证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-055 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于与上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙） 签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》 暨涉及关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 1、上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对象 发行股票募集资金总额不超过人民币 660,000.00 万元，本次向特定对象发行股票 （以下简称"本次发行"）的发行对象为公司实际控制人 XIUCAI LIU（刘修才） 家庭控制的企业上海曜修生物技术合伙企业，其认购公司本次向特定对象发行的 股票及与公司签署附条件生效的股份认购协议构成关联交易。 2、公司于 2023 年 6 月 25 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会 第八次会议，分别审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方 案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于 与上海曜勤生物技术合伙企业（有限合伙）签署<附条件 ...

证券简称：凯赛生物 证券代码：688065 宁波小多信息咨询有限公司 关于 上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 的调整及预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 1 | 1 | | --- | | . | | 8 | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件 11 | | 一、释义 | | --- | | 凯赛生物、公司、上市公司 | 指 | 上海凯赛生物技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股权激励计划、限制性股票激励 | 指 | 《上海凯赛生物技术股份有限公司2022 年限制性股票激 | | 计划、本激励计划、本计划 | | 励计划（草案）》 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 | | | | 条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分、 子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事 | | ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告（修订稿） 二〇二三年八月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或"公司"）是上 海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的 资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称"《注册管理办 法》"）等有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定， 公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海凯赛生物技术股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、合成生物学为我国重要战略发展方向 在"双碳"目标及绿色经济转型的背景下，近年来，我国多项产业发展规划 及实施方案均提出要进一步发展合成生 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-050 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日向全 体监事以邮件方式发出会议通知，并于 2023 年 8 月 17 日以通讯会议的方式召开第二 届监事会第十一次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司监事会对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予价 格的调整事项进行了核查，监事会认为： 鉴于公司 2022 年年度权益分派 ...

公司治理 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证半年度报告内容真实准确完整[2] - 公司未存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司未存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司未存在半数以上董事无法保证半年度报告真实准确完整的情况[6] 技术领域 - 合成生物学技术是综合了科学与工程的一个崭新的生物技术，借助生命体高效的代谢系统，通过基因编辑技术改造生命体以设计合成[11] - 生物制造指以生物体机能进行大规模物质加工与物质转化，为社会发展提供工业商品的新行业[11] - 高分子材料与工程领域从事科学研究、技术开发、工艺和设备设计、生产及经营管理[11] 产品介绍 - 公司主要产品包括系列生物法长链二元酸，年产能11.5万吨，生产线位于凯赛金乡、乌苏技术和凯赛太原[19] - 公司年产4万吨/年生物法癸二酸建设项目已于2022年三季度在凯赛太原生产基地建成并开始试生产，癸二酸可作为聚合单体用于生产长链尼龙、癸二酸的酯类等产品[19] - 公司生产的生物基戊二胺主要用做生产生物基聚酰胺的原料，少量进行销售[20] - 公司生产的系列生物基聚酰胺持续在各领域进行应用推广并形成销售[20] 财务表现 - 公司上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为203,162,116.29元，同比下降39.46%[15] - 公司营业收入为1,030,429,978.96元，同比下降20.05%；归属于上市公司股东的净利润为241,857,712.98元，同比下降28.12%[14] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.35元，同比下降39.66%[15] 研发投入 - 公司在2023年上半年获得了17个发明专利和12个实用新型专利授权[43] - 公司累计获得的发明专利数量为276个，实用新型专利数量为76个[44] - 公司本期研发投入为8616.74万元，占营业收入的比例增加了1.65个百分点[44] 环保措施 - 公司通过加强管理和精心操作，保证环保设施和设备同步运行，同步检修，确保污染物稳定达标排放[96] - 公司制定了突发环境事件应急预案，并完成备案[100] - 公司在报告期内制定了符合法律法规和技术要求的环境自行监测方案，并监测结果达标[103] 风险提示 - 公司未来原材料和能源采购价格波动可能影响经营业绩，需有效应对价格上涨压力[63] - 公司生产过程存在一定的安全风险，需严格执行安全管理措施，提高员工安全生产能力和意识[64] - 公司存货跌价风险存在，产品销售价格变化或客户验收不通过可能导致存货跌价准备计提，影响盈利水平[67] 股权结构 - 公司限制减持股数不超过80%[115] - 股东天津四通等减持股数不超过100%[116] - 公司启动股价稳定措施条件为股票连续20个交易日收盘价低于每股净资产[116]

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-045 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 8 月 14 日(星期一) 下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 8 月 7 日(星期一)至 8 月 11 日(星期五)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 cathaybiotech_info@cathaybiotech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 8 月 8 日 发布公司 2023 年 ...

