希荻微电子集团股份有限公司 监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划首次授予 激励对象名单的核查意见（截至授予日） 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《希荻微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）首 次授予激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、 鉴于公司本激励计划首次授予的激励对象中，2 名激励对象由于离职不 再符合授予条件，根据《希荻微电子集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）以及公司 2024 年第一次 临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划授予激励对象名单及授予数量进 行了调整。本次调整后，首次授予激励对 ...

证券简称：希荻微 证券代码：688173 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 希荻微电子集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 调整及首次授予事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的批准和授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）本激励计划授予条件成就情况的说明 8 | | （二）本激励计划的调整情况 8 | | （三）本激励计划的首次授予情况 9 | | （四）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （五）结论性意见 11 | | 六、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 希荻微、本公司、 | 指 | 希荻微电子集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、股票 | 指 | 希荻微电子集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 期权激励计划 | ...

注：1、公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计 划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2024 年 3 月 29 日 2、本计划首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以 上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 职务 获授的股票期权 数量（份） 占授予股票期权 总数的比例 占本激励计 划公告日股 本总额的比 例 技术（业务）骨干人员（共计 142 人） 8,786,500 80.00% 2.14% 预留部分 2,196,000 20.00% 0.54% 合 计 10,982,500 100.00% 2.68% 一、股票期权激励计划的分配情况： 3、本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司 股票累计未超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。 希荻微电子集团股份有限公司 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 希荻微电子集团股份有限公司董事会 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-034 希荻微电子集团股份有限公司 关于调整公司 2024 年股票期权激励计划 授予激励对象名单和授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召 开了第二届董事会第六次会议和第二次监事会第五次会议，审议通过了《关于调 整 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》。根据公司 《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规 定和公司 2024 年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会对 2024 年股票期 权激励计划（以下简称"本激励计划"）授予激励对象名单及授予数量进行了调 整，现将相关调整说明如下： 一、公司 2024 年股票期权计划已履行的决策程序和信息披露情况 独立财务顾问报告。 3. 2024 年 3 月 7 日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关 于公司<2024 年股票期权激励计划（草 ...

上海君澜律师事务所 关于 希荻微电子集团股份有限公司 调整 2024 年股票期权激励计划及首次授予相关事项 之 法律意见书 二〇二四年三月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于希荻微电子集团股份有限公司 调整 2024 年股票期权激励计划及首次授予相关事项之 法律意见书 致：希荻微电子集团股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受希荻微电子集团股份有限 公司（以下简称"公司"或"希荻微"）的委托，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— 股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《希荻微电子集团股份有 限公司 2024 年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励 计划"）的规定，就希荻微调整本次激励计划授予激励对象名单和授予数量及 向激励对象首次授予股票期权相关事宜（以下简称"本次调整及授予"）相关 事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-031 希荻微电子集团股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 241,491,423 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 241,491,423 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 59.0380 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 59.0380 | | （%） | | 注：上述出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例，已剔除公司已回购的 股份。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 26 日 （二） ...

及激励对象买卖公司股票的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开 第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司 <2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2024 年 3 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规、 规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （以下简称"中登上海分公司"）对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"激励 计划"或"本激励计划"）的内幕信息知情人和激励对象在激励计划草案公开披 露前 6 个月内（查询期间为 2023 年 9 月 8 日至 2024 年 3 月 7 日，以下简称"自 查期间"）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下： ...

深圳市福田区中心五路 18 号星河中心大厦 19 层 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 北京国枫（深圳）律师事务所 关于希荻微电子集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]C0021 号 致：希荻微电子集团股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件及《希荻微电子集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序 ...

监事会关于 2024 年股票期权激励计划首次授予 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 3 月 7 日，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二 届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议审议通过了《关于公司<2024 年 股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024 年股票 期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单进行了公示， 公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如 下： 证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-029 希荻微电子集团股份有限公司 一、 公示情况及核查方式 （一）公示情况 1. 公司于 2024 年 3 月 8 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露 了《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 及其摘要、《 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-028 希荻微电子集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 二、首次实施回购股份的基本情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现公司将首次回购股份情况公告如下： 2024 年 3 月 13 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 首次回购公司股份 475,197 股，占公司总股本 409,750,733 股的比例为 0.12%，回 购成交的最高价为 14.10 元/股，最低价为 14.01 元/股，支付的资金总额为人民币 6,695,753.38 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 本次回购股份符合法律法规的规定及公司的回购股份方案。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 3 月 13 日，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 475,197 股， ...