会议信息 - 2024年第三季度业绩说明会于11月19日10:00 - 11:30举行[2][3][4] - 投资者可在11月12日至18日16:00前预征集提问[3][5] - 会议在上海证券交易所上证路演中心视频直播和网络互动[3][4] 参会人员 - 董事长、总经理PAN KE，董秘兼财务负责人杨明远，独立董事黄彬参加[4] 联系方式 - 联系人是董事会办公室，电话021 - 68583836，邮箱securities@asieris.cn[6] 报告发布 - 公司于2024年10月30日发布2024年第三季度报告[2]

研发策略与创新 - 公司研发策略聚焦差异化、诊疗一体化和前沿技术布局，专注疾病领域、临床需求、靶点研究和分子设计 [2] - 公司升级新一代靶向和AI驱动的药物发现平台，减少药物发现及开发所需的时间和资源，加速研发进程 [3] - 药械组合产品利用药物递送技术降低系统暴露量，提高安全性和诊断/治疗效果，开发便携式一次性诊断软镜和显影技术 [3] - ADC药物全球市场预计2023年至2028年以约15%的速度增长，公司致力于推动ADC领域的创新，建立先进的降解抗体偶联（DAC）平台 [3][4] 光动力技术与女性健康 - 宫颈癌主要由HPV感染所致，通过三级预防措施可有效防控，光动力疗法（PDT）选择性破坏病变组织，对正常组织损伤轻微 [4][5] - 公司开发的新型光动力宫颈治疗系统采用脂溶性局部光敏剂和低温光源，提高患者舒适度和耐受性 [5] - APL-1702是全球首个非手术治疗宫颈高级别鳞状上皮内病变（HSIL）的光动力治疗新药，III期临床试验获得阳性结果 [5][6] - 预计2030年全球及中国HSIL患者人数将分别达到1,660万和220万，APL-1702有望重新定义宫颈癌前病变的治疗目标 [9] 泌尿生殖肿瘤领域 - 经尿道膀胱肿瘤切除术（TURBT）术后复发率高，蓝光膀胱镜显著提高膀胱肿瘤检出率及减少残存肿瘤复发率 [6] - APL-1706是全球唯一获批的辅助膀胱癌诊断或手术的显影剂类药物，已在全球30多个国家获批上市 [6] - APL-1202与PD-1抑制剂替雷利珠单抗联合新辅助治疗肌层浸润性膀胱癌（MIBC）II期临床取得积极疗效信号，pCR为41% [7] - 公司自主开发新型高选择性、强效的泛素特异性蛋白酶1（USP1）口服小分子抑制剂APL-2302，表现出良好的肿瘤抑制活性 [7] 商业化与市场策略 - 公司设立女性健康事业部负责APL-1702的国内商业化及扩大妇科产品管线，核心团队成员已完成招聘 [8] - APL-1702定价将参考传统手术治疗的综合费用、产品创新性、药物经济学评价和患者支付能力 [8] - 公司拟于2024年第四季度向欧洲药品管理局（EMA）提交上市申请前的沟通申请，并寻求北美市场的注册临床方案设计 [9][10]

新产品和新技术研发 - 公司自主研发的APL - 2302获FDA同意开展晚期实体瘤临床试验[2] - APL - 2302是USP1抑制剂，通过“合成致死”机制抗肿瘤[5] - 获批开展Ⅰ / Ⅱa期研究评价其安全性、耐受性等[5] 未来展望 - 公司将尽快向中国NMPA的CDE递交APL - 2302新药临床试验申请[5] - 公司将积极推进研发并及时披露后续进展[6]

保荐代表人变更 - 因程杰工作安排，不再负责公司持续督导工作[1] - 中信证券委派陈溦接替程杰担任持续督导保荐代表人[1] - 变更后公司首次公开发行股票持续督导保荐代表人为杨沁和陈溦[1] 公告信息 - 公告发布时间为2024年10月22日[3] 新保荐代表人情况 - 陈溦现任中信证券医疗健康行业组副总裁[5] - 陈溦曾主持或参与亚虹医药科创板IPO等项目[5]

回购方案 - 首次披露日为2024年2月7日，由控股股东等提议[2] - 实施期限为第二届董事会第三次会议审议通过后12个月[2] - 预计回购金额5000万元 - 10000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 累计已回购股数8351322股，占总股本1.4651%[2] - 累计已回购金额4778.70万元[2] - 实际回购价格区间4.99元/股 - 6.73元/股[2] - 2024年9月未进行股份回购[5] - 截至2024年9月30日回购情况符合规定[6]

