博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称"博瑞医药"或"公司"） 的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《公司章程》等相关规定，认真履行职责，及时了解公司运营情况，积极出席公 司股东大会、董事会及专门委员会相关会议，并对审议的相关事项发表了独立、 客观的意见。本人从维护公司整体利益出发，充分发挥专业特长，为公司的经营 发展提出合理化建议，促进公司健康持续发展，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度任期内履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 许冬冬，男，中国国籍，硕士研究生学历，博士在读。现任苏州市上市公司 协会顾问，历任苏州电器科学研究院股份有限公司董事，常州天晟新材料集团股 份有限公司副总裁、董事会秘书，天晟证券有限公司董事；康达新材料（集团） 股份有限公司投资部总经理，中新科技集团股份有限公司董事长助理、投资部总 经理，中新国投有限公司董事长 ...

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规以及 《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司章程》等相关规章制度的要求，博瑞生物 医药（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现本委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 公证天业在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表 达意见。在执行审计工作的过程中，公证天业根据审计准则要求，就审计工作范 围、审计方案和计划、年报审计要点及风险评估程序、总体审计结论等与公司管 理层和治理层进行了沟通。 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，公证天业对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 ...

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 监事会议事规则 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 第一条 为完善公司法人治理结构，规范监事会的议事方式和表决程序，确 保公司监事会能够依法行使职权，维护股东、公司的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《博瑞生物医药（苏州）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等其他有关规定，制订本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，代表全体股东对公司的经营管 理活动以及董事会、高级管理层实施监督，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监 事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行 职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会 会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比 例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工大会或职工代表大会选 举产生。 第四条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和 勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不 ...

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 信息披露管理制度 为规范博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 的工作程序，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，促进本公司依法 规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《博瑞生物医药（苏 州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他相关法律、法规、规 章、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 上市公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对上市公司股票交 易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重 大事件或者重大事项"）。 第二条 公司信息披露的内容包括： 1. 公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年 度报告； 2. 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事 会决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公 告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告等；以及证券主管部 门及相关证券交易所认为需要披露的其他事项； 3. 公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、 ...

北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 | | | 第三个归属期未满足归属条件 暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website:http://www.jingtian.com 二〇二四年四月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期未满足归属条件 暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票之 法律意见书 致：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《股权激励管理办法》"）等法律、行政法规和规范性 ...

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 未来，公司将以成为真正具有全球竞争力的创新型制药企业为目标，持续深 耕中国、欧洲、美国、日韩和"一带一路"国家等五大区域市场。依靠与国际接 轨的质量管理体系和全球化的法规注册能力，持续完善多维度立体化的产业链全 球布局，一方面公司将充分发挥在欧美日韩市场的主要优势，进一步提升产品市 场占有率；另一方面公司将坚持多市场开发，积极开拓"一带一路"等新兴医药 市场。 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护博瑞生物医药（苏州） 股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东利益，增强投资者信心，基于对公 司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，特制定《2024 年度"提质增效重回 报"行动方案》，以进一步优化公司经营，提升市场竞争力，树立良好的资本市 场形象。 一、聚焦经营主业，加快推进新产品开发 公司是一家参与国际竞争的创新型制药企业。公司依靠研发驱动，聚焦于首 仿、难仿、特色原料药、复杂制剂和原创性新药，持续打造高技术壁垒，致力于 满足全球患者未被满足的临床需求。公司现有产品主要覆盖抗病毒、抗真菌、免 疫抑制、呼吸系统以及抗肿瘤等治疗领 ...

民生证券股份有限公司 关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2023 年持续督导跟踪报告 | 保荐机构 | 民生证券股份有限公司 | 上市公司简称 | 博瑞医药 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人 | 黄丹青、邵航 | 上市公司代码 | 688166 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883 号）核准，并经上海证 券交易所同意，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称"博瑞医药"或"公 司"）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,000,000 股，每股发行 价格为人民币 12.71 元，募集资金总额 521,110,000.00 元，扣除承销及保荐费用、 会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币 81,125,361.23 元后，募集资金净额为人民币 439,984,638.77 元。上述募集资金已 于 2019 年 10 月 31 日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并出具了苏公 W[2019]B079 号《验资报告》。 保 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2024-033 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省苏州工业园区启月街 299 号独墅湖世尊酒店 M9 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 （六） 融资融券、转融通、约定购回业 ...

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：688166 公司简称：博瑞医药 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司章程 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 | | 董事会 17 | | 第一节 | | 董 事 17 | | 第二节 | | 董事会 19 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 23 | | 第七章 | | 监事会 24 | | 第一节 | | 监 事 24 | | 第二节 | | 监事会 25 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分 ...