公司治理 - 2024年独立董事李祥高出席董事会6次、股东大会3次[7] - 2024年公司无董事、高管变动，未召开提名委员会会议[5] - 2024年独立董事履职推动公司治理体系完善[18] 合规运营 - 2024年公司未发生需独立董事专门会议审议事项[5] - 2024年公司及相关方未变更或豁免承诺[11] - 2024年公司严格编制财务报告，信息真实准确完整[14] 审计与人事 - 2024年续聘中汇会计师事务所为审计机构[15] - 2024年未发生聘任或解聘财务负责人情况[16] 员工持股 - 2024年1月15日股东大会通过2023年员工持股计划草案[17]

回购方案 - 首次披露日为2025年4月3日，由王亚龙提议[2] - 实施期限为2025年1月1日至2026年3月31日[2] - 预计回购金额5000万元至10000万元[2] - 回购价格不超32元/股[3] - 专项贷款不超9000万元[3][4] 回购进展 - 2025年4月9日首次回购311,513股，支付5,885,053.19元[5] - 累计已回购股数311,513股，占总股本0.0774%[2] - 累计已回购金额5,885,053.19元[2] - 实际回购价格区间17.30元/股至19.48元/股[2] 公司股本 - 公司总股本为402,437,585股[5]

融资信息 - 拟融资不超3亿且不超最近一年末净资产20%[2] - 发行股票数量不超发行前股本总数30%[4] 发行规则 - 发行对象不超35名（含）[4] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价80%[5] - 特定对象发行股票一般6个月、特定情形18个月内不得转让[6] 其他要点 - 授权决议有效期至2025年年度股东大会召开日[10] - 2025年4月8日董事会审议通过相关议案[2]

审计信息 - 审计报告编号为中汇会审[2025]3293号[3] - 审计对象为莱特光电公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 报告日期为2025年4月8日[11] 内控情况 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7]

陕西莱特光电材料股份有限公司 2024 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A座 5-8层、12层、23层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road. Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn "证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统 www.zhepa.cn 审计报告 中汇会审[2025]3290号 陕西莱特光电材料股份有限公司全体股东; 一、审计意见 我们审计了陕西莱特光电材料股份有限公司(以下简称莱特光电)财务报表, 包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附 注。 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 7-18 | | (一) 合并资产负债表 | 7-8 | ...

司向银行申请综合授信额度暨提供担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为陕西莱特光 电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐人，根据《首次公开发行股票注册管理办法》、《证券发行上市 保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法 规和规范性文件的要求，就莱特光电及子公司向银行申请综合授信额度暨提供 担保进行了专项核查，并发表如下意见： 一、本次申请综合授信额度的基本情况 为满足经营和发展需求，公司及合并报表范围内子公司（包括新增或新设子 公司）拟在 2025 年度向银行等金融机构申请不超过人民币 4 亿元的新增综合授 信额度。上述综合授信额度内，公司及公司合并报表范围内子公司（包括新增或 新设子公司）可根据需要分配进行使用，授信业务品种包括但不限于流动资金贷 款、项目贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、贴现、进出口贸易融资等， 综合授信额度和品种最终以金融机构实际审批的授信额度和品种为准。授信额度 不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将以公司的实际经营情况需求决定。 申请综合授信额度的期限自公司董事 ...

中信证券股份有限公司关于陕西莱特光电材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为陕西莱特光 电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文 件的要求，就莱特光电 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查， 发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西莱特光电材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4122 号），同意公司首次公开发行 股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A 股）40,243,759 股，发行价格为每股人民币 22.05 元，实际募集资金金 额为人民币 887,374,885.95 元，扣除发行费用人民币 82 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（于璐瑶） 本人作为陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期内严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章 程》《独立董事工作制度》的有关规定，忠实、勤勉、尽责、独立地履行独立董事职 责，积极出席公司 2024 年度召开的股东大会、董事会及董事会专门委员会相关会议， 认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，切实维护了公司 和股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 二、独立董事年度履职概况 2024 年度，按照《公司章程》和《陕西莱特光电材料股份有限公司董事会议事 规则》等相关规定，本人参加了公司召开的董事会会议董事会各专门委员会会议， 出席了公司股东大会，认真审阅相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并充分发挥专业特长，在董事会运作的 规范性和决策的有效性等方面做了大量的工作。 （一）出席董事会、股东大会会议情况 公司董事会、股东大会的召集、召 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（王珏） 本人作为陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期内严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章 程》《独立董事工作制度》的有关规定，忠实、勤勉、尽责、独立地履行独立董事职 责，积极出席公司 2024 年度召开的股东大会、董事会及董事会专门委员会相关会议， 认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，切实维护了公司 和股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王珏，女，1971 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。 本科毕业于西北大学经济学专业并取得学士学位，硕士研究生毕业于西安理工大学 管理学专业并取得硕士学位，博士研究生毕业于西北大学经济学专业并取得博士学 位。1994 年 7 月至 2002 年 6 月任西安财经大学涉外经济管理系教师；2002 年 6 月 至今担任西北大学经济管理学院教授。20 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（卫婵） 本人作为陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期内严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，忠实、勤勉、尽责、独立地履行独立 董事职责，积极出席公司 2024 年度召开的股东大会、董事会及董事会专门委员会相 关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，切实维 护了公司和股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人卫婵，女，1977 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。本科 毕业于西安统计学院投资经济专业并取得学士学位。2000 年 7 月至 2005 年 8 月任中 国石油天然气股份有限公司陕西销售分公司财务主管；2005 年 9 月至 2007 年 8 月任 岳华会计师事务所项目经理；2007 年 9 月至 2021 年 9 月任信永中和会计师事务所（特 殊 ...