1 希荻微电子集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 希荻微电子集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 希荻微电子集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二四年三月 希荻微电子集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 | 目录 | | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一 | 关于公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案 7 | | 议案二 | 关于公司《2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案 8 | | 议案三 | 关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜 | | | 的议案 9 | 希荻微电子集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩 序和议事效 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-026 希荻微电子集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 3 月 26 日 9 点 00 分 召开地点：广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创投小镇核心 区自编号八座(A8)305-308 单元 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 26 日 至 2024 年 3 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年3月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 ...

民生证券股份有限公司 关于希荻微电子集团股份有限公司 子公司实施增资扩股和员工股权激励方案 暨关联交易的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为希荻微电子 集团股份有限公司（以下简称"希荻微"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等有 关规定对希荻微子公司实施增资扩股和员工股权激励方案暨关联交易的情况进行了 核查，具体情况如下： 一、子公司增资扩股和股权激励方案概述 （一）增资扩股和股权激励方案概述 Halo Microelectronics International Corporation（以下简称"HMI"）为公司的二 级全资子公司，其主营业务为电源管理芯片产品的销售、技术支持、客户支持。为 增强 HMI 的实力，进一步提升 HMI 独立面对市场的能力，为其长远发展提供支持 的助力，公司拟实施本次增资扩股和员工股权激励方案。 此外，本次股权激励能够 ...

关于独立董事公开征集委托投票权的公告 证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-027 希荻微电子集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的时间：2024 年 3 月 19 日至 2024 年 3 月 21 日（上午 9:00— 11:30，下午 14:00—17:00） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照希荻 微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事 徐克美女士作为征集人，就公司拟于 2024 年 3 月 26 日召开的 2024 年第一次临 时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1. 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐克美，其基本情况如下： 徐克美女士，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，自 1986 年 ...

中国国际金融股份有限公司 关于希荻微电子集团股份有限公司 子公司实施增资扩股和员工股权激励方案 暨关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为希获微 电子集团股份有限公司(以下简称"希荻微"或"公司")首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范 运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号一交易与关联交易》等 有关规定对希获微子公司实施增资扩股和员工股权激励方案暨关联交易的情况进行 了核查,具体情况如下: 一、子公司增资扩股和股权激励方案概述 (一) 增资扩股和股权激励方案概述 Halo Microelectronics International Corporation (以下简称"HMI")为公司的二 级全资子公司,其主营业务为电源管理芯片产品的销售、技术支持、客户支持。为 增强 HMI 的实力,进一步提升 HMI 独立面对市场的能力,为其长远发展提供支持 的助力,公司拟实施本次增资扩股和员工股权激励方案。 此外,本次 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-025 希荻微电子集团股份有限公司 关于子公司实施增资扩股和员工股权激励方案暨 《关于子公司实施增资扩股和员工股权激励方案暨关联交易的议案》，在前述董 事会召开前，公司召开了独立董事专门会议对该议案进行了审议，全体独立董 事一致同意通过了该议案，并同意将该议案提交公司董事会审议。根据公司初 步评估情况，本次子公司增资扩股和实施员工股权激励事项在公司董事会的审 议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。公司将根据交易实施情况，及时 按照相关法律法规履行信息披露义务。 一、 子公司增资扩股和股权激励方案概述 （一）增资扩股和股权激励方案概述 HMI 为公司的二级全资子公司，其主营业务为电源管理芯片产品的销售、 技术支持、客户支持。为增强 HMI 的实力，进一步提升 HMI 独立面对市场的 能力，为其长远发展提供支持的助力，公司拟实施本次增资扩股和员工股权激 励方案。 此外，本次股权激励能够进一步建立、健全公司的长效激励机制，吸引和 留住海外优秀人才，有效调动海外子公司管理层和核心员工的积极性。为增强 员工的归属感和凝聚力，实现员工与公司未来利益的一致性， ...

第二届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次会 议于 2024 年 3 月 1 日以通讯方式和书面方式发出通知，并于 2024 年 3 月 7 日 以现场及通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长 TAO HAI（陶海）先生主 持，会议应参加表决的董事为 8 人，实际参加会议表决的董事为 7 人，董事杨松 楠因工作原因未能出席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》和《希荻微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会审议情况 会议以记名投票表决方式，审议通过了以下议案： 证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-022 希荻微电子集团股份有限公司 （一）审议通过《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 ...

证券简称：希荻微 证券代码：688173 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 希荻微电子集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 6 | | （三）股票期权的有效期、授予日、行权安排 7 | | （四）股票期权行权价格和行权价格的确定方法 8 | | （五）股票期权的授予与行权条件 9 | | （六）激励计划其他内容 12 | | 五、独立财务顾问意见 12 | | （一）对希荻微 年股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 2024 | | 12 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 13 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 14 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 14 | | （六）对激励计划行权价格定 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-024 希荻微电子集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟授予的股票期权数量 1,107.45 万份，占本激励计划草案公告日公 司股本总额 40,975.0733 万股的 2.70%。其中，首次授予 886.45 万份，占本激励 计划草案公告日公司股本总额的 2.16%，占本次授予权益总额的 80.04%；预留 221.00 万份，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.54%，预留部分占本次 授予权益总额的 19.96%。 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在 充分保障股东利益的前提下，按照收益 ...

希荻微电子集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下， 按照收益与贡献对等的原则，公司拟实施2024年股票期权激励计划（以下简称 "股权激励计划"或"股票期权激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号—— 股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、公司股 票期权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定公司《2024年股票 期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 三、考 ...