激励计划审议 - 2023年9月20日审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年10月16日股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 2023年12月1日审议通过调整激励计划首次授予相关事项议案[13][14] - 2024年8月27日审议通过调整价格及注销部分股票期权等议案[15] - 2024年12月6日审议通过为激励对象办理解除限售、行权及注销部分期权议案[16] 业绩考核 - 2023年业绩考核目标为净利润达9600万元或营收达15.86亿元[23][32] - 2023年度实现营业收入16.3793256369亿元，达成目标[23][33] 限制性股票 - 首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售比例30%，登记日2023年12月15日[19] - 第一个限售期于2024年12月14日届满[19] - 拟解除限售激励对象2人，拟解除限售股票数量31.50万股，占股本总额0.07%[26] 股票期权 - 首次授予股票期权第一个行权期行权比例30%，授予日2023年12月1日[28] - 第一个等待期于2024年11月30日届满，行权期为2024年12月1日至2025年11月30日[28] - 可行权激励对象154人，可行权股票期权数量393.30万份，占已获授比例30%[37] 注销情况 - 2024年8月27日注销12名离职激励对象的730,000份股票期权[15] - 2024年12月6日注销3名离职激励对象的25万份股票期权[16]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-135 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 根据《神通科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定，及公司 2023 年第四次临 时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2023 年限制性股票与股票期权 激励计划限制性股票首次授予部分第一个限售期将于 2024 年 12 月 14 日届满， 其他解除限售条件均已成就，同意公司在第一个限售期届满后按照本次激励计划 的相关规定办理限制性股票首次授予部分第一个解除限售期限制性股票解除限 售的相关事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计 2 名，可申请解除限售的 限制性股票数量合计 31.50 万股，约占公司目前股本总额（因公司处于可转换公 司债券的转股期，目前股本总额为截至 2024 年 9 月 30 日的股份数量）的 0.07%。 公司董事会薪酬与考核委员会就本议案无异议。 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体的《关于 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-141 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 履行的审议程序：公司于2024年12月6日召开第三届董事会第二次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。在授权额度范 围及有效期内，公司董事会授权公司管理层进行投资决策并组织实施。本议案无 需提交公司股东大会审议。 风险提示：尽管本次董事会授权进行现金管理的产品均为安全性高、流 动性好且不影响公司及其子（孙）公司正常经营的投资产品，但金融市场受宏观 经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风 险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投资者谨慎决 策，注意防范投资风险。 一、现金管理概况 （一）现金管理目的 公司及其子（孙）公司在确保经营状况稳定、财务状况稳健的情况下，使用 暂 ...

激励计划时间线 - 2023年9月20日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[3][5] - 2023年10月16日股东大会审议通过激励计划相关议案[6] - 2023年12月15日完成首次授予登记工作[6] - 2024年9月19日和10月10日完成预留部分登记工作[8] - 2024年12月6日董事会和监事会审议通过解除限售等议案[9] 业绩与解除限售 - 2023年度公司营业收入16.3793256369亿元，达成业绩考核目标[15] - 2名激励对象考核优秀，可100%解除31.50万股限售[15] - 朱春亚本次可解除240,000股，占已获授30%[19] - 吴超本次可解除75,000股，占已获授30%[19] 价格调整与条件成就 - 首次授予股票期权行权价格由10.40元/份调为10.36元/份[10] - 解除限售、行权和注销条件均已成就[22]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-136 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议通 知于 2024 年 12 月 1 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 12 月 6 日采用通 讯表决方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。本次 会议由监事会主席张析女士主持，本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以 及《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒体 的《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个解 除限售期解除限售条件成就的 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-140 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 4、2023 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监 事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激 励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》、《关于向 2023 年 限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议 案》，公司独立董事召开专门会议审议并发表了意见，公司监事会对 2023 年限制 性股票与股票期权激励计划首次授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查 意见。 2、2023 年 9 月 21 日至 2023 年 9 月 30 日，公司在内部对本次激励对象的 姓名和职务进行了公示，公示期共 10 天，公司员工可在公示期内通过书面或口 头方式向公司 ...

股权激励行权信息 - 2023年激励计划首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权方式[2] - 行权数量393.30万份，人数154名，价格10.36元/份[2] - 行权有效期为2024年12月1日至2025年11月30日[2] 行权比例信息 - 已获授股票期权总量1311.00万份[6] - 本次可行权数量占已获授总量比例为30%[6] - 本次可行权数量占授予时总股本比例为0.93%[6] 其他规定 - 可行权日须为交易日，特定期间不得行权[4] - 公司将在报告中披露股权激励相关信息[4]

激励对象情况 - 2名激励对象符合条件，解除限售31.50万股首次授予部分限制性股票[2] - 首次授予股票期权激励对象169名，15名因离职不再具备资格[3] 股票处理情况 - 15名离职激励对象98.00万份已获授但未行权股票期权将被注销[3] - 154名激励对象符合条件，首次授予部分股票期权可全部行权[3] - 同意156名激励对象办理首次授予部分限制性股票/期权解除限售/行权[3] 数量情况 - 首次授予部分限制性股票解除限售数量为31.50万股[4] - 首次授予部分股票期权行权数量为393.30万份[4]

| | | 神通科技集团股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请融资额度的公告 为了满足公司及子公司日常经营所需资金和业务发展需要，积极拓宽资金渠 道、补充流动资金，增强可持续发展能力，公司及子公司拟向银行机构及其他融 资机构申请融资额度总计不超过人民币 70,000.00 万元，融资品种包括但不限于 贷款、汇票承兑、押汇、开立信用证、开立保函、内保外贷、内存外贷、资管计 划、信托等各类业务，并根据金融机构要求，以公司及子公司合法拥有的财产作 为上述综合授信的抵押物或质押物。 以上融资额度不等于实际发生的融资金额，具体融资金额将视公司及子公司 运营资金的实际需求来确定，且金额不超过上述具体授信金额，授信期限内，授 信额度可循环使用。融资利率、种类、期限以签订的具体融资合同约定为准。授 权期限自公司第三届董事会第二次会议审议通过之日起至下一年度审议该事项 的董事会或股东大会召开之日止。本次融资额度及授权生效后，将覆盖公司第二 届董事会第三十三次会议审议批准的融资额度及授权。 为提高工作效率，及时办理融资业务，根据公司及子公司实际经营情况的需 要，拟授权董事长方立锋先生在本次授权有效期内代表公司与银行及其他金 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-133 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 二、使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况 公司使用暂时闲置募集资金于 2024 年 8 月 29 日向杭州银行股份有限公司 宁波分行购买的结构性存款已于近日到期赎回，具体情况如下： | 序 | 受托方名称 | 产品名称 | 认购金额 | 预计年化 | 赎回金额 | 实际收益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | （万元） | 收益率 | （万元） | （万元） | | 1 | 杭州银行股份 有限公司宁波 分行 | 杭州银行"添利 宝"结构性存款 | 2,000 | 1.5%/2.5%/2. 7% | 2,000 | 12.60 | 特此公告。 神通科技集团股份有限公司董事会 2024 年 12 月 3 日 神通科技集团股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏 ...