广东利扬芯片测试股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，积极响应中央政 治局会议关于活跃资本市场，提振投资者信心的号召，落实以投资者为本的理 念，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并经公司第三届董事会第二十九次会 议审议通过。本方案旨在推动公司持续优化经营和规范治理，积极回报投资 者。通过进一步提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，为资 本市场的稳定和经济的高质量发展贡献积极力量。主要措施如下： 一、聚焦集成电路测试主业，持续提升核心竞争力 利扬芯片始终聚焦集成电路测试主业。公司现已成为国内知名的独立第三 方专业测试技术服务商，主营业务包括集成电路测试方案开发、12 英寸及 8 英 寸晶圆测试服务、芯片成品测试服务以及与集成电路测试相关的配套服务。 集成电路产业链主要包含芯片设计、晶圆制造、晶圆测试、芯片封装、芯 片成品测试等主要生产环节；其中，晶圆测试和芯片成品测试是公司在集成电 路产业链中所处的环节。 芯片测试在集成电路产业链中发挥着必不可少的作用，每颗 ...

募集资金情况 - 公司公开发行3410万股A股，发行价每股15.72元，募资5.36052亿元，净额4.709426亿元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金使用完毕，专户均已注销[6][7] - 应结余和实际结余募集资金均为0元[4] 项目投入与效益 - 芯片测试产能建设项目承诺投资31800.06万元，累计投入31904.72万元，进度100.33%，2023年效益8903.66万元[22] - 研发中心建设项目承诺投资10294.20万元，累计投入10294.20万元，进度100.00%[22] - 补充流动资金承诺投资5000.00万元，累计投入5000.00万元，进度100.00%[22] 项目变更 - 2021年5月变更“芯片测试产能建设项目”和“研发中心建设项目”实施主体及地点[11] 资金使用情况 - 2020年12月用3962.02万元募资置换预先投入募投项目自筹资金，331.13万元置换已支付发行费用自筹资金[10] - 2023年项目投入0元，利息收入净额0元[3]

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会战略委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司") 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会 战略委员会(以下简称"战略委员会")，作为负责公司长期发展战略和重大投资 决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《广 东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定， 特制定本议事规则。 第二章 组织构成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。主任委员负责召 集和主持战略委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职权；委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事专门会议制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司"） 内部治理结构，健全决策程序，加强决策科学性，保障公司股东特别是中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《广东利扬 芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 独立董事专门会议由全体独立董事组成。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主 持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召 集会议及主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由董事长提名并报请董事会 1 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 批准产生。 第一条 为进一步建立健全广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公 司")董事 (非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)，并参照《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董 ...

广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）作为广东利扬芯片测试 股份有限公司（以下简称"利扬芯片"或"公司"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法 规和规范性文件的要求，就利扬芯片 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1 | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | | 利息收入净额 | B2 | 104.66 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 0.00 | | | 利息收入净额 | C2 | 0.00 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 47,198.92 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 104. ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等[10] 档案及备忘录管理 - 档案及备忘录自记录起至少保存10年[13] - 完整档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[14] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送[12] 违规处理 - 发现违规公司应在二个工作日内报送情况及结果[18] - 违规造成损失公司保留追究责任权利[19] - 构成犯罪移交司法机关追究刑事责任[20] 信息管理要求 - 知情人需第一时间告知公司证券部[15] - 董事会秘书组织填写档案并核实内容[15] - 公司控制知情人范围至最小[17] - 知情人不得泄露信息、买卖证券等[18] 制度生效及解释 - 制度自董事会审议通过后生效，由董事会修订和解释[22]

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：688135 公司简称：利扬芯片 广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-010 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 九次会议于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议 的通知已于会议前 10 日通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生 主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报 ...

关联交易定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织为关联人[5] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需董事会审议并披露[13] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需董事会审议并披露[13] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元关联交易需提供评估或审计报告并提交股东大会审议[14] 关联交易特殊情况 - 公司为关联人提供担保需董事会审议通过后披露并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保时对方需提供反担保[14] - 公司与关联人共同出资设立公司以出资额作为交易金额适用相关规定[16] - 公司拟放弃向与关联人共同投资公司的同比例增资或优先受让权，以涉及金额为交易金额适用相关规定[17] - 公司审慎向关联人提供财务资助或委托理财，以发生额连续12个月累计计算适用规定[18] - 公司进行其他关联交易按连续12个月累计计算关联交易金额适用规定[15] 审议程序 - 拟进行须提交股东大会审议的关联交易，提交董事会审议前需经全体独立董事半数以上同意并披露[20] - 董事会审议关联交易时，关联董事应回避，需过半数非关联董事出席且决议经非关联董事过半数通过，不足三人则提交股东大会审议[17] - 股东大会审议关联交易时，关联股东应回避表决[17] 交易限制 - 公司不得审议交易标的状况不清、交易对方情况不明朗等情形的关联交易[18][19] 定价与协议 - 关联交易应签订书面协议明确定价政策，主要条款重大变化需重新履行审批程序[21] - 关联交易定价应公允，有政府定价、指导价等参照原则及多种定价方法[22][23] 信息披露 - 公司与关联人进行关联交易应以临时报告形式披露，公告应包含多方面内容[24][25][26] - 年度报告和中期报告应披露报告期内重大关联交易事项[26] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易，按协议总金额提交董事会或股东大会审议，无总金额则提交股东大会[30] - 可预计当年度日常关联交易总金额，超出预计需重新审议披露[30] 豁免情况 - 公司与关联人进行部分交易可免予按关联交易方式审议和披露[32] 其他规定 - 制度中“以上”含本数，“不足”“过”“超过”不含本数[35] - 上交所可认定公司与相关方交易为关联交易，公司应履行披露和审议程序[35] - 公司关联董事有六种情形[36] - 公司关联股东有六种情形[37] - 制度相关条款与新法规等冲突时以新规定为准[38] - 制度自股东大会审议通过生效，修改自提请批准后生效[38] - 制度由董事会负责解释[39]