期末864.54万元[5] - 湖南艾凝达电容器2023年期初余额0，期末4002.50万元[5] - 其他关联人2023年期初占用资金余额1249.06万元等[5]

证券代码：603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2024-028 湖南艾华集团股份有限公司 关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为提高公司资金使用效率，在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下， 公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，有利于提高暂时闲置募集资 本次委托理财金额：人民币5,000万元 委托理财期限：274天 重要内容提示： 委托理财受托方：方正证券股份有限公司 委托理财产品名称：方正证券收益凭证"金添利"D472号（以下简称 ： 金添利D472号） 履行的审议程序：湖南艾华集团股份有限公司（以下简称"公司"）分 别于2024年2月28日召开第五届董事会第十九次会议，2024年3月21日召开2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品 的议案》，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同意公司使用总额不 超过人民币1.00亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风险、保本型理 财产品，自公司股东 ...

CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 0 1 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进艾华集团 | 05 | | ESG 治理 | 1 1 | | 合规经营 | | --- | | 助推企业发展 | | 致力公司治理 | | 遵从商业道德 | | 加强党建引领 | | 创新发展 | | | --- | --- | | 科技塑造新篇 | | | 研发管理体系 | 43 | | 知识产权保护 | 47 | | 附录 | | --- | | 关键绩效表 | | 指标索引 | | 意见反馈表 | | 员工权益保护 | 67 | | --- | --- | | 员工健康安全 | 73 | | 员工培训发展 | 81 | 传递温情 缔造和谐未来 | 投身教育公益 | 87 | | --- | --- | | 助力乡村振兴 | 88 | 91 9 1 97 99 践行绿色运营 加强资源利用 低碳行动 共绘生态画卷 | 携手并进 | | | --- | --- | | 助力产业升级 | | | 聚焦数据安全 | 5 1 | | 夯实产品责任 | 53 | | 做好客户服务 | 57 | | ...

募集资金情况 - 2018年3月2日公开发行691万张可转债，募集资金总额6.91亿元，净额6.77亿元于3月8日到位[1] - 以前年度累计使用募集资金5.71亿元，2023年度使用311.79万元，截至2023年12月31日累计使用5.75亿元[2][3][4] - 募集资金专户累计理财及利息收入4987.46万元，支付手续费及管理费2.60万元，3318.73万元永久补充流动资金[4] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额2913.72万元，理财产品余额9000万元，合计1.19亿元[5] 项目投入与效益 - 引线式铝电解电容器升级及扩产项目累计投入321,783,933.73元，进度105.16%，2023年效益121,365,089.36元[22] - 牛角式铝电解电容器扩产项目累计投入98,274,457.49元，进度111.59%，2023年效益51,122,204.21元[22] - 叠层片式固态铝电解电容器生产项目2023年投入3,117,859.87元，累计投入6,901,838.64元，进度6.39%，效益 -1,181,791.07元[22] - 新疆中高压化成箔生产线扩产项目累计投入147,633,590.12元，进度84.36%，2023年效益120,731,280.07元[22] 其他情况 - 公司制定募集资金管理制度，实行专户存储制度[6][7] - 2018年3月27日与银行签订三方监管协议并切实履行[8] - 2023年无募集资金投资项目先期投入及置换、永久性补充流动资金情况[12][13] - 2023年同意用不超1.2亿元闲置募集资金买不超12个月低风险、保本型理财产品[14] - 2023年募集资金投资项目未变更、无转让或置换情况[15] - 公司在募集资金到位前，自筹资金对募投项目累计投入110,390,300元[24] - 引线式、牛角式和新疆中高压化成箔生产线扩产项目募集资金实际结余33,187,322.76元[24] - 2021年引线式和新疆中高压化成箔生产线扩产项目结余33,186,053.23元永久补充流动资金[25] - 2021年牛角式铝电解电容器扩产项目结项，结余1,269.53元永久补充流动资金[26]

