陕西莱特光电材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了 解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规 范运作，提升公司的投资价值，实现公司的价值最大化和股东利益的最大化，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规定及 《陕西莱特光电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作中公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法 规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息 应当真实、准确、完整， ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配 行为，建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护中小投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、 法规和《陕西莱特光电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将牢固树立回报股东的意识，严格依照《公司法》《证券法》和《公 司章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，健全现金分红制度，保持现金分红 政策的一致性、合理性和稳定性，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利。 第三条 公司制定利润分配政策时，应当履行《公司章程》规定的决策程序。公 司应当通过多种渠道充分听取中小股东的意见，做好现金分红事项的信息披露。 第二章 利润分配政策 第四条 公司实施稳健的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，保持利 润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。公司利润分配不得 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 第一条 为规范陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关 规定，公司制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种（以下统称 "证券"）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 的有关规定确定。 第三条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和交易所相关规定，在中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体以及上海证券交易所网站上公告 信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。 第四条 公司信息披露应遵循《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》 及其他法律、法规、规范性文件所确立的基本原则。 第五条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披 露事务管理部门。董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和证券交易所的指 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护陕西莱特光 电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理，提高经 济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内审部依据国家相关法律法规及本制 度的规定，对公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、控制 的所有关联企业（以下简称"子公司"）。 (一) 对公司各内部机构、子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制 度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估； (二) 对公司各内部机构、子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及 其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 17 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 19 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 24 | | | 第五章 | 董事和董事会 28 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 28 | | 第二节 | 独立董事 | 32 | | 第三节 | 董事会 | 35 | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | | 第六章 | 高级管理人员 44 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 46 | | | 第一 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强、规范陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）发 行股票募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据《公司法》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所指的"募集资金"，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集 资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易所 备案并在上海证券交易所网站上披露。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控 制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本办法的规 定。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 ...

第一条 为了促进陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）等法律、行政法规、规范性文件和《陕西莱特光电材料股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第一章 总则 陕西莱特光电材料股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事应当在董事会中发挥参与决策、监督 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 陕西莱特光电材料股份有限公司 股东会议事规则 陕西莱特光电材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的职责权限，规范股东会运作，提高股东会议事效率，保证股东会会议程 序及决议的合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）和《陕西莱特光电材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定及有关法律、法规和规范性文件，制定本 规则。 第二条 公司董事会应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径， 包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东会的比例。股东会时间、地 点的选择应有利于让尽可能多的股东参加会议。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开1次， ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2025-024 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于调整董事会人数、取消监事会、修订《公司章程》 及修订和制定部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月22日召开 第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司调整董事会人数、取消监事会 暨修订<公司章程>及其附件的议案》及《关于修订及制定公司若干治理制度的议 案》。现将有关情况公告如下： | (六) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份 | 规定的股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭 | | --- | --- | | 份额参加公司剩余财产的分配； | 证； | | (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议 | (六) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份 | | 有异议时，要求公司收购其股份； | 份额参加公司剩余财产的分配； | | (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定 | (七) 对股东会作出的公司合并、分立决议 ...

关于2024年年度股东大会增加临时提案 暨补充通知的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2024年年度股东大会 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2025-025 陕西莱特光电材料股份有限公司 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | 股 A | 688150 | 莱特光电 | 2025/4/28 | 二、 增加临时提案的情况说明 1. 提案人：王亚龙 2. 提案程序说明 公司已于2025 年 4 月 10 日公告了股东大会召开通知，直接持有49.52%股份的股 东王亚龙先生，在2025 年 4 月 21 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东 大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 有关规定，现予以公告。 经公司董事会审查，股东王亚龙先生具有提出临时提案的法定资格，临时提案 的时间、程序均符合《中华人民共和国公司 ...