审计委员会 - 由3名以上非公司高级管理人员的董事组成，独立董事应占半数以上[4] - 指导审计部实施定期检查，必要时可聘请中介机构[8] - 审核公司财务信息披露、监督评估内外审计和内控[8] 审计部 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 对公司业务活动等多事项进行监督检查，对董事会负责[4] - 对公司各机构及关联公司内控、会计资料等进行审计[10] - 在年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[16] - 建立工作底稿和档案管理制度，明确资料保存时间[11] - 在关联交易发生后及时审计，重点关注关联方名单更新、审批程序等内容[20] - 定期检查货币资金内控制度，关注大额非经营性支出授权批准等情况[20] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况进行一次审计并报告[21] - 审查信息披露事务管理制度时，重点关注制度制定、重大信息范围等内容[22] 报告披露 - 公司应在披露年度报告的同时，披露年度内部控制评价报告及会计师事务所核实评价意见[16] - 董事会根据审计部报告出具年度内部控制评价报告，包含声明、总体情况等内容[24] - 公司至少每年要求会计师事务所对财务报告相关内部控制有效性出具审计报告[26] - 若会计师事务所出具非无保留结论报告，董事会应做专项说明[26] - 公司应在年度报告披露时，在指定网站披露内部控制评价和审计报告[26] 其他 - 对审计人员有表彰奖励或处分措施[28] - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[31][32]

业绩总结 - 2022年3月22日发行267.43万张可转换公司债券，总额26743万元[1] - 2022年9月28日至2025年10月31日，“山石转债”27.8万元转股，数量12354股[2] - 截至2025年10月31日，公司股份总数增至180235808股，注册资本变更为180235808元[2] 其他新策略 - 拟将董事会成员人数由9名调为11名，增设1独董与1职工代表董事[4] - 拟将董事会审计、提名与薪酬委员会成员人数由3名调为4名[4] - 修订《股东大会议事规则》等制度，制定《董事离任管理》等制度[7] - 部分制度提交股东大会审议，部分无需审议[7] - 部分治理制度全文于2025年11月29日披露于上交所网站[8]

公司基本信息变更 - 公司注册资本从180,223,454元变更为180,235,808元[2] - 公司已发行股份数从180,223,454股变更为180,235,808股[3] 法定代表人相关 - 法定代表人辞任，公司将在三十日内确定新法定代表人[2] 公司章程修改 - 原《公司章程》中“监事会”等表述修改，“股东大会”调整为“股东会”[2] 股份相关规定 - 为他人取得公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[4] - 公司收购本公司股份后不同情形的注销或转让时间规定[5] - 公司公开发行股份前已发行股份上市交易1年内不得转让[5] - 公司董事等人员股份转让限制规定[5] 决议相关 - 股东可请求法院撤销违法违规决议[6] - 特定股东可请求审计委员会等诉讼，未诉讼时可自行诉讼[7] 担保相关 - 不同额度和情形的担保需经股东大会或董事会审议[9] 会议相关 - 特定股东可自行召集股东大会或提临时提案[11] - 股东大会和股东会投票、决议通过比例等规定[14] 董事相关 - 董事会现由11名董事组成，含4名独立董事和1名职工代表董事[22] - 董事任期、独立董事连任时间及兼职限制规定[18] - 独立董事履职及辞职相关规定[20] 委员会相关 - 审计、提名与薪酬、战略委员会成员构成及职责[27][28] 利润分配 - 公司不同发展阶段现金分红占比规定[31] - 公司分配税后利润公积金提取规定[30] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资等通知债权人及相关程序规定[34] - 公司解散、清算相关规定[36]

独立董事提名 - 公司第三届董事会提名与薪酬委员会审阅张长水资料[1] - 张长水符合科创板独立董事任职资格[1] - 公司同意提名张长水为独立董事候选人并提交审议[2]

人事变动 - 2025年11月28日公司聘任尚喜鹤为董事会秘书[1] - 尚喜鹤任期至第三届董事会任期届满[1] 人员信息 - 尚喜鹤毕业于北京物资学院会计学专业[5] - 尚喜鹤曾在多家公司任职[5] - 尚喜鹤间接持有公司817,625股[6]

独立董事提名 - 山石网科董事会提名张长水为第三届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人具备五年以上相关工作经验[2] - 被提名人取得证券交易所认可的培训证明材料[3] 独立性与任职限制 - 特定股东及亲属不具备独立性[6] - 被提名人兼任境内上市公司独立董事未超三家[8] - 被提名人在山石网科连续任职未超六年[8] 不良记录规定 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[8] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良记录[8] 声明时间 - 声明时间为2025年11月18日[13]

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[2] - 不得为特定股东及其直系亲属[5] - 不得在特定股东单位任职及其直系亲属[5] - 最近12个月内无影响独立性情形[5] - 最近36个月内无相关处罚和谴责[6][7] - 兼任境内上市公司不超三家[7] - 在公司连续任职不超六年[7] - 需参加培训并取得证明材料[8] 任职后规定 - 任职后不符资格将辞去职务[10][11]

董事会调整 - 2025年11月28日召开第三届董事会第九次会议审议多项议案[1] - 拟将董事会成员由9名调为11名，增设1独董与1职工代表董事[1] - 拟将审计、提名与薪酬委员会成员由3名调为4名[1] 人员提名 - 提名张长水为第三届董事会独立董事候选人[2] - 若通过，张长水将担任审计、提名与薪酬委员会委员[2]

股东大会信息 - 2025年第四次临时股东大会，召集人为董事会[3] - 现场会议2025年12月18日14点在苏州召开[3] - 网络投票2025年12月18日进行[3][4] 议案相关 - 本次大会审议变更注册资本等多项议案[4][5] - 议案2025年11月29日刊载于相关媒体及网站[6] 股票信息 - A股股票代码688030，简称为山石网科[11] - 股权登记日为2025/12/15[11] 登记与联系信息 - 现场出席登记时间为2025年12月17日[14][15] - 会议联系电话0512 - 66806591[16]

股价与资金表现 - 11月28日盘中股价报19.82元/股，上涨2.01%，总市值35.72亿元 [1] - 当日成交金额3051.03万元，换手率0.87% [1] - 主力资金净流入14.96万元，大单买入264.92万元（占比8.68%），卖出249.96万元（占比8.19%） [1] - 今年以来股价累计上涨27.87%，近5个交易日上涨10.60%，但近20日下跌2.36%，近60日下跌8.41% [1] 公司基本面与业务构成 - 公司主营业务为网络安全，提供边界安全、云安全、数据安全、内网安全等产品及服务 [1] - 主营业务收入构成为：边界安全产品75.09%，其他安全产品18.93%，云安全产品5.09%，其他(补充)0.88% [1] - 2025年1-9月实现营业收入7.19亿元，同比增长1.91% [2] - 2025年1-9月归母净利润为-7283.55万元，亏损额同比收窄4.89% [2] 股东与股本结构 - 截至9月30日股东户数为7642户，较上期增加10.67% [2] - 人均流通股为23584股，较上期减少9.64% [2] - A股上市后累计派现5100.32万元，但近三年累计派现0元 [3] 行业与概念板块 - 公司所属申万行业为计算机-软件开发-横向通用软件 [1] - 所属概念板块包括国产软件、网络安全、信创概念、DeepSeek概念、ASIC芯片等 [1]