2023 二〇二三 | 一、释义···························································································3 | | --- | | 二、声明···························································································4 | | 三、基本假设·····················································································5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容·················································6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 ····················································6 | | （二）限制性股票的激励方式、来源及数量 ·························· ...

上海谊众药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事 会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司 在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留 权益失效。 1 4、激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将 激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配。 5、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 上海谊众药业股份有限公司董事会 2023 年 8 月 16 日 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 可获授的股票 | 占股权激励计划拟 | 占授予时总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数量（万股） | 授出总量的比例 | 股本的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 周劲松 | 中国 | 董事长、总经理 | 100.00 | ...

上海谊众药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调 动公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步 提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）。为保证股权激励计划的顺利实施，现根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披 露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以 及《上海谊众药业股份有限公司章程》、公司本次股权激励计划的相关规定， 并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展 战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实 ...

上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告 证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-045 上海谊众药业股份有限公司 2023 年半年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将上海谊众药业股份有限公司（以下简称本公司或 公司）2023 年 1-6 月募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2595 号文核准，本公司向社 会公开发行人民币普通股（A 股）2,645 万股，每股发行价为 38.1 元，应募集资 金总额为人民币 100,774.50万元，根据有关规定扣除发行费用 7,171.45万元后， 实际募集资金金额为 93,603.05 万元。该募集资金已于 2021 年 9 月 3 日到账，到 账情况业经容诚会计师事务所容诚验字【2021】201Z0041 号《验资报告》验证。 ...

2022 | 第一章 | 释义 2 - | - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声明 3 - | - | | 第三章 | 基本假设 4 - | - | | 第四章 | 本激励计划的授权与批准 5 - | - | | 第五章 | 本计划作废部分已授予尚未归属限制性股票、调整授予数量及价格以 | | | | 及预留授予情况 7 - | - | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 - 10 - | | | 第七章 | 独立财务顾问意见 - 12 - | | 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 上海谊众、本公司、 | 指 | 上海谊众药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 国金证券、本独立财 | 指 | 国金证券股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 上海谊众药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次 | | | | 获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-047 一、董事会会议召开情况 上海谊众药业股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议 （以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 16 日以现场结合通讯方式召开。会议通知已 于 2023 年 8 月 11 日以通讯方式送达全体董事。会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人。本次会议由公司董事长周劲松召集和主持。会议的召集和召开程序符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、 审议通过《关于审议<上海谊众药业股份有限公司 2023 年半年度报告>及报 告摘要的议案》； 董事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年半年度报告的内容与格式 符合 ...

国金证券股份有限公司 关于上海谊众药业股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 一、持续督导工作情况 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的 规定，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为上海谊众药 业股份有限公司（以下简称"上海谊众"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，负责上海谊众上市后的持续督导工作，并出具本持续督导 跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工作 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与公司签订《保荐协议》， | | 2 | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 该协议明确了双方在持续督导期间的 | | | 明确双方在持 ...

国金证券股份有限公司 关于上海谊众药业股份有限公司及全资子公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为上海谊众 药业股份有限公司（以下简称"上海谊众"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》等有关规定，对上海谊众及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管 理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日发布的《关于同意上海谊众 药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 2595 号）同 意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,645.00 万股，每股面 值 1 元，发行价格为每股人民币 38.10 元，募集资金总额为人民币 100,774.50 万 元，扣除发行费用 7,171.45 万元，募集资金净额为 93,60 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-053 上海谊众药业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 召开日期时间：2023 年 9 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：上海谊众药业股份有限公司会议室（上海市奉贤区仁齐路 79 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 8 日 至 2023 年 9 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：公司董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间 ...

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 上海谊众药业股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励 对象名单的核查意见 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4 号——股权激励信 息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《上海谊众药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司2022年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）预留部分授予激励对象名单（预留授予日） 进行了核查，发表核查意见如下： 1、本次激励计划预留部分授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的 不得成为激励对象的情形： 2023 年 8 月 16 日 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市 ...