新亚电子股份有限公司 投资者关系管理制度 2025年10月修订 投资者关系管理制度 新亚电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善新亚电子股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《新 亚电子股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门、上海证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投 ...

新亚电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 新亚电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范新亚电子股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规及业务规则 的规定及《新亚电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 新亚电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025年10月修订 第三条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司需按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作， 及时将内幕信息知情人登记情况报送公 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] 会议规则 - 会议召开前3日发通知[17] - 三分之二以上委员出席方可举行[18] - 决议须经全体委员过半数通过[18] 委员规定 - 每次只能委托一名委员代为行使表决权[19] - 连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[21] 人员推荐 - 聘任新总经理、选举新董事前一至两个月提建议和材料[13] 细则说明 - 自董事会决议通过之日起施行[27] - 解释权归属公司董事会[28]

信息申报 - 公司董事和高级管理人员需在2个交易日内申报个人及相关人员身份信息[9] 股份变动报告与转让限制 - 董事和高级管理人员股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[8] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超1000股可一次全转[12] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[12] - 公司股票上市交易之日起1年内董事和高管股份不得转让[17] - 董事和高级管理人员离职后半年内股份不得转让[17] 减持计划 - 计划转让股份，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[14] - 每次披露减持时间区间不得超3个月[15] 交易限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[19] 违规处理 - 违反规定6个月内买卖股票，收益归公司所有[9] - 公司可对违规董事和高管给予处分并追究责任[21] - 给公司造成重大影响或损失，可要求承担民事赔偿责任[22] - 触犯国家法律法规，依法移送司法机关追究刑事责任[22] 其他 - 公司对违规行为处理情况应完整记录[22] - 需向证券监管机构报告或披露的应及时进行[22] - 本规则未尽事宜按有关法律法规和《公司章程》执行[24] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[25] - 本制度解释权归公司董事会[26]

薪酬制度适用人员 - 制度适用于董事会成员和高级管理人员[4] 薪酬考核负责方 - 董事会下设薪酬与考核委员会负责薪酬考核[6] 董事薪酬情况 - 内部董事任职按公司办法领薪，未任职不领薪酬或津贴[8][9] - 独立董事采取固定津贴，由董事会制订预案，股东会审议通过并披露[9] 高管薪酬构成 - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成[9] 薪酬其他规定 - 董事、高管薪酬为税前，公司代扣代缴费用[10] - 离任按实际任期和绩效计算薪酬，特定情形不予发放[10] - 薪酬随公司经营状况变化调整，依据含同行业薪酬增幅等[10][11] - 制度经董事会审议、股东会批准后生效[13]

董事离职相关 - 董事辞任报告公司收到日生效，两交易日内披露[6] - 任期届满未连任，股东会决议通过日自动离职[6] - 股东会决议解任董事，决议作出日生效[6] 高管及董事离职后续 - 离职生效后3个工作日内完成文件移交[9] - 忠实义务任期结束后1年内有效[11] 股份转让规定 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[11] - 离职后半年内不得转让所持公司股份[11] 离职追责流程 - 公司发现问题，董事会审议追责方案[14] - 离职人员有异议，15日内向审计委员会申请复核[14]

新亚电子股份有限公司 对外捐赠管理规定 2025 年 10 月 新亚电子股份有限公司 对外捐赠管理规定 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范新亚电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐 赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司的社会责任，全面、有效 地提升和宣传公司品牌及企业形象，维护公司股东及员工利益，根据《中华人民 共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和规范性 文件以及《新亚电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制 订本规定。 第二条 适用范围：本规定适用范围为新亚电子股份有限公司及下属全资子 公司、控股子公司。 第二章 对外捐赠的定义 第三条 本规定所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其合法财产赠予其 他自然人、法人或相关机构，用于公益事业的行为。 第三章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有其他资源等方面创造便利条件。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐 赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，不能将捐赠财产挪 作他用。 第四章 对外捐赠的范围 第八 ...

制度目的与范围 - 制度旨在提高公司规范运作和年报披露质量[4] - 年报披露重大差错有六种情形[6][7] 责任人与处理情形 - 责任人含相关人员、知情人及中介机构[5] - 四种情形从重或加重处理[8][9] - 四种情形从轻、减轻或免处理[10][11] 问责程序 - 公司以监管函3日内启动问责[13] - 审计委7日内完成调查[13] - 责任人3日内提申诉材料[14] 问责措施与生效 - 问责措施有六种[14] - 制度经董事会审议通过生效[19]

制度修订 - 公司内部审计制度于2025年10月修订[2] 审计机构 - 内部审计机构为审计风控部，由董事会审计委员会领导[6] 审计范围 - 内部审计范围包括财务审计、内控审计以及专项审计[9] 工作汇报 - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] - 内部审计部门每年向审计委员会提交内部审计工作报告和工作计划[11][16] 检查安排 - 内部审计部门每季度至少检查一次货币资金内控制度[12] - 内部审计部门至少每年提交一次内部控制评价报告[13] - 内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来进行检查并提交报告[13] 审计权限 - 内部审计机构有权要求被审单位报送资料，检查相关帐务、资料等[14][15] - 内部审计机构根据规定可对有关经济活动实行审签制度[15] 审计流程 - 内部审计实施前需提前7日通知审计对象[17] - 审计小组应在20日内写出审计报告[17] - 审计对象对审计意见有异议可在15天内向审计委托人提出[17] 奖惩措施 - 内部审计机构可对遵守财经法纪、效益显著部门及维护法纪个人提表彰奖励建议[20] - 应对工作优异的内部审计机构和人员给予表彰奖励[21] - 内部审计机构对被审单位违规行为有权责令改正并提处分或经济处罚建议[21] - 审计人员违规视情节给予行政或经济处罚[21] 制度实施与解释 - 本制度经董事会审议通过后实施[24] - 本制度由董事会负责解释[25] 资料保密 - 内部审计资料未经董事会同意不得泄露[18]

会议组织 - 公司应定期或不定期召开独立董事专门会议，过半数推举一人召集主持[5] - 提前三日通知全体独立董事，紧急情况可随时通知并说明[5] 职权行使 - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[6] - 关联交易等事项经专门会议审议并过半数同意后提交董事会[6] 会议管理 - 记录含召开信息、讨论事项等，保存至少十年[6][8] 其他规定 - 公司为会议提供便利并承担费用[5][8] - 独立董事有保密义务，述职报告应含会议情况[8] - 制度解释权归公司董事会[9]