股东大会基本信息 - 股东大会类型为2025年第三次临时股东大会，由董事会召集 [3] - 召开日期为2025年6月6日14点30分，地点在江苏省苏州市工业园区听涛路32号瀚川智能会议室 [3] - 投票方式采用现场投票与网络投票结合，网络投票通过上海证券交易所系统进行 [1][3] 网络投票安排 - 网络投票起止时间为2025年6月6日9:15-15:00，交易系统投票时段为9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 [1][3] - 融资融券、转融通等特殊账户需按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号》执行投票程序 [1] 会议审议事项 - 议案为非累积投票类型，已于2025年5月19日经第三届董事会第十八次会议审议通过 [2] - 议案详情可查阅2025年5月20日上海证券交易所网站及《上海证券报》等公告 [2] 股权登记与出席资格 - A股股东股权登记日为2025年5月30日，登记在册股东有权出席 [4][6] - 法人股东需提供营业执照复印件及授权文件，个人股东需持身份证及账户卡办理登记 [5][6] 会议登记方法 - 登记时间为2025年6月5日8:30-17:30，可通过现场、信函或传真办理 [5][6] - 登记地点为苏州市工业园区听涛路32号公司董事会办公室 [5] 其他会务信息 - 会议联系人为洪雨霏，联系电话0512-62819001-60163，邮箱IRM@harmontronics.com [6] - 会议不涉及公开征集股东投票权及关联股东回避表决情形 [1][2]

董事会成员变更 - 公司于2025年5月19日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过增补李星先生为第三届董事会非独立董事候选人的议案，接替已辞职的原董事郭诗斌先生 [1] - 李星先生的提名经董事会提名委员会资格审核，并征得被提名人同意，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满 [1] - 该事项需提交公司2025年第三次临时股东大会审议 [1] 董事会专门委员会调整 - 董事杭春华先生新增担任薪酬与考核委员会和战略委员会委员职务，任期至第三届董事会届满 [2] - 调整后薪酬与考核委员会成员包括王必成（独立董事、主任委员）、郑湘（独立董事）、杭春华 [2] - 调整后战略委员会成员包括蔡昌蔚（主任委员）、杭春华、李言（独立董事） [2] 新任董事候选人背景 - 李星先生为1988年10月出生，中国国籍，机械自动化专业本科学历，无境外永久居留权 [3] - 职业经历包括：2012-2021年在苏州瀚川机电有限公司历任项目经理、组装部经理，2021-2024年在公司内部历任调试部高级经理、客服部高级经理，2024年7月起任公司生产部资深总监 [3] - 目前未直接或间接持有公司股票，与其他董事/监事/高管无关联关系，无违法违规记录且符合法定任职条件 [3]

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-036 苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于增补第三届董事会非独立董事和调整董事会专 门委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 19 日 召开第三届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于增补第三届董事会非独 立董事的议案》《关于调整第三届董事会专门委员会成员的议案》。由于公司原 董事郭诗斌先生已辞去公司非独立董事职务，根据《公司法》、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等有关规 定，经董事会提名委员会资格审核，并征得被提名人同意，公司董事会同意增补 李星先生（简历详见附件）为公司第三届董事会非独立董事候选人，并提请公司 股东大会审议，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日 止，本事项尚需提交公司 2025 年第三次临时股东大会审议。 公司董事会同意由董事杭春华先生 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-037 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 2025年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 6 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号瀚川智能会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 1 股东大会召开日期：2025年6月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:1 ...

股东大会召集与召开程序 - 公司董事会于2025年4月22日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过包括2024年度董事会工作报告、财务决算报告、年度报告、利润分配方案及续聘审计机构等7项议案，并决定2025年5月16日召开股东大会 [1] - 公司监事会同日召开第三届监事会第十三次会议，审议通过8项议案，涵盖监事会工作报告、财务决算、季度报告、募集资金使用、内部控制评价等内容 [1] - 股东大会通知于2025年4月24日通过三大证券报及上交所网站公告，明确会议时间、地点、审议事项及网络投票安排 [2] 股东大会出席情况 - 公司总股本为175,878,324股，扣除回购股份后有效表决权股份为170,458,980股 [4] - 现场及网络投票股东共计50名，代表表决权股份63,145,138股，占比37.0442% [5] 议案审议与表决结果 - 股东大会审议议案与通知内容完全一致，未出现临时提案或修改议案情形 [5] - 表决程序由股东代表、监事及律师共同监督，投票结果经合法核验 [5] 法律合规性结论 - 股东大会召集程序、出席资格、表决程序及结果均符合《公司法》《股东会规则》及公司章程规定 [5]

股东大会安排 - 公司董事会2025年4月22日决定5月16日召开2024年年度股东大会[1] - 网络投票时间为2025年5月16日9:15 - 15:00，现场会议同日14点在苏州召开[3] 股权相关 - 截至2025年5月8日股权登记日，公司总股本175,878,324股，有表决权股份总数170,458,980股[6] 会议情况 - 出席本次股东大会股东50名，代表有表决权股份63,145,138股，占比37.0442%[6] - 本次股东大会审议8项议案，均获通过[7][12]

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-035 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号瀚川智能会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 50 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 50 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 63,145,138 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 63,145,138 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.0442 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 37.0442 | 注：截至本次股东大会股权登记日的总股本为 175,878,324 股，其中公司回购专用账户中股 份数为 5,419,344 股，不享有表决权 ...