会议决策 - 2024年9月27日公司召开第二届董事会第十一次会议，审议限制性股票激励计划议案[1] 表决情况 - 会议应收表决票7票，更正前实际收取6票，更正后为7票[1][2] - 更正前表决结果为同意6票、反对0票、弃权1票，更正后为同意6票、反对1票、弃权0票[3][4] 反对意见 - 董事李显显更正前视为弃权，更正后书面表决意见为反对，理由是实施激励方案不利维护投资者利益[3][4][5]

会议信息 - 第二届监事会第七次会议9月23日通知，9月27日现场召开[2] - 应到3名监事，实到3名，出席率100%[2] 激励计划 - 激励计划授予日为2024年9月27日[5] - 授予价格3.06元/股，向68人授予832.01万股[5] - 授予议案表决3票同意，0票反对和弃权[6]

激励计划基本信息 - 授予日为2024年9月27日[3][12] - 授予数量为832.01万股，占公司股本总额57,000万股的1.46%[3][12] - 授予人数为68人[3][12] - 授予价格为3.06元/股[3][12] - 股票来源为公司从二级市场回购的A股普通股股票[12] - 激励计划有效期最长不超过36个月[13] 审议流程 - 2024年8月28日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[3][4] - 2024年9月19日，第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年9月27日，董事会和监事会审议通过授予限制性股票议案[3][6] 归属期安排 - 激励计划分两个归属期，第一个归属期自授予日起12个月后的首个交易日至24个月内最后一个交易日止，归属权益数量占比50%；第二个归属期自授予日起24个月后的首个交易日至36个月内最后一个交易日止，归属权益数量占比50%[14] 人员获授情况 - 董事江新明获授128.10万股，占授予限制性股票总数的15.40%，占本次激励计划公告时股本总额的0.22%[16] - 杨明远获授36.29万股，占比4.36%，占股本总额0.06%[16] - 吴亮获授43.55万股，占比5.23%，占股本总额0.08%[16] - 刘江华获授3.63万股，占比0.44%，占股本总额0.01%[16] - 其他64名激励对象获授620.44万股，占授予限制性股票总数的74.57%，占本次激励计划公告时股本总额的1.09%[16] 费用计算 - 公司用Black - Scholes模型计算832.01万股限制性股票公允价值，标的股价5.81元/股，有效期12个月、24个月，历史波动率14.3724%、13.6934%，无风险利率1.50%、2.10%[20] - 本次激励计划需摊销的总费用为2362.91万元，2024年摊销440.97万元，2025年摊销1472.66万元，2026年摊销449.29万元[21] 合规情况 - 本次激励计划授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形[16] - 激励对象为董事、高级管理人员的，除杨明远按增持计划增持股份外，其他人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为[18] - 北京市嘉源律师事务所认为本次激励计划授予符合相关规定，公司已履行相关信息披露义务[24] - 独立财务顾问认为公司本次激励计划授予事项已取得必要批准与授权[25] - 本次激励计划授予日、授予价格等确定符合相关规定[25] - 公司不存在不符合2024年限制性股票激励计划授予条件的情形[25] 其他信息 - 上网公告附件包含监事会核查意见、法律意见书和独立财务顾问报告[26] - 公告发布时间为2024年9月28日[29]

证券简称：亚虹医药 证券代码：688176 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 | 亚虹医药、本公司、 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | 限制性股票 | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员、 | | | | 核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。 | | 授予日 | 指 ...

江苏亚虹医药科技股份有限公司 江苏亚虹医药科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 27 日 1 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 （万股） | 占授予限制 性股票总数 的比例 | 占本激励 计划公告 时股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 江新明 | 中国 | 董事、高级副总裁 | 128.10 | 15.40% | 0.22% | | 2 | 杨明远 | 中国 | 董事、财务负责 | 36.29 | 4.36% | 0.06% | | 人、董事会秘书 | | | | | | | | 3 | 吴亮 | 中国 | 核心技术人员 | 43.55 | 5.23% | 0.08% | | 4 | 刘江华 | 中国 | 核心技术人员 | 3.63 | 0.44% | 0.01% | | 小计 | | | | 211.57 | 25.43% | 0.37% | | 二、其他激励对象 | | | | ...