| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售 的限制性股票及调整回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 14 日召开第 二届董事会第三十五次会议和第二届监事会第二十九次会议，审议通过《关于回 购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议 案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次 授予部分激励对象中有 1 名激励对象个人绩效考核结果为不合格，预留授予部分 激励对象中有 1 名激励对象因个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）》（以下简称"《激励计划》"）的有关规定，公司对其已获授但尚未 解除限售的 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟与方立锋先生、朱 春亚女士、程育海先生、蒋坚明先生共同出资设立宁波大鲸影业有限公司（暂定 名，最终以市场监督管理部门核准的名称为准，以下简称"标的公司"），注册 资本人民币500万元，其中公司认缴出资额175万元，占比35%；方立锋先生认缴 出资额35万元，占比7%；朱春亚女士认缴出资额35万元，占比7%；程育海先生 认缴出资额230万元，占比46%；蒋坚明先生认缴出资额25万元，占比5%。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于公司与关联人共同投资设立公司暨关联交易的 公告 方立锋先生、朱春亚女士系公司关联自然人，根据《上海证券交易所股 票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易，该事项经公司独立董事专门 会议事前审议同意后，已提交公司第二届董事会第三十五次 ...

浙商证券股份有限公司 关于神通科技集团股份有限公司 与关联人共同投资设立公司暨关联交易的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为神通科技集团股份有限 公司（以下简称"神通科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市的持续督导 机构和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等有关规定，对神通科技与关联人共同投资设立公司暨关联交易 事项进行了核查，具体情况如下： 一、共同投资暨关联交易 公司拟与方立锋先生、朱春亚女士、程育海先生、蒋坚明先生共同出资设立 宁波大鲸影业有限公司，注册资本人民币 500 万元，其中公司认缴出资额 175 万 元，占比 35%；方立锋先生认缴出资额 35 万元，占比 7%；朱春亚女士认缴出资 额 35 万元，占比 7%；程育海先生认缴出资额 230 万元，占比 46%；蒋坚明先生 认缴出资额 25 万元，占比 5%。 公司系传统的汽车零部件制造企业，近年来为顺应汽车市场"电动化、智能 化 ...

| | | 神通科技集团股份有限公司 第二届监事会第二十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中有 1 名激励对象个人绩效考核结果为不合格，预留授予部分激励对象中有 1 名激励 对象发生离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的有关 规定，上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计 2.30 万股限制性股票应当由 公司回购注销。 另外，由于公司已实施完毕 2023 年半年度权益分派，根据公司 2022 年第一 次临时股东大会的授权，董事会按照公司《激励计划》的相关规定对限制性股票 的回购价格做出相应调整，将回购价格由 4.62 元/股调整为 4.588 元/股。 公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调 整回购价格均符合公司《激励计划》及相关法律法规的规定，程序合法合规，不 会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及全体股东利 益。因此，监事会同意公司本次回购注销部分激励对象已获 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 神通科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个解除限售期与预留授予部 分第一个解除限售期解除限售条件成就 及回购注销部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二四年五月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划已经履行的审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 9 | | （一）公司 | 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除 | | 限售条件成就情况的说明 9 | | | （二）公司 | 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除 | | 限售的具体情况 12 | | | （三）本次回购注销部分限制性股票的说明 13 | | | （四）结论性意见 15 | | | 六、备查文件及咨询方式 | 16 | | （一）备查文件 16 | | | （二）咨询方式 16 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 $$-\gamma,\Re\gamma$$ | 神通科技 ...

本次发行的可转换公司债券中，公司控股股东宁波神通投资有限公司（以 下简称"神通投资"）配售"神通转债"2,639,910 张，占发行总量的 45.75%；宁 波必恒投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"必恒投资"）配售 877,140 张，占 发行总量的 15.20%；香港昱立实业有限公司（以下简称"香港昱立"）配售 529,450 张，占发行总量的 9.18%；宁波神通仁华投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 "仁华投资"）配售 339,190 张，占发行总量的 5.88%。上述主体合计配售"神通 转债"4,385,690 张，占发行总量的 76.01%。 二、可转债变动情况 公司于近日收到神通投资、香港昱立的通知，2024 年 3 月 21 日至 2024 年 5 月 14 日，上述主体通过大宗交易方式共计减持"神通转债"679,450 张，占发 行总量的 11.78%，具体变动情况如下： | | | 神通科技集团股份有限公司 关于债券持有人持有可转换公司债券比例变动达到 10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律 ...

公司业绩概况 - 2023年公司实现营业收入163,793.26万元，较上年上升14.63%[1] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为5,477.42万元，较上年上升21.59%[1] 销售市场分布 - 2023年公司国内市场主营业务额占比为97.94%，国外市场主营业务额占比为2.06%[2] 光学镜片业务 - 公司利用注塑工艺优势切入车规级光学镜片领域，提供汽车智能座舱和高级辅助驾驶相关产品[2][3] - "光学镜片生产基地建设项目"建成后将新增年产反射镜200万套、激光雷达透镜(高配)110万套、激光雷达透镜(低配)220万套、毫米波雷达透镜500万套产能[3] - 公司同时供应汽车后装市场由客户提供光场引擎技术的神通光场屏，丰富产品线满足智能化市场需求[4] 可转债及分红情况 - 公司"神通转债"已于2024年1月31日开始转股，公司将积极提升业绩和市场表现推动转股[7] - 公司拟向全体股东每10股发放现金红利0.40元(含税)，该预案尚需股东大会审议通过[8] 经营挑战 - 公司毛利率下滑主要受产品结构影响，未来将开发新客户新产品以维持和改善毛利率水平[6] - 投资性净现金流为负系公司上市后建设募投项目使用募集资金进行投资所致[6]

二〇二四年五月 神通科技 2023 年年度股东大会会议资料 神通科技集团股份有限公司 神通科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2023 年年度股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障神通科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司股东大会规则》以及《神通科技集团股份有限公司章程》、《神 通科技集团股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知。 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代表、董事、 监事、高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会务工作人员以外， 公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权 益的行为，公司将按规定加以制止。 三、出席股东大会的股东、股东代表应当持身份证或者营业执照复印件、授 权委托书和证券账户卡等证件按股东大会通知登记时间办理 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 回购方案首次披露日 | 2024 年 2 日 | 月 | 8 | | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过回购方案之日起 个月内 12 | | | | 预计回购金额 | 万元（人民币，下同） 5,000 万元—10,000 | | | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | | | 累计已回购股数 | 6,419,501 | 股 | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.51% | | | | 累计已回购金额 | 元 50,996,307.45 | | | | 实际回购价格区间 | 6.33 元/股—8.93 元/股 | | | | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 重要内容提示： 一、回购股份的基本 ...

| | | 神通科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 5 月 7 日(星期二)至 5 月 13 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb@shentong- china.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 30 日发布公 司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成 果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 14 日下午 13:00-14:30 举行 2023 年度业 绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频录播结合网络互动的形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披 露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 ...