信披违规与监管处罚 - 公司因控股股东及实控人未及时告知股权质押及违约风险导致信披延迟 被江苏证监局出具警示函并记入诚信档案 [1] - 上交所对控股股东及实控人因股份冻结及质押事项披露不及时给予通报批评处分 [1] - 公司存在与牛散签署抽屉协议、诉讼引发股权冻结等信披违规行为 暴露内控缺陷 [1] - 2024年10月因未披露与实控人及关联方479.5万元非经营性资金往来 公司及实控人、时任财务总监被江苏证监局警示 [6] 股权质押与冻结风险 - 实控人蔡昌蔚2023年7月将控股股东瀚川投资52.43%股权质押给华能贵诚信托 占其直接和间接持股80.58% 占公司总股本14.64% [1] - 瀚川投资将持有的1313.43万股公司股票质押给华能贵诚信托 占其持股26.74% 占公司总股本7.47% 并约定债务违约时华能贵诚信托可随时办理质押登记 [2] - 2024年半年报显示公司亏损且实控人债务逾期未清偿 已触及加速到期条款 若华能贵诚信托行使权利将导致控制权不稳定或变更 [2] - 控股股东及实控人因与蒋海东的差额补足协议纠纷 所持股份于2024年12月至2025年1月被司法冻结 合计占公司总股本1.48% [3] 诉讼与协议纠纷 - 控股股东及实控人2023年10月与蒋海东签署《差额补足协议》 后因纠纷被诉要求支付4497.21万元 导致股份冻结 [3] - 蒋海东通过大宗交易以2885.32万元购入50万股公司股票 均价57.7元 并参与定增以5049.9972万元获配86.9万股 发行价58.11元 [3] 业绩与股价表现 - 公司营收从2019年4.57亿元增至2023年13.39亿元 但归母净利润始终未超8000万元 2023年首次亏损0.85亿元 [6] - 2024年营收4.74亿元 同比下降64.61% 归母净利润亏损11.03亿元 主因汽车装备业务交付及验收低于预期 新能源业务战略性收缩及资产减值 [6][7] - 股价自2023年3月以来下跌80% 截至5月16日报13.71元 较高点跌幅超60% [7] 管理层变动 - 时任财务总监何忠道因资金往来信披问题被免职 [6] - 时任董秘唐高哲因违规减持258187股(成交金额582.21万元 均价22.55元)违反招股承诺 被监管关注后辞职 [6]

信息披露违规事件 - 控股股东及实际控制人因未及时披露重大股权质押及风险事项收到江苏证监局警示函 [1] - 2023年7月实控人蔡昌蔚质押控股股东52.43%股权，同时瀚川投资质押1313.43万股公司股票（占总股本7.47%） [2] - 2024年8月半年报净利润为负触发质押加速到期条款，但迟至2025年2月才披露，严重违反"立即披露"规定 [2] 信披机制缺陷 - 选择性披露：2024年12月股权冻结事项拖延至2025年2月才披露 [3] - 风险提示滞后：半年报净利润亏损未同步提示控制权风险 [3] - 内控失效：实控人离婚纠纷等重大事项以"个人隐私"为由未主动披露 [3] - 2023-2025年累计收到监管函件5次，涉及定增募投、资产减值等多领域 [3] 经营业绩恶化 - 2024年营收4.74亿元同比降64.61%，仅为2023年峰值（13.39亿元）的35% [4] - 新能源业务收入归零，汽车装备业务收入同比降72% [4] - 2024年归母净利润-11.03亿元，亏损增幅达1205%，创上市最大亏损 [4] - 资产减值损失6.38亿元（存货跌价3.2亿元、商誉减值1.8亿元）占亏损额58% [4] 财务与治理风险 - 资产负债率攀升至78.46%，流动比率0.89，短期借款4.2亿元远超货币资金0.8亿元 [4] - 2023年起高管频繁变动，2024年11月财务总监因"能力不足"被免职 [4]

公司违规行为 - 实际控制人蔡昌蔚于2023年7月7日将其持有的控股股东瀚川投资52.43%股权质押给华能贵诚信托，占其直接和间接持有公司股份的80.58%，占公司总股本14.64% [1][6] - 控股股东瀚川投资同时将其持有的公司1,313.43万股股票质押给华能贵诚信托，占其持有公司股份的26.74%，占公司总股本7.47% [1][6] - 2024年8月29日公司披露2024年半年度报告净利润为负值，触发加速到期条款和违约情形 [1][6] - 公司迟至2025年2月22日和28日才披露相关质押合同和重大风险情况，信息披露不及时 [2][6] - 控股股东及实际控制人未及时披露2023年10月签署的《差额补足协议》及2024年12月12日、2025年1月17日的股份冻结事项，合计冻结股份占公司总股本1.48% [4][5] 监管处罚措施 - 江苏证监局对蔡昌蔚和瀚川投资采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [2][7] - 上海证券交易所对蔡昌蔚和瀚川投资予以通报批评，并记入证券期货市场诚信档案数据库 [7][21][23] 公司财务状况 - 2024年实现营业收入4.74亿元，同比下降64.61%；归属于上市公司股东的净利润-11.03亿元，2023年同期为-0.85亿元 [11] - 2025年第一季度实现营业收入1.91亿元，同比下降28.44%；归属于上市公司股东的净利润0.11亿元，同比下降10.37% [12] - 经营活动产生的现金流量净额由2024年第一季度的-0.55亿元改善为2025年第一季度的0.39亿元 [12][14] 公司融资情况 - 2019年7月科创板上市发行2700万股，发行价格25.79元/股，募集资金净额6.21亿元 [8] - 2023年向特定对象发行股票1640.1479万股，发行价格58.11元/股，募集资金净额9.4亿元 [9] - 两次募资合计16.49亿元 [10] 公司其他信息 - 2023年6月实施分红方案，每10股转增4股，派息1.28元 [11] - 公司目前处于破发状态 [8]