印章适用范围 - 公司公章用于上报国家机关等重要文件，法定代表人印章用于签章文件等[4] 印章管理部门 - 总经办负责公司公章等保管、管理与使用，财务部门负责财务专用章[8] 印章刻制与审批 - 公司所有印章刻制由总经办统一归口，不同印章刻制有不同审批权限[11] 印章使用与外带 - 使用部门章经部门主管等审批，公司级印章需总经理审批[15] - 印章原则不许带出公司，确需外带需注明并经审核同意[15] 制度相关 - 制度由董事会制定、修订及解释，自发布之日起施行[19]

人事变动 - 公司拟聘任杜建斌为副总经理，任期至本届董事会届满[1] 人员信息 - 杜建斌1972年生，波士顿学院工商管理专业硕士[4] - 2000 - 2023年历任泰瑞达(上海)公司多职，2023年至今任绿的谐波国际业务负责人[4] - 杜建斌与公司5%以上股东等无关联关系，不持股，符合任职条件[1][4]

股份与注册资本变更 - 公司于2025年1月6日完成14,448,867股新增股份登记，股份总数从168,763,868股增至183,212,735股，注册资本相应变更[2][4] - 2025年8月7日完成2021年限制性股票激励计划部分归属期股份登记，股本总数增至183,330,125股，《公司章程》修订后注册资本变更为该金额[4][6] 公司治理相关规定 - 第三届董事会第十次会议审议通过取消监事会、变更注册资本等议案，需提交2025年第二次临时股东会审议[1] - 《公司章程》修订后，代表公司执行事务的董事为法定代表人，董事长辞任视为辞去法定代表人等[6] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[7] 股份交易与限制 - 公司在减少注册资本等六种情形下可收购本公司股份，因不同情形收购需经不同层级决议，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或者注销[8][9] - 发起人、公开发行股份前已发行股份持有人、控股股东及实际控制人、董事和高级管理人员等在不同时间段有股份转让限制[9] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[11] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可书面请求审计委员会等向法院诉讼或直接诉讼[12][13] 控股股东管理 - 公司应防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资产，董事会建立“占用即冻结”机制，财务总监发现侵占当天报告董事长等[14][15] - 控股股东质押、转让公司股份有相关规定，董事会定期检查与控股股东及关联方非经营性资金往来情况[17][18] 股东会与股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行，出现特定情形需召开临时股东大会[22] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东大会，相关提议和反馈有时间要求[22][23] - 股东大会表决为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，相关股东不得参与表决，由出席的其他股东所持表决权过半数通过[22] 董事会 - 公司设董事会，由9名董事组成，其中3名为独立董事，1名为职工董事，董事会设董事长1人，副董事长1至3人[39] - 董事会每年至少召开两次会议，代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议[41] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过，权限内担保事项有额外要求[42] 审计委员会与监事会 - 审计委员会成员应有3名或以上，独立董事人数应过半数，每季度至少召开一次会议[46][47] - 监事会由3名监事组成，每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[51] 财务报告与利润分配 - 公司需在规定时间内报送年度、半年度、季度财务会计报告[52] - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[52] - 公司每年度至少分红一次，有条件可进行中期利润分配，现金分红有条件和比例要求[54] 其他 - 21项内部制度经董事会审议通过生效，8项内部制度经董事会审议后需股东会审议通过生效[67][69] - 修订后的公司章程及其附件、部分治理制度将在上海证券交易所网站披露[70]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会11月17日14点30分在苏州公司会议室召开[3] - 网络投票11月17日，交易系统9:15 - 15:00、互联网9:15 - 15:00[3][5] - 审议两议案，已通过相关会议审议并披露[6] 股权及登记信息 - 股权登记日11月11日，A股代码688017，简称绿的谐波[11] - 会议登记11月12 - 13日，可异地信函等登记[15] 其他信息 - 议案1为特别决议，对中小投资者单独计票[7] - 现场会议食宿交通自理，需带证件提前签到[18]

