募集资金管理 - 募集资金应存放于专项账户，超募资金也需专户管理[8][9] - 使用募集资金应符合国家产业政策，用于主营业务和科技创新领域[3] 协议与期限 - 募集资金到位后1个月内签订三方监管协议并公告[9] - 以自筹资金预先投入募投项目，6个月内用募集资金置换[17] - 单次临时补充流动资金期限最长不超12个月[20] 额度与产品 - 预计不超12个月内现金管理额度，单日最高余额不得超预计额度[17] - 现金管理产品期限不得超12个月，非保本型、不得质押[18] 审批与披露 - 募集资金用作特定事项需董事会审议，部分需股东会审议并披露[15][17] - 变更募集资金用途需董事会审议、公告，部分情况需股东会审议[24][26] 项目管理 - 募投项目超期且投入未达计划50%需重新论证可行性[14] - 超募资金用于在建及新项目等，使用计划在募投项目结项时明确[21] 核查与报告 - 董事会每半年度核查募投项目进展，披露《募集资金专项报告》[30] - 年度审计时，会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告并披露[30]

股份转让 - 董事和高管任职及届满6个月内每年转让不超所持25%，不超1000股可全转[5] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[5] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[4] - 季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖[4] 信息申报 - 新任2个交易日内委托申报身份信息[6] - 现任信息变化、离任后2个交易日内委托申报[6] 减持规定 - 首次卖出前15个交易日报告披露减持计划[8] - 每次披露减持区间不超3个月[10] - 实施完毕或未实施完2个交易日内报告公告[10] 公司信息 - 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司，时间为2025年12月[13]

会议情况 - 公司第四届董事会第十六次会议于2025年12月29日召开，11名董事全出席[2] 项目延期 - 博瑞吸入剂等项目（一、二期）预定可使用时间延至2027年3月[3] - 苏州制剂生产基地预定可使用时间延至2027年3月[3] 议案表决 - 《关于募集资金投资项目延期的议案》全票通过[4] - 《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》全票通过[6] - 《关于修订<独立董事工作细则>的议案》全票通过[7] - 《关于修订<独立董事专门会议工作制度>的议案》全票通过[8] - 《关于修订<董事会审计委员会工作制度>的议案》全票通过[9] - 《关于制定<董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》全票通过[17] 制度修订 - 公司拟修订及制定部分内部治理制度[5]

融资情况 - 2022年1月4日按面值发行46,500万元可转债，净额45,683.12万元[2] - 2022年11月向特定对象发行新股，总额226,613,081.88元，净额219,814,297.32元[3] 募投项目投入 - 截至2025年6月30日，2022年可转债募投项目投入46,675.11万元，比例102.17%[6] - 截至2025年6月30日，2022年定增募投项目投入18,873.90万元，比例85.86%[9] 项目延期 - 多个项目延期至2027年3月，原因是产品待审评及优化厂房规划[10][15] 决策情况 - 2025年12月29日董事会通过募投项目延期议案，无需股东会审议[18] - 保荐机构对募投项目延期无异议[20]

融资情况 - 2022年1月4日公司按面值发行46,500.00万元可转债，净额45,683.12万元[1] - 2022年11月向特定对象发行12,464,966股新股，净额219,814,297.32元[2] 资金余额 - 截至2025年6月30日，2022年可转债募集资金余额为0元[4] - 截至2025年6月30日，2022年定增股票募集资金余额为3,639.15万元[8] 项目投入 - 截至2025年6月30日，吸入剂及二期项目累计投入2,999.48万元，比例59.99%[6] - 截至2025年6月30日，补充流动资金累计投入5,566.53万元，比例90.98%[6] - 截至2025年6月30日，吸入剂及一期项目累计投入46,675.11万元，比例102.17%[7] - 截至2025年6月30日，创新药研发项目累计投入7,562.92万元，比例100.00%[8] - 截至2025年6月30日，创新药一期建设项目累计投入2,744.97万元，比例83.18%[8] 项目延期 - 公司拟对博瑞吸入剂及一期、二期等项目达到预定可使用状态时间延至2027年3月[9]

国联民生证券承销保荐有限公司 关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2025年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为博瑞生物医 药（苏州）股份有限公司（以下简称"博瑞医药"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券及以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对公司开展了现场检查工作，现将本次现场检查工作报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国联民生证券承销保荐有限公司 （二）保荐代表人 黄丹青、邵航 （三）现场检查时间 2025 年 12 月 22 日-2025 年 12 月 23 日 （四）现场检查人员 黄丹青、张亚楠 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担 保、重大对外投资情 ...

