证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-057 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于公司控股股东提议公司回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 8 月 17 日收到公司控股股东 Cathay Industrial Biotech Ltd.（以下简称"控股 股东"或"CIB"）《关于提议上海凯赛生物技术股份有限公司回购公司股份的 函》。控股股东提议公司以超募资金及自有资金通过上海证券交易所交易系统 以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，具体 内容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 1、提议人：公司控股股东 CIB 2、提议时间：2023 年 8 月 17 日 二、提议人提议回购股份的原因和目的 3、回购股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。 4、回购股份的价格：不超过董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易 均价的 150%。 5、回购股份的资金 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-051 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2023年8月17日 限制性股票预留授予数量：42.42万股，占目前公司股本总额58,337.8039万股 的0.07% 股权激励方式：第二类限制性股票 《上海凯赛生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"或"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票预留授予 条件已经成就，根据上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或 "公司"）2022年第二次临时股东大会授权，公司于2023年8月17日召开第二届董事 会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向2022年限制性 股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以2023年8月17日为预留 授予日，授予价格为56.64元/股（调整后），向符合条件的17名激励对象授予42.42 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限 ...

证券简称：凯赛生物 证券简称：688065 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二三年八月 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关 事项的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中 国证监会作出同意注册决定 ...

目 录 一、最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告……………………第 1—2 页 二、最近三年及一期非经常性损益明细表…………………………第 3—4 页 三、最近三年及一期非经常性损益明细表附注………………… 第 5—26 页 四、附件………………………………………………………… 第 27—30 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………第 27 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 28 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件 ……………………第 29-30 页 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 天健审〔2023〕3-374 号 上海凯赛生物技术股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称凯赛生物公司） 管理层编制的最近三年及一期非经常性损益明细表（2020－2022 年度以及 2023 年 1－6 月）及其附注（以下简称非经常性损益明细表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供凯赛生物公司向特定对象发行股票时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为凯赛生物公司向特定对象发 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于免于以要约方式增持股份的 法律意见书 致：上海凯赛生物技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受委托，就上海曜修生物 技术合伙企业（有限合伙）（以下简称"收购人"或"上海曜修"）因认购上海 凯赛生物技术股份有限公司（股票代码：688065，以下简称"凯赛生物"或"上 市公司"）股票而持有上市公司超过 30%股份（以下简称"本次收购"）涉及的 免于以要约方式增持股份事宜，出具法律意见。 本所已于 2023 年 6 月 25 日出具《上海市锦天城律师事务所关于免于以要约 方式增持股份的法律意见书》，彼时收购人尚在筹建；鉴于收购人已注册成立， 本所律师就收购人相关信息等事项更新出具本法律意见书。 本所依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》以及《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章及其 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事规则》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，对公司拟在第二届董事会第十二次 会议审议的相关事项进行了认真审查，基于独立判断的立场，发表如下事前认可 意见： 一、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》 的事前认可意见 我们认为本次修订后的发行预案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的相 关规定，符合公司发展战略和股东利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中 小股东利益的情形。因此，我们一致同意该发行预案（修订稿），并同意将该议 案提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。 二、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修 订稿）的议案》的事前认可意见 我们认为，公司本次向特定对象发行 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金运 用可行性分析报告（修订稿） 二〇二三年八月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司董事会（以下简称"公司"、"凯赛生物"） 为贯彻实施公司整体发展战略，抓住行业发展机遇，进一步巩固和提升竞争优势， 拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。公司对本次发行募集资 金使用的可行性分析如下： （如无特别说明，本分析报告中相关简称与术语具有与《上海凯赛生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义） 一、募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 660,000.00 万元，扣除 发行费用后，实际募集资金将全部用于补充流动资金及偿还贷款，具体情况如下： 二、本次募集资金投资项目的具体情况 3、保障公司研发投入，提升公司核心竞争力 （一）基本情况 公司拟将本次募集资金全部用于补充流动资金及偿还贷款，以满足业务发展 带来的资金需求，公司的长期盈利能力将进一步增强，提 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-049 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本次调整内容在公司 2022 年第二次临时股东大会的授权范围内，无需提交股 东大会审议。 （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司于 2023 年 7 月 12 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，向全体股 东每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税），不送红股、不以资本公积转增股本，该 利润分配方案已实施完毕。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）及其摘要的相关规定，需对公司 2022 年激励计划的授予价格（含 预留授予）进行相应调整，2022年限制性股票授予价格由56.82元/股调整为56.64 元/股。 公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。 表决结果：同 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-052 （三）2022 年 8 月 3 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-046），独立董 事张冰先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股 票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 （四）2022 年 8 月 18 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会 授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2022 年 8 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海凯赛生物技术股 份有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公 司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-053）。 （五）2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第二 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截止授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况表 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、董事会认为需要激励的其他人员情况 | 激励对象职务 | 激励对象人 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 数 | （万股） | 票总数比例 | 日股本总额比例 | | 技术骨干 | 7 | 13.42 | 31.64% | 0.02% | | 业务骨干 | 9 | 9 | 21.22% | 0.02% | | 合计 | 16 | 22.42 | 52.85% | 0.04% | 注：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授限制性 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 ...