证券代码：688176 证券简称：亚虹医药 公告编号：2024-056 江苏亚虹医药科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 2 月 6 日，江苏亚虹医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的议案》，同意公司使用超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，本次 回购股份将用于股权激励及/或员工持股计划；回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含）；回购价格不超过人民币 12.80 元/股 （含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内 容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《江苏亚虹医药科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/7，由公司控股股东、实际控 ...

证券代码：688176 证券简称：亚虹医药 公告编号：2024-052 1 江苏亚虹医药科技股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏亚虹医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 30 日 召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于 变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目调整。 公司保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了 明确同意的核查意见。上述事项尚需提交股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏亚虹医药科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3797 号）同意注册，公司向社会 公开发行人民币普通股 11,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价为人民 币 22.98 元，募集资金总额为人民币 252,780.00 万元，实际募集资金净额为人民 币 238,059.2 ...

限制性股票激励计划授予情况 - 2024年拟授予832.01万股，占公司股本总额1.46%[2][11] - 2022年首次授予786.58万股，预留授予192.50万股，合计授予979.08万股，首次授予部分第一个归属期作废455.89万股[5] - 有效期内合计1,355.20万股，约占公司股本总额2.38%[5] 回购股份情况 - 2024年2月6日同意回购，资金不低于5,000万元，不超过10,000万元，价格不超过12.80元/股[10] - 截至2024年7月31日，已累计回购7,756,291股，占总股本1.3608%，支付资金4,479.00万元[10] 激励对象情况 - 2024年激励对象68人，约占公司员工总数17.26%[15] - 董事江新明获授128.10万股，占授予总数15.40%，占股本总额0.22%[16] - 董事杨明远获授36.29万股，占授予总数4.36%，占股本总额0.06%[16] - 核心技术人员吴亮获授43.55万股，占授予总数5.23%，占股本总额0.08%[16] - 核心技术人员获授211.57万股，占25.43%，其他人员获授620.44万股，占74.57%[17] 激励计划相关规则 - 有效期最长不超过36个月[19] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，需60日内授予并公告[21] - 分两期归属，每期归属权益数量占授予权益总量的比例均为50%[23] - 授予价格为每股3.06元[28] 考核指标 - 2024年营业收入超2亿元，公司层面考核指标归属比例权重为1.0；低于2亿但超1.6亿，权重为0.8；低于1.6亿，权重为0[38] - 2024年申报并获得受理的NDA不少于1个，权重30%；IND申请不少于2个，权重20%[38] - 2025年营业收入不低于3亿元，权重15%[38] - 2025年公司产品获批上市，获2项上市批准权重为1.0；获1项上市批准权重为0.8；无产品获批权重为0，权重40%[38] - 2025年申报并获得受理的IND申请不少于1个，权重10%[39] - 2024 - 2025年公司累计完成2项对外合作，权重为1.0；完成1项，权重为0.8；未完成，权重为0，权重35%[39] 费用摊销 - 832.01万股限制性股票需摊销总费用1539.22万元，2024 - 2026年分别摊销382.03万元、895.10万元、262.08万元[65]

北京市嘉源律师事务所 关于江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 关于江苏亚虹医药科技股份有限公司 嘉源 · 法律意见书 释义 除非本法律意见书中另有所说明,下列词语在本法律意见书中的含义如下: | 公司、亚虹医药 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 | | 《激励计划(草 | 指 | 《江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计 | | 案)》 | | 划(草案)》 | | 《公司章程》 | 指 | 《江苏亚虹医药科技股份有限公司章程》 | | 本所 | 指 | 北京市嘉源律师事务所 | | 立信 | 指 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) | | 《公司法》 | 搞 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《上市规则》 | 指 | ...

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划并制定考核管理办法[1] - 考核范围为参与激励计划的董事、高管等人员[4] 业绩考核 - 2024年营收超2亿，公司层面归属比例权重1.0；1.6 - 2亿，权重0.8；低于1.6亿，权重0[7] - 2024年NDA受理不少于1个，归属比例30%；IND申请不少于2个，对应20%[7] - 2025年营收不低于3亿，归属比例15%[7] - 2025年产品获批2项，权重1.0，归属比例40%；1项，权重0.8；无获批，权重0[7] - 2025年IND申请受理不少于1个，归属比例10%[7] - 2024 - 2025年累计对外合作完成2项，权重1.0，归属比例35%；1项，权重0.8；未完成，权重0[7] 个人考核 - 激励对象绩效考核分四等级，对应个人层面归属比例100%、85%、50%、0%[8] 考核流程 - 薪酬与考核委员会15个工作日内通知结果，被考核对象5日内可沟通，申诉需20个工作日复核[12][13]

激励计划资格 - 公司具备实施2024年限制性股票激励计划主体资格[1] - 激励对象主体资格合法有效[2] 计划合规性 - 激励计划制定、审议流程和内容符合法规[3][4] - 公司无向激励对象提供财务资助安排[4] 实施安排 - 关联董事回避表决，非关联董事审议[4] - 监事会同意实行计划并提交股东大会审议[4]

