资金募集 - 2023年发行可转债募集资金总额5.77亿元，净额5.6930297169亿元[7] 现金管理 - 公司可使用不超3.8亿元闲置募集资金进行现金管理，期限一年[3][10] - 本次现金管理金额为5000万元，产品为单位结构性存款7202501543，期限55天[4][6] - 单位结构性存款7202501543预计年化收益率1.00%-2.15%，收益类型为保本浮动收益型[8] 财务数据 - 2023年末资产总额302959.58万元，负债总额144975.99万元，净利润5477.42万元[14] - 2024年9月末资产总额288201.35万元，负债总额132128.56万元，净利润1655.78万元[14] - 截至2024年9月30日，公司货币资金为5.1372272096亿元，本次现金管理金额占比9.73%[15] 其他 - 现金管理产品按“新金融工具准则”处理，可能影响相关科目[16] - 现金管理投资可能受多种风险影响收益[17][18]

股东持股情况 - 吴超直接持有330,000股，间接持有199,990股，合计占总股本0.1244%[3] - 直接持股中无限售123,000股，有限售207,000股[3] - IPO前取得199,990股，两次股权激励授予330,000股[4] 减持计划 - 2025年3月19日至6月18日减持不超82,500股，占总股本0.0194%[3][6] - 减持原因为个人资金需求，来源为两次股权激励授予[6] 股份锁定规则 - 上市12月内、离职6月内不转让，任职每年不超25%[6] - 上市6个月内股价异常，锁定期自动延长6个月[6] - 锁定期满两年内减持，价格不低于首发价[6]

资金募集 - 2023年发行可转换公司债券募集资金总额5.77亿元，净额5.6930297169亿元[8] 现金管理 - 本次现金管理金额5000万元，占2024年9月30日货币资金9.73%[3][16] - 可使用不超3.8亿元闲置募集资金现金管理，期限自2024年6月11日起一年[3][11] 产品信息 - 杭州银行“添利宝”期限62天，2025年2月17日起息，4月20日到期[9][10] - 预计年化收益率0.95%/2.20%/2.4%，挂钩EURUSD即期汇率[9] 财务数据 - 2023年末资产302959.58万元，净利润5477.42万元[15] - 2024年9月30日资产288201.35万元，净利润1655.78万元[15]

业绩总结 - 2024年预计归母净利润-3500万元到-2500万元，上年同期5477.42万元[1][3] - 2024年预计扣非归母净利润-3845万元到-2845万元，上年同期5366.62万元[2][3] - 上年同期利润总额5758.56万元，每股收益0.13元[3] 原因分析 - 国内新能源汽车渗透率提高，合资品牌份额降致营收及毛利额下降[4] - 新产品神通光场屏投入市场，营销费用增加[4] - 公司计提各项资产减值准备[4] 其他提示 - 业绩预告未经审计，以2024年年报为准[2] - 浙商证券提示关注亏损及偿债能力潜在影响[5]

净利润情况 - 2024年度预计归属于母公司所有者的净利润为-3500万元到-2500万元，上年同期为5477.42万元[3][4][5] - 2024年度预计归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-3845万元到-2845万元，上年同期为5366.62万元[3][4][5] 上年同期指标 - 上年同期利润总额为5758.56万元，每股收益为0.13元[5] 营收及毛利下降原因 - 国内新能源汽车渗透率提高，部分客户配套车型销量下滑致营业收入及毛利额下降[6] 费用及减值情况 - 新产品神通光场屏投入市场，短期内营销费用增加[7] - 基于谨慎性原则，计提各项资产减值准备[7]

激励计划行权时间 - 2023年激励计划首次授予股票期权第一个行权期为2024年12月25日 - 2025年11月30日[2] 限制行权期 - 限制行权期为2025年1月20日 - 2025年1月24日、2025年4月8日 - 2025年4月22日[2] 限制行权安排 - 限制行权期间期权代码1000000551全部激励对象限制行权[2] - 公司将向中登上海分公司申请办理限制行权相关事宜[3]

合规情况 - 保荐人于2025年1月3日、10日对公司进行现场检查[1] - 2024年度公司多方面无违反相关规范性文件重大事项[26] - 公司治理、信息披露、资产等多方面合规[4][6][8][11][13][15][18] 业绩总结 - 2024年1 - 9月公司营收同比降8.10%，净利润降27.52%[20]

可转债情况 - 公司于2023年7月25日发行面值总额57700万元可转换公司债券，期限6年[4] - “神通转债”初始转股价格为11.60元/股，最新转股价格为11.52元/股[5] - 截至2024年12月31日，累计229000元“神通转债”转为公司A股股票，累计转股股数19840股，占转股前公司已发行股份总额425930000股的0.0047%[3][7] - 2024年第四季度，90000元“神通转债”转为公司A股股票，转股股数7805股[3][7] - 截至2024年12月31日，尚未转股的“神通转债”金额为576771000元，占发行总额的比例为99.9603%[3][7][8] 激励计划情况 - 2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为393.30万份，行权期为2024年12月25日 - 2025年11月30日[3] - 2024年第四季度，激励计划首次授予股票期权激励对象行权并完成股份过户登记0股[3] - 2024年9月19日、10月10日分别完成激励计划预留部分股票期权、暂缓授予限制性股票登记工作，登记股票期权223万份，激励对象12名，登记限制性股票50万股，激励对象2名[13] - 首次授予股票期权第一个行权期，需激励的其他员工可行权数量为3933000份，2024年第四季度行权数量为0份，累计行权数量占该行权期可行权数量比例为0%[14] - 本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权人数为154人，截至2024年12月31日，参与行权人数为0人[16] - 本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权价格为10.36元/份[16] - 2024年第四季度，通过自主行权方式，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记股份数量为0股[17] - 截至2024年12月31日，公司本次激励计划无股票期权自主行权，未收到股票期权行权募集资金[18] 股份变动情况 - 2024年第四季度，有限售条件流通股变动前数量为2818000股，授予登记500000股，解除限售 -315000股，变动后数量为3003000股[20] - 2024年第四季度，无限售条件流通股变动前数量为422686035股，解除限售增加315000股，可转债转股增加7805股，变动后数量为423008840股[20] - 2024年第四季度，总股本变动前数量为425504035股，授予登记增加500000股，可转债转股增加7805股，变动后数量为426011840股[20]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-147 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。。 | 回购方案首次披露日 | 2024/2/8 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待公司董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~10,000 万元 5,000 | | 回购价格上限 | 14.66 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | 重要内容提示： □为维护公司价值及股东权益 实际回购股数 6,588,001 股 实际回购股数占总股本比例 1.55% 实际回购金额 5,293.63 万元 一、回购审批情况和回购方案内容 2024 年 2 月 7 日，神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第三十一次会议审议通过了 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-146 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 | | 招商银行股份 | 招商银行点金系 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2 | 有限公司宁波 | 列看涨两层区间 | 3,000 | 1.30%/2.05% | 3,000 | 8.76 | | | 余姚支行 | 52 天结构性存款 | | | | | | 3 | 杭州银行股份 有限公司宁波 | 杭州银行"添利 | 3,000 | 1.25%/2.4%/ | 3,000 | 10.06 | | | | 宝"结构性存款 | | 2.6% | | | | | 分行 | | | | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、履行的审议程序 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 20 ...