总经理任期与职权 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[5] - 授予总经理单笔对外投资等多项金额决定权[11][12] 会议与报告制度 - 总经理办公会每月召开一次，可开临时会[15] - 总经理按季、半年、年度向董事会定期报告[24] 人员职责 - 副总经理参与规划制定并制定分管计划[32] - 财务负责人制订资金计划并报董事会[33] 细则规定 - 工作细则由董事会制定，冲突以议事规则为准[35] - 工作细则自审议通过生效，由董事会解释[36]

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 第八条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单 位相关人员履行保密义务。 第九条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信 外部信息报送和使用管理规定 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外 部信息报送和使用管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）等法律法规以及《苏州绿的谐波传动科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司和控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司证券及其衍生品种交易交易价格可能 产生影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、 财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚 未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东等相关人员属内幕知情人[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] 档案管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年以上[9] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[9] 管理职责 - 公司董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 公司审计委员会监督内幕信息知情人登记管理制度实施情况[3] 自查与追责 - 公司应在报告和公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖股票情况自查[20] - 发现违规应核实追责，2个工作日内报送江苏证监局[20] 信息保密 - 控股股东等筹划重大事项启动前要做好保密预案并签协议[16] - 公司向相关人员提供未公开信息需事前备案等[16] 重大事项处理 - 公司进行重大事项需填登记表并制作备忘录[18] - 重大事项内幕信息公开后及时报送登记表及备忘录至交易所[18] 其他规定 - 董事审议非公开信息议案关联方董事应回避表决[18] - 公司应对内幕信息知情人及其关系人买卖股票情况定期查询并记录[20] - 公司下属各部门比照本制度进行内幕信息管理[23]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告应在会计年度第3、9个月结束后1个月内编制完成并披露[9] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[12][19] - 公司应及时披露预计经营业绩亏损或大幅变动情况[11] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，需披露财务数据[11] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[11] - 定期报告存在差错或虚假记载被责令改正，应及时披露[11] - 公司变更名称、章程等信息应立即披露[13] - 公司应在董事会决议等重大事件发生时及时披露[13] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控股权变化需披露[17] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[24] - 交易成交金额占公司市值10%以上需披露[24] - 交易标的资产净额占公司市值10%以上需披露[24] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[24] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需披露[24] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需披露[27] 审议事项 - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[29] - 单笔财务资助金额超过上市公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[30] - 公司与关联人交易（担保除外）超3000万元且占最近一期经审计总资产或市值1%以上，需经多环节审议[32] 关联交易披露 - 与关联自然人成交超30万元交易需披露[32] - 与关联法人成交占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需披露[32] 其他披露 - 涉案超1000万元且占最近一期经审计总资产或市值1%以上诉讼仲裁需披露[36] - 计提资产减值或核销资产对当期损益影响占最近一年经审计净利润绝对值10%以上且超100万元需披露[38] - 预计净利润为负或业绩波动超50%、扭亏为盈需刊登业绩预告[40] - 公司控股股东质押股份占比达50%以上及后续质押等情形需披露[39] - 持股5%以上股东股份被冻结等情形需披露[39] - 利润分配和转增股本方案应在股权登记日前3至5个交易日披露实施公告[40] - 股票交易异常波动应于次一交易日披露公告[40] 董事高管规定 - 董事、高管股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[51] - 董事、高管股票买卖6个月内反向操作收益归公司[52] - 新任董事任职事项通过后2个交易日内不得买卖股票[52] - 现任董事信息变化后2个交易日内不得买卖股票[52] - 现任董事离任后2个交易日内不得买卖股票[52] - 公司年度报告公告前十五日内董事、高管不得买卖股票[54] - 公司季度报告公告前五日内董事、高管不得买卖股票[54] 违规处理 - 董事违反规定公司视情节给予批评、警告直至撤换[57] - 内部人员违规未造成严重影响给予批评、警告、降职处分[57] 制度生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行[63]

