希荻微电子集团股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二三年度 希荻微电子集团股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 页 次 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZC10350 号 希荻微电子集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了希荻微电子集团股份有限公司（以下简称希荻微） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是希荻微董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 一、 2023 年度内部控制审计报告 1-2 我们认为，希荻微于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制审计报告第1页 (此页无正文) ED PUBLI 中国注册会计师:徐 映 中国注册会计 ...

希荻微电子集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 希荻微电子集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等相关法律法规及《希荻微电子集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《希荻微电子集团股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定，本人王一鸣作为希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在 2023 年度，坚持独立、客观、公正的立场，认真履行独立董事工作职 责，积极参加公司董事会并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事作用，维 护了公司和全体股东特别是中小投资者的合法权益。现将 2023 年度（以下简称 "报告期"）独立董事履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王一鸣，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，自 1984 年至 1988 年就读于江西大学并获得计算数学学士学位，自 19 ...

希荻微电子集团股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》和《希荻微电子集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《希荻微电子集团股份有限公司董事会审计委员会实施细则》 等有关规定，我们作为希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二 届董事会审计委员会委员，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对会 计师事务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行监督，现将有关情况报告如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 (一) 会计师事务所变更情况 1. 前任会计师事务所 2022 年度审计意见 公司原审计机构普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已连续为公 司提供审计服务 3 年，其对公司 2022 年度财务报表出具 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-041 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配方案 为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。 公司 2023 年度利润分配方案已经公司第二届董事会第七次会议和第二届监 事会第六次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 希荻微电子集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于母 公司所有者的净利润为-54,184,639.63 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司 报表中期末未分配利润为 75,006,871.86 元。经董事会决议，因公司 2023 年度实 现归属于母公司所有者的净利润为负，且充分考虑到公司目前处于快速发展期， 经营规模不断扩大，资金需求较大，为更好地维护全体股东的长远利益，公司拟 定的 2023 年度 ...

