山石网科通信技术股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事 项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《山石网科通信技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《山石网科通信技术股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定，我们作为山石网科通信技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立 场，对公司于 2023 年 11 月 30 日召开的第二届董事会第二十一次会议审议的相 关事项发表如下独立意见： 一、《关于对外投资暨关联交易的议案》的独立意见 我们认为：本次对外投资暨关联交易事项符合《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，符合未来经营发展需要。本 次交易构成关联交易，关联董事 Dongping Luo（罗东平）回避了表决，关联交易 决策程序合法、合规，交易的定价依据合理，不存在有失公允的情形，不存在损 害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公司董事会在审议本次关联交易时， 表决程序符合相关法律法规和《公司章程》 ...

(本页无正文,为《山石网科通信技术股份有限公司独立董事关于对 外投资暨关联交易事项的事前认可意见》之签字页) 独立董事(签字): 军 李 2025年 11月 28日 (本页无正文,为《山石网科通信技术股份有限公司独立董事关于对 外投资暨关联交易事项的事前认可意见》之签字页 ) 4 独立董事(签字): 4 张小军 山石网科通信技术股份有限公司独立董事 关于对外投资暨关联交易事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《山石网科通信技术股份有限公司章程》《山石网科 通信技术股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为山石网科通信 技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度， 基于独立、审慎、客观的立场，召开独立董事专门会议并对公司拟对外投资暨关 联交易事项发表如下意见： 一、《关于对外投资暨关联交易的议案》的事前认可意见 我们认为：本次对外投资暨关联交易事项系由三江信达回购公司持有的全部 三江信达股权后，公司以股权回购款认购安胜华信的股权的方式达成，本次关联 交易公司未实际出资，不会对公司财务状况及生产经营造成重 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-074 山石网科通信技术股份有限公司 关于对外投资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●交易简要内容：截至目前，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"山石网科"）持有北京三江信达信息科技有限责任公司（以下简称"三 江信达"）8.09%的股权。 近期，三江信达拟与北京安胜华信科技有限公司（以下简称"安胜华信"） 进行重组，并将签署《关于北京安胜华信科技有限公司与北京三江信达信息科技 有限责任公司之重组框架协议》（以下简称"《外部重组框架协议》"）《关于北京 三江信达信息科技有限责任公司之重组框架协议》（以下简称"《内部重组框架协 议》"，《外部重组框架协议》与《内部重组框架协议》合称"《重组框架协议》"）。 根据重组计划，三江信达拟向安胜华信出售其全部业务及资产，并由安胜华信招 募其相关员工。三江信达的现有股东中，除苏州融享进取创业投资合伙企业（有 限合伙）拟 ...

中国国际金融股份有限公司 关于山石网科通信技术股份有限公司 对外投资暨关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为山石 网科通信技术股份有限公司（以下简称"山石网科"或"公司"）首次公开发行股票 及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规 章及业务规则，对山石网科对外投资暨关联交易事项进行了认真、审慎的核查， 核查情况及意见如下： 一、关联交易概述 近期，公司持有 8.09%股权的北京三江信达信息科技有限责任公司（以下简 称"三江信达"）与北京安胜华信科技有限公司（以下简称"安胜华信"）进行重 组，并将签署《关于北京安胜华信科技有限公司与北京三江信达信息科技有限责 任公司之重组框架协议》（以下简称"《外部重组框架协议》"）《关于北京三江信 达信息科技有限责任公司之重组框架协议》（以下简称"《内部重组框架协议》"， 《外部重组框架协议》与《内部重组框架协议》合称"《重组框架协议》"）。根据 重组计划，三江信达拟向安胜华信出售其全部业务及资产，并由安胜华信招募其 相关员工。 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-073 山石网科通信技术股份有限公司 关于"山石转债"预计满足转股价格修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公 司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股 价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大 会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调 整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的 交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的 转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前 一个交易日公司股票交易均价。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《 ...

