东兴证券股份有限公司 关于 浙江东亚药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 - Sa (2024年度) 二〇二四年四月 1 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《浙江东亚药业股份有限公司与东 兴证券股份有限公司关于公开发行可转换公司债券之受托管理协议》(以下简称 "《受托管理协议》")《浙江东亚药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》(以下简称"募集说明书")等相关公开信息披露文件、第三方 中介机构出具的专业意见等,由本期可转换公司债券受托管理人东兴证券股份有 限公司(以下简称"东兴证券"、"受托管理人")编制。东兴证券对本报告中所 包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证,也不就该等引述内容和信 息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为东兴证券所作的承诺 或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,东兴证 券不承担任何责任。 2 一、本期债券的核准情况 经中国证监会"证监许可[20 ...

| | | 债券代码：111015 债券简称：东亚转债 浙江东亚药业股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、"东亚转债"本次转股情况 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 23,000 元"东 亚转债"转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 920 股，占"东亚转债"转股前 公司已发行普通股股份总额的 0.0008%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的"东亚转债" 金额为人民币 689,977,000 元，占"东亚转债"发行总量的比例为 99.9967%。 本季度转股情况："东亚转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股 份，2024 年 1 月 12 日至 2024 年 3 月 31 日共有 23,000 元"东亚转债"转为公司 A 股普通股，转股股数为 920 股。 一、"东亚转债"发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1165 号文核准，浙江东亚药业 ...

| 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | | 浙江东亚药业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/8/2 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 2023 8 | | 1 | 日~2024 | | 年 | 月 7 | 31 | 日 | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 | | | | 万元 | | | | | | 回购用途 | | | 用于员工持股计划或股权激励 | | | | | | | | 累计已回购股数 | 217.0103 | 万股 | | | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比 ...

| | | 债券代码：111015 债券简称：东亚转债 浙江东亚药业股份有限公司 关于向下修正"东亚转债"转股价格暨转股停复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因"东亚转债"实施转股价格向下修正条款，浙江东亚药业股份有限公司（以 下简称"公司"）的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 111015 | 东亚转债 | 可转债转股停牌 | 2024/4/2 | 全天 | 2024/4/2 | 2024/4/3 | 调整前的转股价格：24.95 元/股； 调整后的转股价格：20.60 元/股； 转股价格调整实施日期：2024 年 4 月 3 日； （三）可转债转股价格及期限 根据《浙江东亚药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"）的规定，本次 ...

证券代码：605177 证券简称：东亚药业 公告编号：2024-017 债券代码：111015 债券简称：东亚转债 浙江东亚药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 65 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 7,748,157 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 14.3141 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 审议结果：通过 表决情况： (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 1 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省台州市黄岩区劳动北路 118 号总商会大厦 23 层公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 本次股东大会由董事长池正明先生主持，会 ...

致:浙江东亚药业股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受浙江东亚药业股份有限公司(以下简称 "公司")的委托,指派本所茹秋乐律师、沈瑶律师(以下简称"本所律师")根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范 性文件(以下统称"法律法规")及《浙江东亚药业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定就公司 2024年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具法律 意见。 上海市通力律师事务所关于浙江东亚药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见,并 不对本次股 ...

浙江东亚药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 债券代码：111015 债券简称：东亚转债 证券代码：605177 证券简称：东亚药业 浙江东亚药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二四年四月 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 2 | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议案 3 | | | 议案 1： 3 | | | 关于董事会提议向下修正"东亚转债"转股价格的议案 3 | 浙江东亚药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，特制定本会议须知： 浙江东亚药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年第一次临时股东大会会议议程 召开时间：2024 年 4 月 1 日（星期一）14:00 召开地点：浙江省台州市黄岩区劳动北路 118 ...

| 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 浙江东亚药业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次会议 于 2024 年 3 月 14 日（星期四）在浙江省台州市黄岩区劳动北路 118 号总商会大厦 23 层会议室以通讯的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 14 日以邮件的方式发 出。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，会议经全体董事一致同意召开， 并豁免本次会议提前通知的时限要求。 会议由公司董事长池正明先生主持，监事、高管列席会议。本次会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： （一）审议通过《关于董事会提议向下修正"东亚转债"转股价格的议案》 具体内容详见公司同日披 ...

| | | 浙江东亚药业股份有限公司 关于董事会提议向下修正"东亚转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 自 2024 年 2 月 23 日至 2024 年 3 月 14 日，浙江东亚药业股份有限公司 （以下简称"公司"）股票已连续十五个交易日收盘价格低于"东亚转债"当期 转股价格的 90%（即 22.46 元/股）的情形，满足《浙江东亚药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 中规定的转股价格向下修正的条件。 公司董事会提议向下修正"东亚转债"的转股价格，该议案已经公司第三 届董事会第二十三次会议审议通过。 本次向下修正"东亚转债"转股价格的事项尚需提交公司股东大会审议。 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江东亚药业股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1165 号）同意，公司 于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司 ...

证券代码：605177 证券简称：东亚药业 公告编号：2024-016 债券代码：111015 债券简称：东亚转债 浙江东亚药业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (七) 涉及公开征集股东投票权 召开的日期时间：2024 年 4 月 1 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省台州市黄岩区劳动北路 118 号总商会大厦 23 层公司会议 股东大会召开日期：2024年4月1日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 1 日 至 2024 ...