财务业绩：收入和利润（同比环比） - 2023年营业收入3.94亿元人民币，同比下降29.64%[22][24] - 扣除与主营业务无关的收入后营业收入为3.68亿元人民币，同比下降34.00%[22] - 归属于上市公司股东的净亏损5418.46万元人民币，较上年扩大[22][27] - 公司2023年营业总收入为39,363.23万元，同比下降29.64%[45] - 归属于母公司所有者的净亏损为5,418.46万元，亏损同比增加3,903.21万元[45] - 扣非净亏损18728.19万元同比增亏15966.89万元[90] - 营业收入同比下降29.64%至3.94亿元人民币[105] - 归属于母公司净利润为-5,418.46万元人民币[104] 财务业绩：成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降10.34%至2.49亿元人民币[105] - 研发费用同比增长17.26%至2.37亿元人民币[105] - 销售费用同比增长34.07%至3,991.65万元人民币[105] - 研发费用同比增加17.26%至23743.43万元[128][129] - 销售费用同比增加34.07%至3991.65万元[128] - 晶圆成本同比下降23.89%[120] 业务线表现：电源管理芯片 - 电源管理芯片营业收入2.61亿元，同比下降44.77%，毛利率32.47%，同比下降18.44个百分点[111][112] - 电源管理芯片销售量1.90亿颗，同比下降46.37%，库存量5545.23万颗，同比下降39.79%[114][116] 业务线表现：端口保护及信号切换芯片 - 端口保护及信号切换芯片营业收入1.07亿元，同比上升26.36%，毛利率42.15%，同比下降5.51个百分点[111][112] - 端口保护及信号切换芯片销售量1.13亿颗，同比上升40.65%，库存量2407.25万颗，同比上升142.83%[114][116] 业务线表现：音圈马达驱动芯片 - 音圈马达驱动芯片出货金额2.52亿元人民币，为新增业务[25] - 新增音圈马达驱动芯片出货金额为25248.27万元，是主要增长点[40] - 音圈马达驱动芯片营业收入2500.91万元，毛利率55.65%[111][112] - 公司音圈马达驱动芯片进入vivo、荣耀等主流供应链，成为出货金额主要增长点[67] 地区表现 - 境外销售收入3.23亿元，同比下降38.10%，占比82.12%[112][113] - 境内销售收入7026.93万元，同比上升94.07%，占比17.88%[112][113] - 境外资产达9.74亿元，占总资产比例48.32%[136] 运营和出货数据 - 所有产品线总出货金额6.21亿元人民币，同比增长11.02%[25][26] - 所有产品线总出货金额为62110.6万元，较上年同期增长11.02%[40] - 总出货金额为62,110.6万元，同比增长11.02%[46] - 第四季度营业收入1.32亿元人民币，为全年最高季度[30] - 第三季度营业收入为13,647.03万元，环比增长61.41%[45] - 第四季度营业收入为13,243.85万元，与第三季度基本持平[45] 研发投入 - 研发投入占营业收入比例60.32%，同比增加24.13个百分点[24] - 公司2023年研发投入总额为2.374亿元，同比增长17.26%[76][77] - 研发投入总额占营业收入比例为60.32%，较上年增加24.13个百分点[76] - 研发费用增加主要由于扩充研发团队及研发项目增加导致材料、测试等费用上升[77] - 研发投入总额为8.72亿元，其中费用化研发投入为7.91亿元，资本化研发投入为2.37亿元[83] 研发项目和进展 - 2023年新增授权发明专利27项，累计拥有境内外发明专利69项[74][75] - 核心技术包括高性能DC/DC变换技术、锂电池快充技术、电荷泵超级快充技术等[73] - 电荷泵充电产品将充电功率提升至60W以上，效率保持在97%以上[80] - 电荷泵产品实现μA级静态功耗[80] - AC/DC初级侧产品内置700V高耐压MOSFET[80] - 研发项目均对标国际龙头厂商技术水平，达到国内领先地位[79][80] - 公司核心技术在国内处于领先地位，部分产品性能优于国际竞品[72] 资产和投资活动 - 2023年末总资产20.16亿元人民币，较上年末增长3.59%[22] - 总资产为201,637.37万元，较上年度末增长3.59%[45] - 交易性金融资产期末余额为39515.01万元，当期变动-6125.02万元，影响利润959.68万元[39] - 其他权益投资工具期末余额为16210.79万元，为新增投资[39] - 其他权益工具投资增加至1.62亿元，主要因本年度增加股权投资[134][135] - 公司持有的银行理财产品等金融资产本年度交易总额达22.02亿元购买及21.75亿元出售[139] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-2.45亿元人民币，同比恶化[22][28] - 经营活动现金流量净额为-2.45亿元人民币[105] - 经营活动现金流量净额为-2.45亿元，同比大幅恶化[130] - 投资活动现金流量净额为-4.22亿元，同比减少2.7亿元[131] - 筹资活动现金流量净额同比下降98.56%[130] 非经常性损益 - 与NVTS技术授权交易实现税前利润1.37亿元人民币[27] - 非经常性损益合计为13309.73万元，较2022年的1246.05万元增长968.2%[36] - 技术许可交易产生营业外收入1.37亿元[132] - 处置合资公司A股份产生投资收益102.64万元及营业外收入1371.87万元[36] - 计入当期损益的政府补助为42899万元，较2022年的18930.81万元增长126.6%[32] - 金融资产和金融负债公允价值变动及处置损益为14118.37万元，较2022年的12819.82万元增长10.1%[32] - 对非金融企业收取的资金占用费为223.37万元[32] - 非流动性资产处置损益为-4618.07万元[32] 子公司和关联公司表现 - 香港子公司报告期营业收入4.50亿元，净亏损3,408万元[137] - 上海希荻微营业收入1505.91万元，净亏损2922.87万元[147] - 香港希荻微及其子公司营业收入45011.93万元，净亏损3407.95万元[147] - 成都希荻微营业收入1897.35万元，净利润55.14万元[147] - 北京希荻微无营业收入，净亏损275.35万元[147] 人力资源和团队 - 公司员工总数286人，较上年度末增长27.68%[53] - 研发人员184人，占员工总数64.34%，较上年度末增长39.39%[53] - 研发人员中博士17人、硕士60人，合计占研发人员总数41.85%[53] - 研发团队规模同比增长39.39%至184人[107] - 研发人员数量184人同比增长39.4%[85] - 研发人员薪酬合计1687.428万元同比增长45.5%[85] - 研发人员平均薪酬91.71万元同比增长4.4%[85] - 研发人员中博士研究生17人占比9.2%[85] - 公司员工总数286人，其中母公司105人，主要子公司181人[192] - 员工专业构成：技术人员184人（占比64.3%），行政人员62人（21.7%），销售人员27人（9.4%），财务人员13人（4.5%）[192] - 员工教育程度：本科161人（占比56.3%），硕士研究生78人（27.3%），专科30人（10.5%），博士研究生17人（5.9%）[192] 公司治理和合规 - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 公司不存在半数以上董事无法保证年度报告真实性、准确性和完整性的情况[8] - 公司由立信会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司2023年度利润分配预案为不派发现金红利、不送红股、不以资本公积转增股本[5] - 2023年度利润分配方案为不派发现金红利、不送红股、不以资本公积转增股本[197] 高级管理人员薪酬 - 公司董事长兼总经理TAO HAI（陶海）2023年税前报酬总额为244.17万元[162] - 董事兼副总经理唐娅2023年税前报酬总额为122.45万元[162] - 董事兼核心技术人郝跃国2023年税前报酬总额为141.96万元[162] - 董事兼核心技术人范俊2023年税前报酬总额为118.22万元[162] - 董事兼核心技术人杨松楠2023年税前报酬总额为234.69万元[162] - 独立董事徐克美2023年税前报酬总额为10.23万元[162] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为4367.47万元[176] - 报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计为2217.34万元[177] 风险和挑战 - 公司面临客户集中度较高风险，主要客户包括智能终端应用厂商、汽车整车厂商和消费电子制造商[98] - 前五名客户销售额占年度销售总额62.64%[122][123] - 前五名供应商采购额占年度采购总额83.75%[124][126] - 上游晶圆代工及封测产能紧张可能推高采购价格，影响公司毛利率[99] - 半导体行业具有周期性特征，与宏观经济波动密切相关[91] - 公司需持续进行大规模研发投入以保持产品竞争力[95] - 面临核心技术人才流失风险，行业对核心人才的争夺日趋激烈[94] - 新产品研发存在失败风险，需经过流片、测试等多个环节[95] - 若主要客户需求减少或合作规模缩减，可能导致收入增速放缓[99] - 存货水平上升导致减值风险增加[100] - 外销业务面临汇率波动风险[101] - 存货计提跌价准备导致净利润承压[90]