激励计划事件 - 2022年7月27日董事会和监事会审议通过激励计划议案[1][2] - 2022年8月15日股东大会审议通过激励计划议案[5] - 2022年8月22日董事会和监事会审议通过首次授予议案[5] - 2023年8月8日董事会和监事会审议通过授予预留部分议案[6] 限制性股票作废 - 2024年8月28日作废455.89万股未归属限制性股票[1][8][10] - 25名离职对象作废235.43万股[9] - 2024年8月22日首个归属期未归属作废220.46万股[9] 影响与合规 - 本次作废对公司无实质性影响[11] - 监事会等认为作废符合规定[12][13][15]

激励计划基本信息 - 公司为江苏亚虹医药科技股份有限公司，证券代码688176[1] - 独立财务顾问为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[2] - 本激励计划为公司2024年限制性股票激励计划[6] 激励对象 - 拟授予限制性股票的激励对象总人数为68人，约占公司员工总数（截至2023年12月31日）394人的17.26%[14] - 激励对象包括董事、高级管理人员等，不包括独立董事等[14] 授予数量 - 本激励计划拟授予限制性股票总数832.01万股，占激励计划公告时股本总额1.46%[17][19] - 董事等获授211.57万股，占授予总数25.43%，占公告时股本总额0.37%[15] - 其他激励对象（64人）获授620.44万股，占授予总数74.57%，占公告时股本总额1.09%[15][17] 回购情况 - 截至2024年7月31日，公司已累计回购股份7,756,291股，占总股本1.3608%，支付资金4,479.00万元[18] - 回购资金总额不低于5,000万元，不超过10,000万元，回购价格不超过12.80元/股[18] 激励计划期限与归属 - 激励计划有效期最长不超过36个月[22] - 授予的限制性股票分两个归属期，每个归属期归属权益数量占授予总量的50%[24] 交易限制 - 激励对象为董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持总数25%[24] - 董事和高级管理人员将股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司所有[25] 股票来源与授予价格 - 本激励计划采用第二类限制性股票，股票来源为二级市场回购的A股普通股[18] - 限制性股票授予价格为每股3.06元，占草案公告前1个交易日交易均价的63.49%等[27] 考核指标 - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，2024年营业收入超2亿元权重为1.0等[31] - 2024年第一归属期，申报并获得受理的NDA不少于1个占比30%等[31] - 2025年营业收入不低于3亿元归属比例为40%[31] - 2025年第二归属期，产品获2项上市批准权重为1.0等[31] - 2025年申报并获得受理的IND申请不少于1个归属比例为10%[31] - 2024 - 2025年公司累计对外合作交易，完成2项合作权重为1.0等[31] - 激励对象绩效考核结果为优秀等时，个人层面归属比例分别为100%等[33] 其他规定 - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满12个月以上[31] - 若公司未满足业绩指标，激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延，作废失效[32] - 激励计划中激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供任何形式财务资助[43] - 亚虹医药不存在《管理办法》规定不能实施股权激励计划的情形[36] - 激励计划实施不会导致股权分布不符合上市条件要求[38] - 激励计划操作程序符合相关法律规定，具备可行性[39] - 激励计划符合相关法律规定，不存在损害上市公司及全体股东利益情形[46][48] - 若出现特定情形，激励计划即行终止，已获授但未归属的限制性股票不得归属并作废失效[36][37] - 限制性股票应按授予时公允价值在生效期内摊销计入会计报表[49] - 股权激励计划对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[50][51][52] - 亚虹医药2024年限制性股票激励计划考核指标分公司和个人层面[53] - 激励计划考核指标考虑多因素，具挑战性，有助于提升竞争力[54] - 激励对象获授限制性股票归属需满足公司和个人无特定情形[55][56] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[56] - 亚虹医药股权激励计划实施需股东大会决议批准[57] - 备查文件包括激励计划草案、董事会和监事会会议决议公告[59] - 咨询单位为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[59]

会议情况 - 公司第二届监事会第五次会议于2024年8月28日召开，实到监事占应出席人数100%[2] 议案表决 - 《2024年半年度报告》等多项议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[4][6][8] - 《2024年限制性股票激励计划》等两议案尚需提交股东大会审议[10][15] 激励计划安排 - 公司将在股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[18] - 监事会将在股东大会前5日披露激励对象名单审核意见[18]

激励计划进展 - 2022年多批次会议审议通过激励计划相关议案[12][13][14] - 2023年8月8日审议通过授予预留部分限制性股票议案[15] - 2024年8月28日审议通过作废部分限制性股票议案[15] 作废股票情况 - 25名激励对象离职，作废235.43万股[16][17] - 第一个归属期届满，作废220.46万股[17] - 合计作废455.89万股[18]