陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会即将届满， 为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《陕西莱特光电材料 股份有限公司章程》《陕西莱特光电材料股份有限公司监事会议事规则》等相关 规定，公司开展了监事会换届选举工作。公司于 2023 年 10 月 27 日召开 2023 年第二次职工代表大会，进行职工代表监事的换届选举工作。经出席会议的全体 职工代表讨论、表决，同意选举张银权先生和李乾先生为公司第四届监事会职工 代表监事（个人简历详见附件）。 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-043 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司第四届监事会由五名监事组成。张银权先生和李乾先生作为公司第四届 监事会职工代表监事，将与公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生的三名非 职工代表监事共同组成公司第四届监事会，自公司 2023 年第二次临时股东大会 审议通过之日起就任，任期三年。 特此公 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，作为 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，就公司第三届董 事会第二十四次会议相关事项发表如下独立意见： 一、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》的独 立意见 鉴于公司第三届董事会任期即将届满，为确保董事会工作顺利开展，公司董事会 根据《公司法》《公司章程》的有关规定，提名王亚龙先生、李红燕女士、薛震先生、 董振华先生、范奇晖先生、马若鹏先生和关正辉先生为公司第四届董事会非独立董事 候选人，公司董事会提名委员会对上述非独立董事候选人资格进行了审查。 我们认为：上述非独立董事候选人的提名和表决程序符合相关法律法规、《公司 章程》的有关规定，合法、有效。经过对非独立董事候选人的背景、工作履历等情况 的充分了解及核查，上述非独立董事候选人不存在《公司法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《 ...

中信证券股份有限公司 关于陕西莱特光电材料股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王家骥、刘纯钦 （三）现场检查时间 2023 年 10 月 18 日 （四）现场检查人员 刘纯钦 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、高级管理人员及有关人员访谈； 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为正在履 行陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"、"上市公司"、"公司"） 持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年 1 月 3 日至本次现场检查期间（以下 简称"本持续督导期"）的运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 2、察看上市公司主要生产经营场所； 3、查看公司 2023 年的"三会"文件； 1 4、查阅上市公司募集资金账户对账单、募集资金使用台账等资料； 5、核査本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况； 6、核査本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况； 7、査阅本持续督导期间公司的信 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司关于 5%以上股东 减持时间届满暨减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-040 | 上述减持主体存在一致行动人： | | --- | 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，北京君联成业股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简 称"君联成业"）持有陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公 司"）21,234,294 股，北京君联慧诚股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简称"君 联慧诚"）持有公司 16,922,464 股，合计持有公司 38,156,758 股，占公司总股本 的 9.48%。上述股东构成一致行动人关系。 君联成业及君联慧诚持有的上述股份均来源于公司首次公开发行前持有的 股份，并已于 2023 年 3 月 20 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 2023 年 3 月 22 日，公司披露了《陕西莱特光电材料股份有限公司股东减持 股份计划公告》（公告 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-039 二、实施回购股份进展 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易 日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 截至 2023 年 9 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 1,568,870 股，占公司总股本 402,437,585 股的比例为 0.39%，回购成交的最高价为 17.98 元/股，最低价为 16.58 元/股，成交总金额为 27,117,781.93 元（不含交易佣金等交易费用）。 上述回购股份符合相关法律法规规定及公司回购股份方案的规定。 三、其他事项 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 9 月 30 日，陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为陕西莱 特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对莱特光电首次公开发 行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及发表意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 28 日出具的《关于同意陕 西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 ［2021］4122 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,243,759 股，并于 2022 年 3 月 18 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后总股本为 402,437,585 股，其中有限售条件流通股 369,741,846 股，占公司发行后总股本 的 91.88%，无限售条件流通股 32,695,739 股，占公司发行后总股本的 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-038 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及股东 1 名， 本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,155,915 股，占公司总股本的 0.54%， 该部分限售股锁定期为自首次公开发行前股东取得公司首发前股份之日（2020 年 10 月 12 日）起 36 个月。现锁定期即将届满，将于 2023 年 10 月 12 日起上市 流通。 1 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发 行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变 化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《陕西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市招股说明书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东西安知守纵横 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-036 陕西莱特光电材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：西安市高新区隆丰路 99 号陕西莱特光电材料股份 有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 253,796,373 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 253,796,373 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 63.0648 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 63.0 ...

北京市中伦律师事务所 关于陕西莱特光电材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 2023 年 9 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 59 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-037 二、需债权人知晓的相关信息 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的 规定，公司债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之 日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。相关债权人 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于吸收合并全资子公司通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、通知债权人的原由 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年8月28日、 2023年9月14日召开了公司第三届董事会第二十三次会议及2023年第一次临时股 东大会，会议审议通过了《关于公司吸收合并全资子公司的议案》，批准公司作 为合并方吸收合并公司的全资子公司西安朗晨光电材料有限公司（以下简称"朗 晨光电"）和城固莱特光电新材料有限公司（以下简称"城固莱特"）。本次吸收 合并有利于公司优化管理架构，提高经营管理效率，降低管理成本，提升公司资 源的综合利用率，吸收合并基准日为2023年3月3 ...