2023 年度独立董事述职报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等相关法律法规及《希荻微电子集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《希荻微电子集团股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定，本人徐克美作为希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在 2023 年度，坚持独立、客观、公正的立场，认真履行独立董事工作职 责，积极参加公司董事会并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事作用，维 护了公司和全体股东特别是中小投资者的合法权益。现将 2023 年度（以下简称 "报告期"）独立董事履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 希荻微电子集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 希荻微电子集团股份有限公司 徐克美，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，自 1986 年至 1988 年就读于重庆广播电视大学并取得财务会计大专学历， ...

希荻微电子集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄澄清，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，自 1981 年至 1987 年就读于北京邮电大学并获得载波通信学士学位，自 1999 年至 2006 年就读于 北京大学并获得高级工商管理硕士学位；自 2013 年至 2017 年就读于北京航空 航天大学并获得管理科学与工程博士学位；教授级高级工程师，中国互联网协 会副理事长。自 2008 年 9 月至今担任中国互联网协会副理事长；自 2008 年 10 月至 2018 年 2 月担任国家计算机网络应急技术处理协调中心主任、党委书记； 自 2018 年 7 月至 2020 年 6 月担任优刻得科技股份有限公司（688158.SH）独立 董事；自 2019 年 11 月至 2023 年 11 月担任中国网络空间安全协会副理事长； 2019 年 12 月至 2021 年 12 月担任北京雅迪传媒股份有限公司独立董事；自 2020 年 4 月至 2022 年 10 月担任中科全联科技（北京）有限公司董事长；自 2020 年 6 月至 ...

民生证券股份有限公司 公司及子公司存在部分进出口业务涉及外汇结算，为有效规避外汇市场的风险， 防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，增强公司财务稳健性，公司拟适 当开展外汇衍生品交易业务。公司及子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础 业务密切相关的外汇衍生产品或组合，公司不会从事以投机和套利为目的的衍生品 交易。 （二）交易金额及期限 公司及其子公司 2024 年度拟使用自有资金开展总金额不超过 1 亿元人民币（或 等值其他货币）额度的外汇衍生品交易业务。上述交易额度自公司董事会审议通过 之日起 12 个月内有效，有效期内可以滚动使用，但期限内任一时点的最高合约价值 不超过 1 亿元人民币（或等值其他货币）。如需交易保证金，保证金为公司自有资金。 同时，本次董事会和监事会对公司于2024年3月发生的外汇掉期业务予以确认， 具体情况如下：2024 年 3 月 28 日，公司在招商银行股份有限公司佛山分行开展了 一笔外汇掉期业务，合约金额为 590.00 万美元，实际收益金额 1.00 万元人民币，该 笔业务已于 2024 年 4 月 1 日交割完成。 关于希荻微电子集团股份有限公司 开展外汇衍生品交易业 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-037 希荻微电子集团股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七次会 议于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式和书面方式发出通知，并于 2024 年 4 月 27 日 以现场及通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长 TAOHAI（陶海）先生主持， 会议应参加表决的董事为 8 人，实际参加会议表决的董事为 8 人。本次会议的召 集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和 《希荻微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会审议情况 会议以记名投票表决方式，审议通过了以下议案： （一） 审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二） 审议通过《关于<2023 年度董事会 ...

希荻微电子集团股份有限公司 证券投资与金融衍生品交易管理制度 希荻微电子集团股份有限公司 证券投资与金融衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 与金融衍生品交易行为，有效控制公司投资风险，确保公司的资金安全，提高投 资收益，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《希荻微电子集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司控股子公司拟进行证券 投资与金融衍生品交易的，须报公司并根据本制度履行相应的审批程序，未经审 批不得进行证券投资与金融衍生品交易。 第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资、委托理财以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 其中，委托理财是指公司委托银行、信托、证券 ...