现金管理决策 - 2025年4月17日公司审议通过使用闲置自有资金进行现金管理议案[1][8] - 公司使用不超过5000万元闲置自有资金进行现金管理[3][8] 资金相关 - 现金管理资金使用期限自审议通过日起12个月内有效[3][8] - 投资品种包括银行、券商及其他金融类产品[2] - 现金管理收益用于补充公司流动资金[3] 管理安排 - 董事会授权总经理行使投资决策权并签合同[4] - 财务部组织实施并跟踪产品，发现风险及时报告[4] - 审计合规部审查投资情况并督促账务处理[5] 各方态度 - 监事会和保荐机构均同意现金管理[9][10]

路德生物环保科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审计报告 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ Room2206 22/F.Xuevuan International Tower No.1 ZhichunRoad Haidian Dist Beijing,China,100083 大信专审字[2025]第 2-00084 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2025]第 2-00084 号 路德生物环保科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了路德生物环保科技股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务 报表,包括 2024年12月31 日合并及母公司资产负债表、2024年度合并及母公司利润表、 股东权益变动表、现金流量表以及财务报表附注,并于 2025年 4 月 17 日出具大信审字[2025] 第 2-00516 号审计报告。在对上述财务报表审计基础 ...

路德生物环保科技股份有限公司 二、《公司章程》及相关制度的修订情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行全面修订， 重点修订内容如下： | 序号 | 第二条 | 修订前 | | | | 第二条 | 公司系依照《公司法》《中华人民共 | 修订后 公司系依照《公司法》《中华人民 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 和国公司登记管理条例》和其他有关规定， | 共和国市场主体登记管理条例》和其他有关 | | | | 1 | | | | | | | 以发起方式设立的股份有限公司。 | 规定，以发起方式设立的股份有限公司。 | | | | | | | | | | | 公司在武汉市工商行政管理局登记，取得营 | 公司在武汉东湖新技术开发区市场监督管 | | | | | 业 执 ， 统 914201007893 ...

募资情况 - 2020年首次公开发行股票募资36,529.36万元，净额32,417.48万元[3] - 2022年向特定对象发行股票募资11,317.92万元，净额10,902.52万元[6] 资金用途 - 2021年变更募投项目资金3,200.00万元用于对古蔺路德增资[8] - 2022年募资净额用于研发3,568.19万元和补充营运资金7,334.33万元[9] 募投项目 - 2020年募投项目变更后投资41,715.46万元，拟投32,417.48万元[10] - 2022年募投项目投资11,317.92万元，承诺投资10,902.52万元[9] 费用情况 - 2020年首次公开发行保荐承销费2,922.35万元，其他费用1,189.53万元[3] - 2022年向特定对象发行保荐承销费360.00万元，其他费用55.40万元[6] 支付议案 - 2024年审议通过用银行承兑汇票支付募投项目资金并置换议案[10] - 该议案可提高资金效率、降低成本[12][14] - 2025年4月17日相关会议审议通过议案[15] - 监事会、保荐机构同意该事项[16][18]

资产池业务 - 拟开展不超17000万元资产池业务[1][3][11] - 业务期限为2024年年度股东大会通过日至2025年年度股东大会召开日[3] - 合作银行为浙商银行和中信银行武汉自贸区支行[3] - 实施主体为公司及控股子公司[3] - 业务担保方式有最高额质押等多种方式[3] 对外担保情况 - 截至公告披露日，对外担保总额50917.32万元，余额41754.39万元[8] - 对外担保余额占最近一期经审计净资产和总资产比例分别为50.04%和24.20%[8] - 公司无逾期担保和涉及诉讼的担保[8] 审批情况 - 监事会同意开展不超17000万元资产池业务[11] - 保荐机构对开展资产池业务事项无异议[12]

独立董事任职资格 - 需具备五年以上法律、经济会计、财务、管理等工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超三家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人及其直系亲属不具独立性[2] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不具独立性[2] 任职禁止情形 - 近36个月受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚不得担任[3] - 近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[3] 任职后规定 - 任职后不符资格情形将辞去职务[5]

独立董事提名 - 公司董事会提名蒋天文为第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人具备相关知识和经验且培训获认可[2] - 任职资格符合多项法规要求[2][3] - 多项情况人员不具备独立性[3] - 被提名人近36个月无相关处罚批评[4] - 兼任公司数及连续任职时间合规[5] 核实情况 - 提名人核实被提名人任职资格并确认符合要求[5]

独立董事提名 - 董事会提名陈雄为第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人不得直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等[3] - 独立董事候选人最近36个月内不得受相关处罚或谴责[4] - 被提名人兼任独董境内上市公司数量未超三家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5]

审计委员会会议 - 2024年召开4次会议，委员均亲自参会[3] - 4月24日第一次会议审议多项议案[3] - 8月21日第二次会议审议相关报告议案[4] - 10月25日第三次会议审议报告及制定制度议案[4] 审计相关事项 - 监督指导内审部门完成17项审计项目[8] - 审查报告期财务信息无重大问题[7] - 监督完成2023年度内控评价无重大缺陷[9] 人员与机构调整 - 2024年调整部分委员，罗茁变更为沈水宝[1] - 续聘大信会计师事务所为2024年度审计机构[5]

新产品和新技术研发 - 公司新增认定郑应家为核心技术人员，其带领团队负责新产品设计开发[1][2] - 郑应家工作期间主持及参与公司内部研发项目7项[3] 人员变动 - 公司核心技术人员由4人变为5人，郑应家加入[4][6]