资金募集 - 2023年发行可转债，募集资金总额57700万元，净额56930.30万元[7][8] 项目进度 - 光学镜片生产基地建设项目累计投入进度24.59%，预计2026年7月达预定可使用状态[8] 现金管理 - 本次现金管理金额6000万元，产品为广发证券“收益宝”1号，预计年化收益率1.66%[5][9] - 最近12个月现金管理实际收益284.03万元，未收回本金11000万元[12] - 最近12个月单日最高投入24000万元，占最近一年净资产16.07%[12] - 募集资金总投资43000万元，已使用11000万元，未使用32000万元[12][13] - 现金管理产品期限93天，2026年2月3日起息，5月6日到期[9][11] 决策与监督 - 2025年4 - 5月相关会议审议通过使用不超4.3亿闲置募集资金现金管理议案[3][14] - 财务建台账跟踪产品，独董和审计委员会监督，必要时聘请机构审计[16] - 保荐人浙商证券对现金管理事项出具同意核查意见[19]

赎回条款触发与执行 - 公司股票自2025年12月22日至2026年1月20日已有十五个交易日的收盘价不低于“神通转债”当期转股价格的130%（即14.92元/股），触发了有条件赎回条款 [5][7] - 公司董事会已审议通过并决定行使“神通转债”的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“神通转债”全部赎回 [5] - 赎回条款的两种情形为：在转股期内，公司股票连续三十个交易日内至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%，或当次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时 [7] 关键时间节点 - “神通转债”的最后交易日为2026年2月9日，截至2026年2月2日收市后仅剩5个交易日 [2][14] - “神通转债”的最后转股日为2026年2月12日，截至2026年2月2日收市后仅剩8个交易日 [3][14] - 赎回登记日为2026年2月12日，赎回款发放日为2026年2月13日 [6][13] - 自2026年2月13日起，“神通转债”将在上海证券交易所摘牌 [4][15] 赎回价格与税务处理 - 赎回价格为每张人民币100.4449元，其中包含面值100元和当期应计利息0.4449元 [4][6][9] - 当期应计利息根据公式IA=B×i×t/365计算，其中票面金额B为100元，当年票面利率i为0.8%，计息天数t为203天 [8][9] - 对于个人投资者，税后实际派发赎回金额为每张人民币100.35592元，公司代扣代缴20%的利息个人所得税 [9] - 对于居民企业投资者，需自行缴纳债券利息所得税，实际派发赎回金额为税前100.4449元/张 [10] - 对于合格境外机构投资者（QFII、RQFII），根据2026年第5号公告，在2026年1月1日至2027年12月31日期间暂免征收企业所得税和增值税，实际派发赎回金额为税前100.4449元/张 [10] 赎回程序与操作 - 赎回对象为2026年2月12日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的“神通转债”的全部持有人 [7] - 在赎回登记日次一交易日（2026年2月13日）起，所有登记在册的“神通转债”将全部被冻结 [11] - 赎回款将通过中登上海分公司的资金清算系统向已办理指定交易的持有人派发，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管 [13] - 投资者所持“神通转债”可选择在最后交易日（2月9日）前通过二级市场卖出，或在最后转股日（2月12日）前按11.48元/股的转股价格转换为公司股票，否则将被强制赎回 [4] 市场情况与投资者选择 - 公司提醒投资者，因目前“神通转债”二级市场价格与赎回价格（100.4449元/张）差异较大，若未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失 [4][16] - 投资者持有的“神通转债”若存在被质押或被冻结情况，建议在停止交易日前解除，以免因无法转股而被强制赎回 [16] - 赎回登记日收市后，所有未转股的“神通转债”将停止交易和转股，并被强制赎回 [16]

时间节点 - 2026年2月2日收市后，距“神通转债”最后交易日剩5个交易日，最后转股日剩8个交易日[5] - 赎回登记日为2026年2月12日，赎回款发放日为2026年2月13日[6] - 2026年2月13日起，“神通转债”将在上海证券交易所摘牌[18] 价格数据 - “神通转债”当期转股价格为11.48元/股，2025年12月22日至2026年1月20日有十五个交易日收盘价不低于14.92元/股[6] - 赎回价格为100.4449元/张，可转债个人投资者税后每张赎回金额为100.35592元[6][12] 其他要点 - 赎回期结束前公司将披露赎回提示性公告，赎回登记日次一交易日起“神通转债”将全部被冻结[15] - 公司委托中登上海分公司于2月13日向持有人派发赎回款，减记相应“神通转债”数额[16] - 投资者未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失[20]