博瑞转债2025年付息方案 - 公司发行的“博瑞转债”将于2026年1月5日支付自2025年1月4日至2026年1月3日期间的利息 [2] - 本次付息为债券发行后的第四年付息，计息年度票面利率为1.5%（含税）[8] - 每手“博瑞转债”（面值1,000元）兑息金额为15元人民币（含税），即每张面值100元可转债兑息金额为1.50元人民币（税前）[8][12] - 付息债权登记日为2025年12月31日，除息日与兑息日均为2026年1月5日 [4][9] - 付息对象为截至2025年12月31日上海证券交易所收市后登记在册的全体“博瑞转债”持有人 [9] 博瑞转债发行与条款概况 - 公司于2022年1月4日发行可转换公司债券，发行总额为46,500.00万元（即4.65亿元），共计465万张，每张面值100元 [2][16] - 债券期限为六年，自2022年1月4日至2028年1月3日，票面利率采用递增结构：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3% [2] - 债券于2022年1月27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“博瑞转债”，代码“118004” [2][16] - 债券自2022年7月11日起进入转股期，转股期间至2028年1月3日止 [3][16] - 最新转股价格为34.74元/股，初始转股价格为35.68元/股，因历年权益分派及增发已进行多次调整 [3][17][18] 博瑞转债赎回条款与潜在触发情况 - 赎回条款包括到期赎回和有条件赎回：债券期满后公司将按债券面值的115.00%（含最后一期利息）的价格赎回全部未转股债券 [19] - 有条件赎回条款规定，在转股期内，若公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），或债券未转股余额不足3,000万元时，公司有权赎回 [20] - 自2025年12月12日至2025年12月25日，公司股票已有十个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130% [21] - 若未来二十个交易日内仍有五个交易日公司股票收盘价满足上述条件，将可能触发“博瑞转债”的有条件赎回条款 [21] - 若触发赎回条款，公司董事会将决定是否赎回，并按规定进行信息披露 [21] 投资者付息相关税务说明 - 个人投资者（含证券投资基金）需缴纳债券利息收入所得税，税率为利息额的20%，即每张面值100元可转债税前兑息1.50元，税后实际派发1.20元 [11][12] - 居民企业投资者需自行缴纳债券利息所得税，每张面值100元可转债实际派发金额为1.50元人民币（含税） [12] - 非居民企业投资者取得的债券利息需缴纳10%的企业所得税，公司将代扣代缴 [12]

公司财务事件 - 博瑞医药发行的可转换公司债券将于2026年1月5日开始支付利息[1] - 本次付息为“博瑞转债”第四年付息，计息期间为2025年1月4日至2026年1月3日[1] - 本计息年度票面利率为1.5%（含税），即每手“博瑞转债”（面值1000元）兑息金额为15元人民币（含税）[1]

可转债发行 - 2022年1月4日发行465万张可转换公司债券，总额46,500.00万元[3] - 期限2022年1月4日至2028年1月3日，票面利率逐年递增[3] 付息信息 - 2025年付息计息期为2025年1月4日至2026年1月3日，票面利率1.5%[11] - 付息债权登记日为2025年12月31日，除息和兑息日为2026年1月5日[4][12] 转股价格 - 初始转股价格为35.68元/股，最新为34.74元/股[5] 税收情况 - 个人投资者征税税率20%，每张实派1.20元（税后）[15] - 居民企业每张实派1.50元（含税）[15] - 非居民企业利息缴10%所得税，公司代扣[16]

可转债发行 - 2022年1月4日发行465万张可转换债券，总额46500万元，期限6年[2] - “博瑞转债”初始转股价35.68元/股，2025年6月23日起为34.74元/股[2][3][4][5] 赎回条款 - 到期按债券面值115%赎回未转股债券[6] - 满足两种情形可赎回，一是转股期内相关条件，二是未转股余额不足3000万元[7][8] 触发情况 - 2025年12月12 - 25日已有十个交易日满足价格条件[11] - 未来二十个交易日若再有五个满足，可能触发赎回[11] 后续安排 - 触发赎回当日开董事会决定，次一交易日开市前披露[11] - 触发后确定是否赎回并及时披露信息[12]