收入和利润表现 - 第三季度营业收入为1.55亿元，同比增长49.92%[3] - 年初至报告期末营业收入为4.07亿元，同比增长47.36%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为4025万元，同比增长81.19%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为9367万元，同比增长59.21%[3] - 第三季度基本每股收益为0.2196元/股，同比增长66.74%[3] - 营业总收入同比增长47.4%，从2.76亿元增至4.07亿元[17] - 净利润同比增长58.5%，从5991万元增至9493万元[17] - 归属于母公司股东的净利润为9367万元，同比增长59.3%[18] - 基本每股收益为0.5112元/股，较上年同期的0.3488元增长46.6%[18] 成本和费用 - 第三季度研发投入为1677万元，同比增长53.51%，占营业收入比例为10.80%[4] - 年初至报告期末研发投入为3980万元，同比增长11.04%，占营业收入比例为9.79%[4] - 研发费用为3980万元，较上年同期的3584万元增长11.1%[17] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长24.8%，从8.881亿元增至11.084亿元[21] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1.10亿元，同比增长122.21%[3] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长44.8%，从2024年前三季度的17.886亿元增至25.891亿元[20] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长122.2%，从4.962亿元增至11.027亿元[21] - 投资活动产生的现金流量净额为负126.287亿元，较2024年同期的负45.251亿元显著扩大[21] - 投资支付的现金大幅增加至44.835亿元，而2024年同期为18.649亿元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额改善为负13.835亿元，优于2024年同期的负37.424亿元[22] - 取得借款收到的现金为5.21亿元，相比2024年同期的2.793亿元有所增加[22] - 期末现金及现金等价物余额为2.34亿元，较期初的15.247亿元有所减少[22] 资产和负债变动 - 报告期末总资产为38.95亿元，较上年度末增长3.72%[4] - 货币资金从2024年末的15.25亿元大幅减少至2.36亿元[13] - 交易性金融资产从2024年末的1.82亿元大幅增加至14.58亿元[13] - 应收账款从2024年末的1.47亿元增加至2.06亿元[13] - 存货从2024年末的2.46亿元增加至2.86亿元[13] - 一年内到期的非流动资产从2024年末的2766万元大幅增加至3.28亿元[13] - 流动资产合计从2024年末的22.05亿元增加至26.21亿元[13] - 总资产从37.55亿元增至38.95亿元，增幅为3.7%[14][15] - 债权投资大幅减少，从8.45亿元降至5.03亿元，降幅为40.5%[14] - 在建工程从8918万元增至1.29亿元，增幅为45.0%[14] - 短期借款从6920万元降至3001万元，降幅为56.6%[14] - 递延收益从4287万元增至1.11亿元，增幅为158.9%[15] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为31,788名[11] - 最大股东左昱昱持股31,711,794股，占总股本17.30%[11] - 第二大股东左晶持股31,707,522股，占总股本17.30%[11] - 香港中央结算有限公司为第三大股东，持股8,960,852股，占总股本4.89%[11] 非经常性损益 - 年初至报告期末非经常性损益项目中金融资产公允价值变动及处置损益为1820万元[6]

财务业绩表现 - 第三季度营收为1.55亿元，同比增长49.92% [1] - 第三季度净利润为4025.10万元，同比增长81.19% [1] - 前三季度营收为4.07亿元，同比增长47.36% [1] - 前三季度净利润为9366.73万元，同比增长59.21% [1] 业绩增长驱动因素 - 业绩增长主要系公司凭借技术积累与战略布局，订单和产能同步增长所致 [1]

董高任免 - 董事辞任，公司六十日内完成补选[6] - 收到辞任报告，两交易日内披露情况[5] 董高任职限制 - 多种情况不能担任公司董高[6] 董高义务与股份转让 - 董高忠实、勤勉义务1年内有效[12] - 离职半年内不得转让股份[16] - 任期届满前离职，年转让不超25%[16] 制度相关 - 制度经董事会通过生效、修改[19] - 董事会负责制度解释[20]

战略委员会构成 - 由3名董事组成，由独立董事或全体董事提名选举产生[4] - 设主任一名，由公司董事长担任[5] 会议规则 - 提前3日发通知，全体同意可免除[11] - 过半数委员出席且决议经半数通过有效[15][17] - 表决方式为举手或签字[18][20] 职责与召集 - 研究公司长期战略等并提建议、检查实施情况[8] - 董事长等可要求召开会议[11] 其他规定 - 会议记录由董事会办公室人员负责[22] - 档案由董事会秘书保存超10年[26] - 委员连续两次不出席，董事会可撤其职[17]

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，实现对公司财务 收支和各项经营活动的有效监督，确保董事会对管理层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）特设立 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），作为负责公司内、外部审计、监 督和核查工作的专门机构。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件以及《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报 告，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定履行职权，不受公司任何 其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由3名董事组成，其中，独立董事占多数，并至少有一名独 立 ...

资金存放与使用 - 公司募集资金应存放于董事会批准的专户，不得存放非募集资金或作他用[6][7] - 公司使用募集资金应按发行申请文件承诺的计划使用[11] - 公司募集资金原则上用于主营业务并投向科技创新领域，不得用于财务性投资等[12] 资金置换 - 以募集资金置换自筹资金应在募集资金转入专户后6个月内实施[14] - 募投项目支付困难以自筹资金支付后，6个月内可实施置换[14] 资金管理 - 现金管理产品期限不得超过12个月[16] - 单次临时补充流动资金时间不得超过12个月[18] - 公司对暂时闲置募集资金进行现金管理需经董事会审议通过并披露相关信息[19] 节余资金处理 - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万，可免于特定程序，在年报披露使用情况[23] - 单个募投项目完成后，节余资金用于其他用途需经董事会和保荐机构同意，低于1000万除外[20][23] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销，科创公司需明确使用计划并按计划投入[19] 项目相关规定 - 公司应在募集资金到账后1个月内与相关方签订三方监管协议并公告[7] - 募投项目搁置超1年或超过计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证[11] 信息披露与核查 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[31] - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场调查[31] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放等情况出具专项核查报告[32] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金存放等情况出具鉴证报告[32] 用途变更 - 改变募集资金用途的情形需董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[26] - 变更募投项目需公告原项目情况、新项目情况等内容[28] - 募投项目对外转让或置换需公告转让原因、已投资金额等内容[25][28]