公司行业与经营状况 - 山石网科自成立以来专注于网络安全行业，该行业有稳定增长潜力，受政策合规和信息技术发展驱动，宏观经济压力下仍有稳定市场需求[1] - 2023年公司制定控费增效、健康发展的经营方针，上市后横向扩展产品线、纵向迭代产品巩固竞争力和议价能力[1] - 神州数码成为公司第一大股东，公司学习其运营管理经验开展业务协同合作，采用“科技+生态”模式纳生态伙伴提高合作深度，营销侧调整成立“四部一中心”销售架构并制定精细化营销策略[3] - 针对不同行业客户有不同市场开拓计划，如金融行业协同开拓，运营商等丰富合作形式，能源交通等综合项目型或区域聚焦性开拓，同时重视海外市场开拓且海外市场开拓趋势良好，希望通过内外改善实现收入增长、人效提升、期间费率下降、盈利能力恢复的健康发展趋势[3] 与总代合作关系 - 公司和总代一直保持良好合作关系且业务积累深厚，行业属性决定需采用渠道代理商销售模式，今年提出“科技+生态”理念更重视与总代及各级渠道代理商合作[3] - 神州数码2023年成为第一大股东，公司会深化与其合作加强业务协同并学习经验，同时改善渠道政策激发代理商积极性主动性活跃竞争格局，坚持公正公平原则以互惠互利共同成长为合作目标扩大市场份额提高营销效率[3] 可转债转股价格 - 根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》规定，在特定股票价格条件下公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交股东大会表决，上交所相关规则规定预计满足下修条件时提前五个交易日披露提示性公告，满足条件当日决定是否下修并履行信息披露义务[4] - 考虑到“山石转债”发行上市时间较短、对公司长期发展潜力与内在价值的信心等综合因素，公司暂不考虑下修转股价格[4]

特此公告。 山石网科通信技术股份有限公司董事会 2023 年 11 月 16 日 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司副总经理欧红亮先生提交的书面辞职报告，因个人原因，欧红亮先生申请辞去 公司副总经理职务，辞职后仍然担任公司其他职务。 根据《中华人民共和国公司法》《山石网科通信技术股份有限公司章程》等 相关规定，此次欧红亮先生辞去副总经理职务不会影响公司正常生产经营活动， 其辞职报告自送达董事会之日起生效。截至本公告披露日，欧红亮先生未直接持 有公司股份，通过宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙）间 接持有公司股份 442,323 股，约占公司总股本的 0.25%。欧红亮先生将严格按照 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定及相关承诺进行股份管理。 公司及公司董事会对欧红亮先生在担任公司高级管理人员期间为公司发展 所做的贡献表示衷心的感谢。 转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简 ...

北京市金杜律师事务所 关于山石网科通信技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之法律意见书 致：山石网科通信技术股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2021 年年度股东大会审议通过的《山石网科通信技术股份有限公 司章程》； 2. 公司董事会于 2023 年 10 月 26 日作出的山石网科通信技术股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议； 3. 公司 2023 年 10 月 27 日刊登于《上海证券报》和上海证券交易所网站的 《山石网科通信技术股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会 的通知》； 4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册； 5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受山石网科通信技术股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大 会规则》）等中华人民共和国境内（以 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-071 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 1 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 64,560,698 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 64,560,698 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 35.8215 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-070 山石网科通信技术股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动比例达到 1%的提示 性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： ●本次权益变动系持股 5%以上非第一大股东的正常减持行为及可转债转股 被动稀释，不会导致公司无控股股东、无实际控制人的状态发生改变。 近日，公司收到股东田涛先生发来的《关于山石网科通信技术股份有限公司 股东权益变动比例达 1%的告知函》，自 2023 年 7 月 5 日至 2023 年 11 月 13 日 期间，田涛先生以集中竞价方式减持公司股份 1,800,000 股，占公司目前总股本 比例为 0.9987%。同时，自 2022 年 9 月 28 日至 2023 年 11 月 13 日期间，因山 石转债转股，公司总股本由 180,223,454 股增加至 180,229,116 股，田涛先生持股 比例被动稀释。 本次权益变动后，田涛先生持有公司 ...