薪酬委员会构成 - 由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 会议规则 - 每年至少开一次会，会前3日通知，全体同意可免[17,19,18] - 过半数委员出席可举行，决议需过半数委员同意[22,26] - 委员每人一票，一事一议[27,31] 考评与方案审批 - 考评高管委员时其应回避，不足法定人数交董事会[27] - 董事薪酬方案经董事会审议报股东会批准[11] - 高管薪酬方案直接报董事会批准[11] - 股权激励计划经董事会审议、征求意见报股东会批准[12] 其他规定 - 会议记录人员为董事会办公室工作人员[31] - 委员连续两次不出席可被撤销职务[25] - 需制作单独会议决议，与会委员签字确认[34][35] - 出席和列席人员有保密义务[35] - 会议档案由董事会秘书保存，期限10年以上[36][37] - 规则自董事会审议通过生效，由董事会解释修改[40] 公司信息 - 公司为苏州绿的谐波传动科技股份有限公司[41] - 时间为2025年10月[41]

累积投票制规则 - 选举两名以上董事时采用，投票权数等于持股数与应选董事总人数乘积[2] - 1%以上有表决权股份股东可提名董事候选人[5] - 独董与非独董分开投票，投票权数分别按对应待选人数与持股数乘积计算[9] 投票限制 - 所投董事选票数不得超累积投票最高限额，否则无效[10] - 投向董事人选人数不得超应选人人数，否则全部选票作废[12] 当选规则 - 当选董事得票数须超出席股东或代理人所持有效表决权股份（非累积票数）的1/2[14] - 得票董事候选人数超应选人数，按票数排序多者当选；相同则下次股东会另行选举[15] 缺额处理 - 当选人数少于应选董事，下次股东会就所缺名额另行选举[13] - 董事会成员不足章程规定人数2/3时，下次股东会在该次结束后2个月内召开选举缺额董事[13] 其他说明 - “超过”不含本数，“以上”含本数[18] - 细则经股东会通过后生效实施，修改亦同[20]

内审报告机制 - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作情况[7] - 内审部门至少每季度向审计委员会报告内部审计计划执行情况及问题[8] - 内审部门在会计年度前后汇报年度计划和报告[8] 内审工作内容 - 内审部门对财务信息、内控等情况检查监督[4] - 对各机构及参股公司相关内容审计[8] - 每季度对重大事项及资金往来检查报告[13] 内审后续处理 - 督促责任部门整改内控缺陷并监督落实[11] - 重要事项发生后及时审计并关注[13] 制度相关 - 董事会和高管确保内审成果利用，督促整改问题[17] - 重大问题追究责任人[20] - 制度由董事会解释，审议通过生效[23][24]

内部控制原则与要素 - 公司建立与实施内部控制遵循全面性等五项原则[3][4] - 公司建立与实施有效内部控制包括内部环境等五要素[5] 公司治理结构 - 股东会是公司最高权力机构，行使重大事项表决权[8] - 董事会对股东会负责，行使经营决策权[8] - 审计委员会对董事会等及公司财务进行监督[8] - 总经理等组织实施决议，主持生产经营管理工作[8] 业务环节控制 - 公司内部控制制度涵盖销货与收款等12个业务环节[9][17][18] 风险识别与控制 - 公司识别内部风险关注人力资源等因素[13] - 公司识别外部风险关注经济等因素[15] - 公司综合运用风险规避等策略控制风险[22] 控制活动与措施 - 公司控制活动包括部门设置等，措施有不相容职务分离等[20] 制度制定 - 公司应制定投资等三项管理制度[20][21] 子公司管理 - 公司重点加强对控股子公司管理控制[23] 关联交易 - 公司明确股东会等对关联交易审批权限和程序[26][27] 对外担保 - 公司对外担保遵循合法等原则，严格控制风险[31] 募集资金管理 - 公司对募集资金专户存储，签三方监管协议[35] - 内部审计机构至少每季度检查募集资金情况[36] - 公司每半年度核查募投项目进展并出专项报告[36] 重大投资 - 公司重大投资内部控制遵循合法等原则[39] 信息披露 - 公司按规则做好信息披露，董秘为主要联系人[42] 内部审计与报告 - 内部审计机构每年至少向审计委提交一次内审报告[47] - 审计委督导内审机构至少半年检查重大事件等情况[47] 评价报告 - 公司出具年度内部控制评价报告[48] 财务管理 - 财务部门关注被担保人情况，定期向董事会报告[32] 绩效考核 - 内部控制情况作为绩效考核重要指标并建追责机制[50][52]