营业收入及净利润 - 2023年第一季度公司营业收入为505,446,207.40元，同比下降23.56%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为57,441,388.49元，同比下降67.09%[4] - 公司2023年第一季度营业总收入为505,446,207.40元，较去年同期下降了约155,820,179.94元[17] - 公司2023年第一季度净利润为71,853,071.41元，较去年同期下降了约119,497,097.06元[18] 资产情况 - 公司总资产为18,199,553,058.74元，较上年度末增长2.09%[5] - 公司2023年第一季度流动资产合计为8,273,543,291.51元，较上一季度下降了约202,955,280.12元[15] - 公司2023年第一季度固定资产为3,535,770,896.20元，较上一季度增长了约24,596,552.89元[15] 股本变动 - 公司实施权益分派股权登记日登记的总股本为416,221,046股，向全体股东以资本公积金每10股转增4股[5] 公司业绩影响因素 - 公司主要会计数据发生变动，主要系公司长链二元酸系列销量受下游需求疲软影响，导致净利润下降[6] - 公司净利润下降导致经常性损益的净利润、经营活动产生的现金流量净额、基本每股收益和稀释每股收益均下降[7] - 加权平均净资产收益率减少1.10个百分点，主要系公司净利润下降所致[7] 股东情况 - 公司前十名股东中，招银国际资本管理持有深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业股份[8] - 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系[12] 现金流量 - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为7924.67万[20] - 2023年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为-5881.39万[21] - 2023年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为1538.11万[22]

公司业绩 - 2022年公司实现净利润553,265,973.38元，母公司净利润为59,271,829.16元[6] - 公司计划每10股派发现金红利1.80元（含税），总股本583,278,195股，拟派发现金红利104,786,128.80元（含税）[6] - 公司现金分红占净利润比例为36.03%，通过集中竞价交易方式回购公司股份累计支付资金总额94,573,991.41元[6] 公司发展展望 - 展望2023年，公司将继续投入技术开发、应用落地和商业布局，持续提升现有产品的产业化技术和推出有价值的生物制造新产品[2] 公司股权投资 - Seasource Holdings Limited是深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业[13] - 招银共赢是深圳市招银共赢股权投资合伙企业[14] 生物制造技术 - 合成生物学技术是一种新兴的生物技术，应用于生物基材料、生物燃料、生物医药等领域[15] - 细胞工程在生命科学、农业、医药、食品、环境保护等领域发挥着重要作用[15] - 生物化工是一门综合遗传工程、细胞工程、酶工程与工程技术理论的学科[15] - 高分子材料与工程涉及到高分子化合物的合成改性和加工成型等领域[15] 公司财务状况 - 公司营业收入同比增长3.28%，达到2441.10万元[19] - 公司归属于上市公司股东的净利润同比减少6.97%，为5532.66万元；扣除非经常性损益的净利润同比减少5.39%，为5310.07万元[20] - 公司经营活动产生的现金流量净额同比上升38.88%，达到8036.74万元[20] - 公司本期末总资产为1,782,728.06万元，比期初增加10.15%[21] 公司产品和产能 - 公司主要产品包括系列生物法长链二元酸和生物基聚酰胺，年产能分别为11.5万吨和10万吨[28] - 公司正在开发玻璃纤维和碳纤维增强的生物基聚酰胺热塑性复合材料，用于轻量化领域[30] 生物制造市场前景 - 全球资本市场越来越青睐生物制造领域，合成生物学与生物制造的经济影响预计到2025年将达到1,000亿美元[38] - 生物基材料是利用可再生生物质原料制造的新型材料和化学品，已成为快速成长的新兴产业[38] - 公司是生物法长链二元酸的全球主导供应商，生物法长链二元酸由于经济性及绿色环保优势突出，逐步主导市场[38] 公司研发和技术 - 公司采取自主研发为主、合作研发为辅的研发模式，跨越多学科的高通量研发平台是公司研发特色之一[33] - 公司拥有四大核心技术，包括利用合成生物学手段开发微生物代谢途径、构建高效工程菌、微生物高效转化技术和生物转化/发酵体系[46][47][48][51] - 公司获得了70个发明专利和6个实用新型专利授权[55] - 公司本年度申请了118项知识产权，其中76项获得授权，研发投入达到187,714,673.57元，同比增长40.58%[56] 公司环保和可持续发展 - 公司将农业废弃物高值化利用，开发出新的可生物降解材料，实现产业化并达到世界领先水平[6] - 公司生产生物基材料以可再生生物质为原料，有助于减少化石能源使用量和碳排放[198] - 公司持续加强能源管理，通过节能设计和技术改造提升能源使用效率，降低能耗[195]

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-010 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 4 月 24 日(星期一)至 4 月 28 日(星期五)16:00 前登录上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 cathaybiotech_info@cathaybiotech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 5 月 4 日 下午 16:00-17:00 会议召开时间：2023 年 5 月 4 日(星期四) 下午 16:00-17:00 会议召开 ...