赎回条款触发与执行 - 公司股票自2025年12月22日至2026年1月20日已有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（即14.92元/股），触发了“神通转债”的有条件赎回条款 [5][7] - 公司董事会已审议通过提前赎回议案，决定行使提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“神通转债”全部赎回 [5] 关键时间节点 - 最后交易日为2026年2月9日，截至2026年1月30日收市后仅剩6个交易日 [2][14] - 最后转股日为2026年2月12日，截至2026年1月30日收市后仅剩9个交易日 [3][14] - 赎回登记日为2026年2月12日 [6][7] - 赎回款发放日为2026年2月13日 [6][13] - “神通转债”将于2026年2月13日起在上海证券交易所摘牌 [4][15] 赎回价格与计算 - 赎回价格为100.4449元/张，由债券面值100元加上当期应计利息0.4449元构成 [4][6][9] - 当期应计利息根据公式IA=B×i×t/365计算，其中票面金额B为100元，当年票面利率i为0.8%，计息天数t为203天 [8][9] 投资者操作选择与后果 - 投资者可选择在最后交易日前卖出，或按11.48元/股的转股价格进行转股 [4] - 未在规定时限内操作的可转债将被强制赎回，价格为100.4449元/张 [4] - 赎回登记日收市后，未转股的“神通转债”将全部被冻结，停止交易和转股 [11][16] 赎回款派发与税务处理 - 公司将委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在赎回款发放日向持有人派发赎回款 [13] - 个人投资者税后实际派发赎回金额为100.35592元/张，征税税率为利息额的20% [9] - 居民企业投资者需自行缴纳债券利息所得税，税前派发金额为100.4449元/张 [10] - 合格境外机构投资者（QFII、RQFII）根据相关政策暂免征收企业所得税和增值税，税前派发金额为100.4449元/张 [10]

可转债时间节点 - 截至2026年1月30日，距“神通转债”最后交易日剩6个交易日，距最后转股日剩9个交易日[5] - “神通转债”最后交易日为2026年2月9日，最后转股日为2月12日[5] - 2026年2月13日起，“神通转债”将在上海证券交易所摘牌[5] 赎回相关 - 2025年12月22日至2026年1月20日触发赎回条件[6] - 赎回登记日为2026年2月12日，赎回价格为100.4449元/张，赎回款发放日为2月13日[6] 利息与实际派发 - 当期应计利息0.4449元/张，赎回价格含利息[12] - 个人投资者每张实际派发赎回金额100.35592元（税后）[12] - 居民企业每张实际派发赎回金额100.4449元（税前）[13] - 2026 - 2027年合格境外机构投资者按税前100.4449元派发[14] 投资风险 - 投资者未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失[20]

赎回条款触发与执行 - 公司股票自2025年12月22日至2026年1月20日已有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格11.48元/股的130%（即14.92元/股），触发了“神通转债”的有条件赎回条款 [5][7] - 公司董事会已审议通过并决定行使提前赎回权，将对赎回登记日登记在册的“神通转债”全部赎回 [5] 关键时间节点 - 最后交易日为2026年2月9日，截至2026年1月29日收市后仅剩7个交易日 [2][13] - 最后转股日为2026年2月12日，截至2026年1月29日收市后仅剩10个交易日 [3][13] - 赎回登记日为2026年2月12日 [5][7] - 赎回款发放日为2026年2月13日 [5][12] - “神通转债”将于2026年2月13日起在上海证券交易所摘牌 [4][14] 赎回价格与计算 - 赎回价格为100.4449元/张，由债券面值100元加上当期应计利息0.4449元/张构成 [4][8] - 当期应计利息根据公式IA=B×i×t/365计算，其中票面总金额B=100元，当年票面利率i=0.8%，计息天数t=203天 [8] 投资者操作选择与税务影响 - 投资者可选择在最后交易日前卖出，或在最后转股日前按11.48元/股的转股价格转换为公司股票，否则将被强制赎回 [4] - 对于个人投资者，每张可转债税后实际派发赎回金额为100.35592元（税前100.4449元，按利息额的20%扣税） [8] - 对于居民企业投资者，需自行缴纳债券利息所得税，实际派发赎回金额为税前100.4449元/张 [9] - 对于合格境外机构投资者（QFII、RQFII），根据现行税收政策暂免征收企业所得税和增值税，实际派发赎回金额为税前100.4449元/张 [9] 赎回程序与后续安排 - 赎回登记日次一交易日起，所有登记在册的“神通转债”将全部被冻结 [10] - 公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过其资金清算系统向持有人派发赎回款 [12] - 赎回结束后，公司将在指定媒体公告赎回结果及影响 [11]

公司公告核心事件 - 神通科技于1月29日发布公告，提示其可转债面临强制赎回 [1][2] - 投资者持有的可转债可选择在二级市场交易、按11.48元/股的转股价格转股，或以100.4449元/张（含当期应计利息0.4449元）被强制赎回 [2] - 若投资者持有的可转债被强制赎回，可能面临较大投资损失 [2]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2026-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 关于实施"神通转债"赎回暨摘牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因提前赎回"神通转债",本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 111016 | 神通转债 | 可转债债券停牌 | 2026/2/10 | | | | 截至 2026 年 1 月 29 日收市后，距离 2 月 9 日（"神通转债"最后交易日）仅 剩 7 个交易日，2 月 9 日为"神通转债"最后一个交易日。 最后转股日：2026 年 2 月 12 日 截至 2026 年 1 月 29 日收市后，距离 2 月 ...

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 1月26日，神通科技发布公告称，公司预计2025年度实现归属于母公司所有者的净利润 13，000.00万元到15，000.00万元，与上年同期相比，将实现扭亏为盈；预计2025年度实现归属于母公 司所有者的扣除非经常性损益的净利润12，500.00万元到14，500.00万元。 ...

公司业绩预告 - 预计2025年度实现归属于母公司所有者的净利润为13,000万元到15,000万元 [1] - 预计2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为12,500万元到14,500万元 [1] 业绩驱动因素 - 2025年以来乘用车市场端保持平稳 [1] - 公司客户订单持续放量，例如主动式油气分离器、A客户新项目等 [1] - 公司强化内部管理并提升产品质量 [1] - 公司持续推进产品结构和市场结构调整 [1] - 产品综合毛利率得到提升 [1]