公司应当保障独立董事召开专门会议前提供公司运营情况资料，组织或者配 合开展实地考察等工作。公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件 和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独 立董事专门会议的召开。公司应当承担独立董事专门会议要求聘请专业机构 及行使其他职权时所需的费用。 独立董事专门会议工作制度 第一条为进一步完善深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理， 改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他有关法律、 法规的规定和《深圳传音控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 ...

| | | 募集资金管理办法 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称"募集 资金专户"）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存 储三方监管协议并及时公告。相关协议签订后，公司可以使用募集资金。 该协议至少应当包括以下内容： 2 第一条 为了规范深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、中国 证监会《上市公司募集资金监管规则》等法律法规以及《公司章程》， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券 募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事 ...

深圳传音控股股份有限公司 境外各子公司进行金融衍生品交易的，必须经由财务管理部、财务负责人综 合评估之后执行。 第三条 本制度适用于公司及各子公司的金融衍生品交易管理。公司应当按 照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 第二章 金融衍生产品交易操作原则 第四条 公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 以正常生产经营为基础，并以控制外汇风险敞口为主要出发点，以规避和防范汇 率风险、利率风险为目的。 第五条 境内公司进行金融衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理局和 中国人民银行批准、具有衍生产品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得 与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。 深圳传音控股股份有限公司金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）及各全资 及控股子公司（以下简称"各子公司"）的金融衍生品交易业务及相关信息披露工 作，加强对金融衍生品交易业务的管理，防范金融衍生品交易风险，维护公司、 子公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、部 ...

第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 第五条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。 2 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 2 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 4 | | 第四章 | 股东会的召开 5 | | 第五章 | 股东会表决和决议 8 | | 第六章 | 股东会记录 12 | | 第七章 | 附 则 13 | 第一条 为完善深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，明确股 东大会的职责权限，确保公司股东会依法规范地召开，提高股东会议事效率，保 障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律法规和《深圳传音控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有 关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 基本要求 | 3 | | 第三章 | 对外担保的审批程序 | 4 | | 第四章 | 对外担保的管理 | 6 | | 第五章 | 对外担保信息的披露 | 8 | | 第六章 | 责任人责任 | 9 | | 第七章 | 附则 | 9 | 对外担保管理制度 第一章 总则 公司控股公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制 度。公司控股子公司须在其董事会或股东会做出决议前，及时通知 公司履行相应的审批程序。 2 第一条 为了保护投资者的利益，规范深圳传音控股股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保管理，规范公司经营和运作，防范和降低公 司对外担保风险，促进公司资金良性循环，确保公司资产安全，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民 共和国民法典》（以下简称《" 民法典》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称《" 上市规则》"）《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《深 圳传音控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | | 第四章 | 独立董事的职权 6 | | | 第五章 | 工作条件及报酬 8 | | | 第六章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职 称、博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专 业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。 第八条 公司独立董事候选人任职资格应符合下列规定： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； 2 第一条 为进一步完善深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构及公司董事会结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 ...

| | | 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 战略与可持续发展（ESG）委员会的主要职责权限： （一） 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 2 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，提升公司环境、社会责任及公司治理（以 下简称"ESG"）的管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《深 圳传音控股股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关规定，公司特设立董事会战 略与可持续发展（ESG）委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会是董事会按照股东大会决议设 立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策、可 持续发展和 ESG 进行研究并提出建议。 第三条 战略与可持续发展（ESG）委员会成员由 3 名董事组成，其中至少包括 1 名独立董事。 第四条 ...

格隆汇11月12日丨传音控股(688036.SH)公布，为进一步提高公司综合竞争力，提升公司国际品牌形 象，同时更好地利用国际资本市场，多元化融资渠道，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《境内企业境外发行证券和上市管理 试行办法》(以下简称"《境外发行试行办法》")及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简 称"《香港联交所上市规则》")等相关法律、法规的规定，公司拟在境外发行股份(H股)并在香港联合交 易所有限公司(以下简称"香港联交所")主板上市(以下简称"本次发行H股并上市"、"本次H股上市"、"本 次发行上市"或"本次发行")。公司将充分考虑现有股东的利益和境内外资本市场的情况，在股东会决议 有效期内(即自公司股东会审议通过之日起24个月或同意延长的其他期限)选择适当的时机和发行窗口完 成本次发行H股并上市。 ...

人民财讯11月12日电，传音控股(688036)11月12日公告，公司拟在境外发行股份（H股）并在香港联交 所主板上市。公司将充分考虑现有股东的利益和境内外资本市场的情况，在股东会决议有效期内选择适 当的时机和发行窗口完成此次发行H股并上市。 转自：证券时报 ...

深圳传音控股股份有限公司 理财业务管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）的资金理财 业务管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《上市公司募集资金监管规则》等 法律法规、规范性文件及《深圳传音控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家有关政策、法律、法规以及公司 股票上市地监管机构相关证券监管业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险 并履行投资决策程序的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 以公司闲置资金委托商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司等金 融机构进行资金运作及管理，以实现资金增值保值的行为，包括购买或投资银行 理财产品、信托产品、债券、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他 理财 ...