营收情况 - 本报告期营业收入6.18亿元，同比增长72.37%；年初至报告期末营业收入16.33亿元，同比增长41.70%[4] - 营业收入增长主要系乌苏材料的生物基聚酰胺生产线投产及长链二元酸销售增加[8] - 2021年前三季度营业总收入16.33亿元，较2020年同期的11.52亿元增长41.70%[18] 利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.64亿元，同比增长42.41%；年初至报告期末为4.90亿元，同比增长52.50%[4] - 2021年前三季度净利润5.13亿元，较2020年同期的3.21亿元增长59.70%[19] 研发投入 - 本报告期研发投入2807.66万元，同比增长198.94%；年初至报告期末为8459.53万元，同比增长64.77%[5] - 研发投入增加主要系公司研发人员以及研发费用增加[8][9] - 2021年前三季度研发费用8459.53万元，较2020年同期的5134.23万元增长64.77%[18] 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额4.33亿元，同比增长63.96%[5] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计17.69亿元，2020年同期为15.42亿元[22] - 2021年前三季度经营活动现金流出小计13.35亿元，2020年同期为12.78亿元[22] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额4.33亿元，2020年同期为2.64亿元[22] - 2021年前三季度投资活动现金流入小计38.45亿元，2020年同期为25.14亿元[22] - 2021年前三季度投资活动现金流出小计51.33亿元，2020年同期为21.89亿元[23] - 2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额 -12.88亿元，2020年同期为3.25亿元[23] - 2021年前三季度筹资活动现金流入小计25.39亿元，2020年同期为52.83亿元[23] - 2021年前三季度筹资活动现金流出小计3.36亿元，2020年同期为3.04亿元[23] - 2021年前三季度筹资活动产生的现金流量净额22.03亿元，2020年同期为49.78亿元[23] - 2021年前三季度现金及现金等价物净增加额13.46亿元，2020年同期为55.64亿元[23] 每股收益 - 本报告期基本每股收益0.40元/股，同比增长33.33%；年初至报告期末为1.18元/股，同比增长38.82%[5] - 2021年前三季度基本每股收益1.18元/股，较2020年同期的0.85元/股增长38.82%[20] 资产情况 - 本报告期末总资产149.94亿元，较上年度末增长23.56%；归属于上市公司股东的所有者权益105.48亿元，较上年度末增长1.57%[5] - 2021年第三季度末，公司货币资金为93.0490855792亿元，较2020年末的57.0956435978亿元有所增加[14] - 2021年第三季度末，公司交易性金融资产为117.312万元，较2020年末的13.3032650059亿元大幅减少[14] - 2021年第三季度末，公司应收账款为3.417506654亿元，较2020年末的1.8810089538亿元增长[14] - 2021年第三季度末，公司存货为9.0080632478亿元，较2020年末的7.7509922159亿元增加[15] - 2021年第三季度末，公司流动资产合计为109.8008703284亿元，较2020年末的84.443090467亿元增长[15] - 2021年第三季度末，公司固定资产为22.2270575629亿元，较2020年末的11.7957037364亿元大幅增加[15] - 2021年第三季度末，公司在建工程为9.0563648955亿元，较2020年末的16.0986946338亿元减少[15] - 2021年第三季度末，公司无形资产为7.6100467812亿元，较2020年末的2.2844408329亿元大幅增加[15] - 2021年第三季度末，公司资产总计为149.942602573亿元，较2020年末的121.3515129213亿元增长[15] 负债与所有者权益 - 2021年第三季度末负债合计123.96亿元，较上一报告期的65.07亿元增长90.49%[16] - 2021年第三季度末所有者权益合计137.55亿元，较上一报告期的114.84亿元增长20.79%[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数9466户[10] - 前十大股东中，Cathay Industrial Biotech Ltd.持股1.18亿股，占比28.32%[10] 其他财务指标 - 2021年前三季度销售费用2505.25万元，较2020年同期的4709.18万元下降46.80%[18] - 2021年前三季度财务费用 -1.30亿元，较2020年同期的 -796.46万元变动较大[18] - 2021年前三季度公允价值变动收益1926.74万元，较2020年同期的223.46万元增长762.22%[19] - 2021年前三季度信用减值损失 -879.14万元，较2020年同期的123.40万元变动较大[19] - 2021年第三季度末，公司短期借款为4.5535452568亿元[15]