董高人员信息申报 - 任职、信息变更、离任后2个交易日内申报个人信息[5] - 股份变动自事实发生当日报告并披露[13] 董高人员股份交易限制 - 离职后6个月内不得减持公司股份[5] - 定期报告等公告前不得买卖公司股票[7] - 任职内和任期届满后6个月内每年转让股份不超25%[7] 董高人员交易计划 - 增持提前2个交易日、减持提前17个交易日提交问询函[10] - 减持应提前15个交易日报告并披露计划[11] 其他规定 - 违规买卖董事会没收收益并处分[15] - 制度由董事会负责解释并生效[19][20] - 问询函送达董事会办公室[23][24] - 股份变动买卖后当日申报送达[30][31]

关联交易审议 - 与关联自然人成交超30万元需独立董事过半数同意、董事会审议并披露[9] - 与关联法人成交占比0.1%以上且超300万元需相关程序并披露[9] - 与关联人交易占比1%以上且超3000万元应提交股东会审议[9] 担保与资助 - 为关联人提供担保需非关联董事审议并提交股东会[10] - 为控股股东等提供担保对方应提供反担保[11] - 向关联参股公司提供财务资助需相关程序并提交股东会[11] 关联交易期限 - 日常关联交易协议超3年应每3年重新履行程序和披露[12] 表决回避 - 董事会审议关联交易关联董事应回避[14] - 股东会审议关联交易关联股东应回避[15] 股东会表决 - 普通关联交易事项须经非关联股东表决权1/2以上通过[17] - 特定事项须经非关联股东表决权2/3以上通过[17] 资金限制 - 不得向董事、高级管理人员提供借款[18] - 不得将资金提供给控股股东及关联方使用[18] 信息披露 - 财务报表应披露关联方关系及交易信息[20] - 附注应披露母公司和子公司信息[20] - 发生交易应披露关联方性质等要素[22] - 关联方交易应分别关联方及类型披露[26] 免审议披露 - 九种关联交易可免予按关联交易审议和披露[26][27] 制度执行 - 制度未尽事宜按国家法律规定执行[29] - 制度经股东会批准生效，董事会负责解释[31]

担保审议规则 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[6] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[6] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[6] - 按担保金额连续12个月内累计计算超总资产30%的担保需股东会审议且三分之二以上通过[7] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需股东会审议，相关股东不参与表决，其他股东过半数通过[7] - 董事会审议担保事项需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[7] 其他规定 - 公司担保的债务到期展期需重新履行担保审批程序[9] - 被担保人债务到期后15个交易日内未履行偿债义务，公司应及时披露[11] - “以上”含本数，“过”不含本数，“对外担保总额”指相关担保总额之和[16]

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规范性文件和《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或者解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人或第一大股东不得在公司董事会、股东 会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 董事会议事规则 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规 范运作和和科学决策水平，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《苏州绿的谐波传动科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律法规规定，参照《上海证券交 易所上市公司董事会议事示范规则》制定本规则。 第二条 地位 公司设董事会，是公司的经营决策中心，董事会受股东会的委托，负责经营 和管理公司的法人财产，对股东会负责。 公司聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理等事宜。 第五条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 组成人数 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名为职工董事。公司设董 事长 1 人，，副董事长 1 至 3 人，董事长、副董事长均由董事会以全体董事的过 半数选举产生。 第四条 董 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用， 规范公司管理行为，提高公司管理效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规及其他 规范性文件的规定，并根据《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（下称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和 董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员要求的义务， 享有相应的工作职权。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有 良好的职业道德和个人品德，具有履行职责所必需的工作经验。有下列情形之一 的人士不得担任公司董事会秘书： 1、《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任高级管理人员的情形； ...