会计师事务所聘用与解聘 - 聘用或解聘需经审计委员会同意，提交董事会审议，由股东大会决定[2] - 改聘时新所最近三年应未受证券期货业务相关行政处罚[5] - 过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[7] - 出现五种情况应改聘[17] - 定期报告审计期间改聘需股东大会审议通过[17] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[19] 选聘标准与要求 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[12] - 审计费用较上一年度降20%以上应说明情况并报送机构[14] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担业务满5年后连续5年不得参与[21] - 上市后连续执行审计业务期限不得超两年[15] 信息披露与保存 - 应在年报披露会计师事务所服务年限、审计费用等信息[15] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[20] 监督与处理 - 审计委员会应对选聘监督检查[21] - 对五种情形保持谨慎关注[22] - 发现违规造成严重后果报告董事会处理[23] - 会计师事务所四种严重行为公司不再选聘[26] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过并报股东大会批准后生效[28]

湖南艾华集团股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 湖南艾华集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，就公司在任独立董事肖海军先 生、邓中华先生、黄森女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司三位独立董事肖海军先生、邓中华先生、黄森女士严格遵守《公司法》 《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规对独立董 事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性的情形。 湖南艾华集团股份有限公司 董事会 2024年4月22日 湖南艾华集团股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告 本人肖海军作为湖南艾华集团股份有限公司独立董事，在 2023 年度任职期 间恪尽职守，忠实履职，切实维护了中小投资者的利益，符合《上市公司独立董事 管理办法》等相关规定的独立性要求，现将本人 2023 年度独立性自查情况报告 如下： 1、本人及其配偶、父母、子女、主要社会关系不在上市公司或者其附属企 业任职； ☑是 □ ...

湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，以及《公司章程》 《审计委员会工作细则》等公司制度的有关规定，湖南艾华集团股份有限公司董 事会审计委员会积极履行在审核公司财务信息及其披露、监督公司关联交易情 况、审查公司的内控制度、审阅年度审计计划、评价外部审计机构工作等方面的 职责，促进公司规范高效运作。现将 2023 年审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事邓中华先生、独立董事肖海军先生 和董事王安安女士三名成员组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事 邓中华先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员亲自出席了会议，审核 通过了会议相关议案并发表了同意提交董事会审议的意见，具体情况如下： | | 时间 | | | | 届次 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 2 | 月 | 17 | 日 | 第五届董事会审计委 | 1、对公司编制的 2022 年财务 ...