信息披露制度 - 信息披露义务人按规定办理业务适用本制度[3] - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[5] - 暂缓、豁免披露商业秘密后3种情形应及时披露说明[6] - 定期和临时报告涉密可特定方式豁免披露[7] 审批与流程 - 确定暂缓、豁免事项应审慎，防止信息泄露[9] - 决定需填审批表等资料，董事长签字确认后归档十年[9] - 内部审核含业务部门提交、董秘审核、董事长审批[10] - 报告公告后十日内报送登记材料[11] 责任追究 - 公司确立责任追究机制，惩戒违规人员[11] 知情人管理 - 公司有信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表[16] - 知情人需填身份等信息及知悉信息内容[17][18] - 知情人需签署保密承诺函，明确制度内容[19] - 知情人负有保密等义务，不当泄密担责[19]

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，保证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东会规则》《苏州绿的谐波传动科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关法律、法规、规范性文 件之规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程和本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会的正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换由非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出决议； 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 股东会议 ...

制度相关 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[3] - 违反规定使年报披露差错应追究责任[3] - 责任追究形式多样，董监高等可附带经济处罚[7][8] - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效[10]

投资者关系管理制度 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者信息沟通[2] - 工作目的包括促进公司与投资者良性关系等[4] - 工作基本原则有合规性、平等性等原则[6] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[7] - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[9] 业绩说明会安排 - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[12] - 在业绩说明会等活动前确定提问可回答范围[13] 管理职责与负责人 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[14] - 工作主要职责包括拟定制度等[15] 沟通渠道建设 - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[18] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，专人负责并保证线路畅通[23] - 丰富和更新网站内容，设立投资者关系管理专栏[23] 接待与股东会安排 - 接待投资者需对方提供来访目的及问题提纲、签订保密协议，由董事会秘书审定后交相关部门准备材料[20] - 按规定做好股东会安排组织工作，为股东参会及交流提供便利[20] 信息披露要求 - 按规定履行强制性信息披露义务，积极召开投资者说明会[20] - 可自愿披露规定以外信息，但需提示风险并及时更新[21] - 应披露信息须在指定报纸和网站第一时间公布，其他公共传媒披露不得先于指定平台[22] 其他事项 - 董事会秘书可列席公司会议，做好信息披露工作[24] - 进行投资者关系活动应建立完备档案制度[24] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[27]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 设主任一名，由董事会指定独立董事担任[5] 委员产生与任期 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与同届董事会董事相同，届满连选可连任[5] 会议相关规定 - 会议提前3日通知，全体同意可免除[12][13] - 过半数委员出席方可举行，决议需过半数同意[16][19] - 表决方式为举手表决，通讯决议为签字[21][22] 其他 - 会议档案保存10年以上[29] - 换届需提前开会，董事长等可提议临时会议[10] - 委托出席需提交授权书，表决前提交[18]

公司股本 - 公司于2020年8月28日在上海证券交易所科创板上市，首次发行30104200股[7] - 公司注册资本为183330125元，设立时发行85000000股，已发行183330125股[8][17][18] 股份转让与限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[28] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%[28] - 董事、高管所持股份上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[28] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[35] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东，特定情形下可书面请求诉讼[38] 公司决策与审议 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项需股东会特别决议[52][80] - 与关联人交易金额3000万元以上且占总资产或市值1%以上关联交易需股东会审议[52] - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%股票[52] 担保规定 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保须经股东会审议[54] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供担保须经股东会审议[55] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[55] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数2/3时，2个月内召开临时股东会[55] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[63] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，1名为职工董事[102] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[106] 利润分配 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[139] - 当年度或半年度盈利等条件满足时可现金分红，每年现金分配利润不少于当年可供分配利润10%[142][144] 其他 - 公司内部审计制度和审计人员职责经董事会批准后实施，内部审计机构向董事会负责[152] - 聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所，聘期1年，聘用、解聘由股东会决定[155]