财务业绩 - 公司2023年营业收入为3,378,936,303.36元，较上年下降1.91%；归属于上市公司股东的净利润为350,996,813.46元，较上年下降21.28%[13] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为3,583,886,617.53元，同比增长6.91%[14] - 公司2023年基本每股收益为0.8757元，同比下降21.39%[14] - 公司2023年第四季度营业收入为803,951,850.35元，净利润为27,698,440.62元[15] - 公司实现营业收入337,893.63万元，实现净利润34,228.06万元[32] - 公司报告期内实现营业收入337,893.63万元，营业成本254,169.97万元[35] - 电子元器件行业制造业务营业收入3,213,948,641.16元，毛利率24.84%[36] - 主要产品铝电解电容器生产量为972,556.9935万只，销售量为961,197.7899万只[37] - 公司2023年主营业务为铝电解电容器和铝箔的生产与销售，铝电解电容器产能超过190亿支，产量同比增长19.60%[19] - 公司通过新型技术和产品提升了工业市场占有率，工业类用电容销售收入同比增长8.27%[19] - 公司在新能源市场产品达成了95%的品牌覆盖，车载OBC和工控市场分别实现90%、92%的覆盖，市场占有率进一步提升[20] - 公司产品广泛应用于新能源汽车、光伏、储能、风电、工业自动化等多维度市场[27] - 公司拥有完整的产业链，联合优秀供应商形成产能、技术、品质、管理联盟[29] - 公司拥有领先行业的先进制造产线和智慧化生产管理系统[30] - 铝电解电容器全球市场规模预计2023年约为633.8亿元，至2027年将达到808.1亿元[60] - 铝电解电容器供给端格局比较分散，但前五大厂商占据超过三成市场份额[60] 环保责任 - 公司建有完善的环保应急机制，确保突发事件发生时能够迅速、有序、高效地进行应急处置[135] - 公司采取了减碳措施，减少排放二氧化碳当量262吨，节约用电量约80多万度，光伏发电量达233万度[172] - 公司在2024年4月23日披露了《湖南艾华集团股份有限公司2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》[174] 股东利益 - 公司拟向全体股东每股派发现金红利0.265元（含税），总计拟派发现金红利105,676,662.9元（含税），现金分红比例为30.11%[4] - 公司2023年年度拟向全体股东每股派发现金红利0.265元，总股本为401,130,603股[117] 内部控制 - 公司依据企业内部控制规范体系及其它内部控制监管要求，结合公司相关内部控制管理制度，围绕内部控制要素，组织开展内部控制评价工作[120] - 公司聘请的天职国际会计师事务所已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，出具了无保留意见的内部控制审计报告[121] - 公司聘请天职国际会计师事务所对2023年度财务报告内部控制的有效性进行了独立审计，并出具了标准无保留意见的内控审计报告[123] 投资项目 - 公司子公司绵阳高新区资江电子元件有限公司搬迁扩产项目投资总金额约为1.5亿元[63] - 公司全资子公司湖南艾源达电容器有限公司投资建设薄膜电容器及新材料项目，项目计划总投资4.56亿元[63] - 公司股权投资中股权投资金额为9.44321亿元，应收款项融资金额为1.705181003亿元，理财产品金额为1049.57593448亿元[65] - 公司逐步增加结算货币种类，避免因用美元结算给公司带来的不利影响[83] 公司治理 - 公司2023年第一次股东大会审议通过了2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计情况的议案[87] - 公司2023年年度报告中审议通过了2022年度董事会工作报告、监事会工作报告、独立董事述职报告、财务决算报告等议案[89] - 公司2022年年度股东大会审议通过了关于2022年度利润分配、公司开展外汇套期保值业务、变更公司注册资本等议案[90] - 公司董事、监事和高级管理人员报酬合计为435.43万元[107] - 公司第五届董事会审议通过了确认公司2023年度董事及高级管理人员薪酬的议案[104] - 公司根据所处行业和地区的薪酬水平、结合经营情况，确定董事和高级管理人员的薪酬[105] - 公司2022年度财务决算报告获得审议通过[110] - 公司2023年第一季度报告获得审议通过[111] - 公司2023年半年度报告全文及摘要获得审议通过[111] - 公司2023年第三季度报告获得审议通过[111] - 公司可转换公司债券部分募集资金投资项目延期的议案获得审议通过[112] - 公司报告期末母公司和主要子公司在职员工数量合计为4,800人[113] - 公司2022年度向全体股东每10股派发现金股利3元，分配实施日公司总股本为400,820,172股[116]

湖南艾华集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、行政法规、规范性文件和《湖南艾华集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定制定本制度。 第二条 独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第 ...

湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖南艾华集团股份有限公司第五届董事会独立董事，在2023年任 职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《湖南艾华集团股份有限公司章程》及《独立董事工作细则》等有关规定，切实 履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利， 认真了解公司的运作情况，参与公司重大事项决策，对相关事项发表了独立意见， 充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023年任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事个人基本情况 肖海军，男，1965年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历。2007年10月至2008年9月英国诺丁汉大学法学院访问学者。曾任邵阳学院 政史系讲师、副教授，湖南通程律师事务所兼职律师，上海建纬（长沙）律师事 务所兼职律师，湖南梦洁家纺股份有限公司独立董事，力合科技（湖南）股份有 限公司独立董事。现任湖南大学法学院教授、博士研究生导师，湖南大学学术委 员会委员，湖南大学商事法与投资法研究中心主任，湖南大学法学院民商事法律 科学研究中 ...